公司运营法律风险防控

管华　程彦培　贺去非　闫玉洁　余若凡

摘 要：企业法律风险防控日益重要，本文从企业投融资过程中的法律风险及其防控、签订履行经济合同的法律风险及其防控和知识产权法律风险及其防控三个方面简要介绍一般企业现有法律风险及其对应防控措施。

关键词：企业；法律风险；风险防控措施

一、法律风险理论研究

从本质上来说，风险是一种不确定性，这种不确定性所直接引发的的后果并非一味是有危害性的。然而，从本文所探讨的方面来说，风险所引发的后果均为有危害性的，表现为法律风险的价值性或者说损害性。市场经济就是法治经济，经济市场化要求法治的进一步发展与变化，这也导致当前企业所面临的法律风险具有不同以往的复杂、严重。而在企业中，国有企业属于一类特殊的主体。

对于法律风险理论的研究由来已久，对于法律风险的定义亦是多种多样，本文对于法律风险的定义如下：法律风险是指在法律规范运行的过程中，法律关系主体的具体法律行为所导致的与主体预期目的不符的法律后果的可能性。本文定义将法律风险与企业法律风险进行概念上的划分，企业法律风险应属法律风险之范畴，与法律风险相比，企业法律风险之主体被限定为企业，其概念范畴小于法律风险。本文主要探讨企业法律风险，即在法律规范运行的过程中，企业的具体法律行为所导致的与企业预期目的不符的法律后果的可能性。从理论高度检视，企业法律风险的基本特点与法律风险的基本特点显然是统一的。

法律风险兼具法律性与风险性，其特征主要在于：第一，法律风险的损失性与不确定性。第二，法律风险的社会建构性与规范性。第三，法律风险的可控性。法律人可以通过自身对于法律规范的研习来规避法律风险以及其所可能带来的不利后果。

企业法律风险存在于企业运营的各个管理环节，法律风险发生导致的后果是企业承担法律责任，法律风险主要是以法律因素为产生的原因。导致企业产业法律风险的法律因素主要包括某一种法律状态、法律事件或法律主体的行为，主要包括法律环境因素和企业自身的原因[1]。

当前我国处于社会转型时期，社会关系急剧变动，新型法律规范层出不穷。综而观之，我国社会转型期企业法律风险频发的主要原因分为两个层面：一方面企业缺乏对于法律风险的准确认识，法制观念淡泊，违法犯罪行为层出不穷；另一方面，特殊时期国家法律法规出台、修订频率增高，行政、司法体制尚待健全，阻碍企业风险应对措施建立。

企业法律风险应对机制的建立，要求企业法律风险识别、分析及评估工作的全面完成。《企业法律风险管理指南》提出了一套以明晰法律风险环境为前提，以包含法律风险识别、法律风险分析、法律风险评价“三步走”流程为法律評估，在明晰法律风险环境和进行法律评估的基础之上，提出相应的法律风险应对方案，辅以运作过程中的监督检查和沟通记录的企业法律风险管理流程方案[2]。这套方案具有很强的借鉴意义。在具体运用的过程中可根据企业自身的具体情况进行一定程度的修改。

建立健全企业法律风险防控机制，首先，要依靠严谨、科学、合理的工作机制。对于国有企业而言，必须做好重大项目法律风险预防机制，明确项目法律风险，提前做好应对措施，并建立一套法律风险评估机制，全面强化企业法律风险规避能力。其次，要增强企业法律风险事后补救机制。一旦法律风险所引发的不利后果发生，补救机制能够在相当大的程度上阻止不利后果的影响进一步扩大。

二、企业运营主要法律风险辨析

（一）企业投融资过程中的法律风险及其防控。现行法律对企业投资行为形成外生性影响力，因而产生了企业的投资法律风险及其控制问题。企业在法律关系中处于法律适用（或执行）的地位，因而法律风险不可避免。

企业融资行为是企业关注较多的实质性问题，其贯穿于企业成长、发展的各个过程之中。从本质上说，企业融资过程是一个企业资金链流转问题，具体是指企业从自身生产经营现状及资金运用情况出发，根据企业未来经营策略与发展需要，经过科学的预测和决策，通过一定的渠道，采取一定的方式，利用内部积累或向企业的投资者及债权人筹集资金，组织资金的供应，保证企业生产经营需要的一种经济活动。企业融资的最终目标在于保证企业运行以及盈利活动。

企在融资过程中，一般企业常见的风险有：第一，融资活动法律关系主体地位合法风险。第二，融资活动的合法授权及批准风险。第三，融资方案合法性风险。常见的非法融资主要有以下几个类型：其一，非法集资；其二，企业间的资金拆借行为；其三，以融资为幌子来逃避债务、寻求脱身的假融资行为。第四，融资协议中的“陈述与保证”条款的真实有效风险。第五，融资缔约不能风险。若最终双方融资协议缔约不成，为融资活动而支出的各种费用（包括考察费、评估费及其他为准备缔约而产生的费用）按照公平原则应由双方分担。至于分担的比例，双方可事先做出约定。第六，商业秘密泄露风险。

企业融资风险防范措施具体有：第一，研究经济形势与货币政策，防范系统性风险；第二，拓宽筹资渠道，拓展公司融资来源；第三，优化资本结构，防范财务风险；第四，建立财务风险与分析机制；第五，保持和提高资产流动性；就企业的投资行为而言，由于没有投资，企业就无法成立，因此，企业的投资行为是企业生存与发展的逻辑前提，其包括企业开办起始时的投资，也包括企业发展中的投资。具体而言，可将企业投资法律风险分为三类：第一，违反法律、法规风险。此类风险分为违法风险以及法律、法规的不确定性以及变动带来的风险。第二，因交易缺陷带来的风险（法律行为的不确定性）。第三，因疏于保护自身的法定权利造成的风险。投资法律风险防控具体应从这几个方面着手：第一，以法律为标准，确定投资的方向与行为；第二，以法律确定的选择路径，慎重选择投资权利的行使；第三，高度关注经济法律与政策的变易性特点，采取相应的应对措施。

（二）签订履行经济合同的法律风险及其防控。在当今的社会、经济大环境下，合同的身影随处可见，其重要性也随之水涨船高。然而，经济合同同时也是经济纠纷的根源。签订履行经济合同的过程中，法律风险也伴随其中。

企业经济合同法律风险是指在市场交易过程中，由于外部法律环境、社会环境发生变化，或由于企业自身在内的合同主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成的合同纠纷和经济损失以及负面法律后果的可能性。从合同法律风险存在的阶段來看，合同法律风险可以定义为企业在合同准备、订立、签署生效、履行、变更和非正常终止及救济过程中权益受损的可能性。

该类法律风险的成因主要在于：第一，法律意识淡薄，风险防范观念较差。第二，看重合同的静态管理，忽视合同的动态管理。第三，合同管理模式落后，合同管理不到位。企业经济合同签订履行过程中所包含的法律风险层出不穷，必须建立健全企业经济合同签订履行过程的法律风险防控体系。具体表现为：

第一，合同法律风险防范意识的培养。第二，合同管理制度的建立。第三，进一步加强合同信息化建设。

（三）知识产权法律风险及其防控。在当前经济全球化进程加快，新技术革命席卷全球的社会背景下，知识产权在企业发展中起着越来越重要的作用，企业若在知识产权的竞争中处于劣势，其自身发展速度相比其他企业无疑慢了一拍。知识产权作为当前企业最重要的经济资源之一，国际性知名企业能够发展壮大并获得稳固的竞争优势，是因为重视知识产权的保护，将知识产权战略全面贯彻于企业经营管理之中。但是，知识产权的法律防范意识并没有引起我国企业生产者的足够重视。重生产、轻市场、轻商标权、重经营权。在应对企业的专利权和商标的知识产权的处理上，应对纠纷的能力较弱，部分企业甚至根本没有意识到知识产权法律风险防范的重要性。、

知识产权法律风险是指由于外部法律环境的变化或市场行为主体做出的与企业所拥有的知识产权相关的具体法律行为不合法律、法规，而导致的与企业原本期望达到的，与该知识产权相关的目标相违背的法律方面的不利后果发生的可能性]。

支撑知识产权法律风险防控体系的制度基础基本包括：第一，以避免、有效追究侵犯自身知识产权行为核心的保护制度；第二，以保护企业商业秘密为核心的内部管理制度；第三，其他综合管理。其他综合管理如信息管理、合同管理、寻求法律援助、危机管理等，主要涉及与知识产权有关的应变制度。

一个完善的知识产权法律风险防范制度并非要在各个方面均做到完美无缺，而是要针对不同法律风险进行处理，将漏洞控制到可以承受的范围之内，在法律风险防控的过程中也要充分考虑法律风险防控与企业盈利的平衡，一旦顾此失彼，企业发展会受到较大的影响。当前，我国企业知识产权法律风险防控制度仍然十分落后，企业知识产权法律纠纷此起彼伏。究其原因，其一，企业知识产权法律意识淡薄；其二，企业体制落后。强化企业知识产权法律风险防控体系，应从两个方面着手：第一，强化企业负责人及全体员工的知识产权法律风险意识。第二，建立健全知识产权管理机制。

三、结语

企业法律风险防控是一个发展的、长期的过程，是在当前大形势下企业发展所必须注重的重要工作。当前社会转型时期，市场竞争日益激烈，法律法规层出不穷，“朝令夕改”，在这样的外部环境下，企业所面对的法律风险问题必将愈多，愈复杂。企业若想保持自身盈利，必要加大企业自身法律风险防控体系投入力度，尽量杜绝法律风险对企业所造成的损失。

参考文献：

[1] 陈戈垠，论企业法律风险防控[J]，东方企业文化，2014年

[2] 王少哲，国有企业法律风险防范机制的建立与健全[J]，中国市场，2014年第17期