专利贸易壁垒的影响与应对

◎ 董海珍（武汉工程大学法商学院，武汉430205）

专利贸易壁垒的影响与应对

◎ 董海珍（武汉工程大学法商学院，武汉430205）

随着高科技的发展与知识经济时代的到来，知识产权贸易研究已经成为这个时代的重要问题。研究发现，外国企业更注重在我国的发明专利申请，而外国在我国申请的专利数量与其对我国的出口额有重要的影响。我国应通过多方面共同努力形成自主知识产权，

专利贸易壁垒 贸易额 专利权 发明专利

1　专利贸易壁垒的现状

1.1专利贸易壁垒的概念

与国际货物贸易相比，知识产权的发展是随着技术贸易的发展而逐步形成的。从狭义的角度讲，知识产权贸易是以知识产权为标的的贸易，即企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买知识产权所有权或使用权的一种贸易行为。主要包括专利权的许可和转让、商标权的许可和转让、版权许可和转让、商业秘密许可和转让等。

含有知识产权的产品在国际贸易中所占的比重越来越来大，由此也引发一系列知识产权贸易问题。2014年1月31日，美国国际贸易委员会对我国华为和中兴发起“337调查”，以核实这些公司技术是否对美国相关公司专利构成侵权。近期，国产小米手机同样因专利产权问题，受到了美国爱立信发起的专利控诉，使得小米手机遭到了在印度市场禁售处置。上述事例说明目前国际贸易领域中，知识产权贸易壁垒，特别是专利贸易壁垒对企业出口的影响越来越大，甚至具有了侵略和垄断的特征。

专利贸易壁垒设置的目的就是最大限度的从专利中获取利润，这已经成为发达国家的专利权人和政府部门的共识。发达国家利用这一壁垒，在抵御他国产品进入的同时，也可保证自己的产品顺利打入他国市场。发达国家的专利贸易发展极为迅速，并成为发达国家的重要出口资源，且极少受到贸易壁垒的影响。而我国专利贸易的发展情况比较滞后，不能与我国经济的快速增长同步。从长远的角度看，这会影响到我国经济的可持续发展，甚至制约我国综合国力的提高。

1.2专利贸易壁垒的类型

（1）专利圈地：通过大量申请专利，实现技术垄

断和市场控制；（2）337调查：美国根据《1930年关税法》的第337节及相关修订案进行的调查，主要是美国对他国进行贸易限制的行为；（3）专利内部化：许多发达国家的跨国公司不愿意将具有战略意义的专利和高技术列入贸易范围，而是使含有这些高技术专利的商品流向其国外子公司，只允许内部流通以达到垄断的目的；（4）专利标准化垄断：即通过专利与标准相结合，并将带有专利技术的标准用于贸易中，形成贸易壁垒。

其中“专利圈地”是建立专利贸易壁垒的基础。发达国家非常重视发明专利的申请，一般通过专利申请保护，在他国建立起其专利贸易壁垒。在我国，国外专利发明授权量高于国内发明专利授权。截止到2013年，国外在我国申请专利为50万件，国内为70万件。

1.3专利贸易壁垒的现状

表1显示了我国国内与外国在我国所申请的专利对比。可以看到外国在我国申请的专利以发明专利为主，且发明专利授权数在2008年前高于我国。我国的专利申请较多的是实用新型与外观设计专利，而外国在这两项专利的授权数量远少于国内授权数量。这主要是由于外国在我国所申请的专利是以保护自有技术为主，以建立专利保护壁垒为目的，对实用新型和外观专利不是很重视。而我国由于技术水平落后，在创新发明方面劣势明显，所以发明专利数量远远少于实用新型的授权量。同时，我国的专利申请近年来有较大的增长，国内专利授权数量由2003年的15万件增长到2013年的123万，总数量翻了8倍。其中发明专利也有较大增长，2008年起已经超过了国外的授权比重，但增幅小于实用新型。发明专利数量少说明自主知识产权少，这非常不利于建立我们的技术保护与技术贸易壁垒。所以我国应在自主研发、专利保护等方面多下工夫，提高发明专利授权数，建立起我们的技术保护壁垒。

2　专利贸易壁垒对贸易额的影响

表1　国内外在我国申请专利授权占比

通过专利建立起专利贸易壁垒，其最终目的是服务于自己产品出口，限制对手企业。专利贸易壁垒对我国的影响主要体现在宏观贸易额和企业产品贸易两个方面。

2.1宏观层面

图1与图2分别显示了多个国家在我国的专利申请数量以及对我国的出口贸易额。对比分析图1图2我们可以看出上述几个国家的发明专利授权量大致与我国从其进口额成正比。韩国对我国的出口额高于其专利授予量主要在于其有地理优势。值得注意的是我国从瑞士的进口额远远大于对瑞士的出口额， 2011年瑞中出口额之比达到了惊人的7.4：1，其中专利保护知识产权的贡献不容置疑。所以发达国家通过发明专利授权建立其专利贸易壁垒，形成由“专利圈地”划定的贸易范围，进而确立不同等级的贸易伙伴关系。因此一个国家的专利贸易壁垒会极大地促进该国的产品出口。

但该方法的诊断操作有一定的难度和风险。须由有经验的医生进行操作。本人在多年的临床实践中发现“只要在一部4点、二部7点、三步14点,四部2点”,即只要在“四部27点”阳性按压点上以大拇指适度力量按压,每点十秒鈡左右即可,患者头痛、头晕、颈部不适感迅速消失,眼睛发亮”,符合“两部2点或两部2点以上”有助于确立诊断。该方法不仅对该病有诊断作用,同时亦有治疗作用。

图1　多国在中国的专利有效数量

图2　中国从多国的进口额对比

2.2微观企业层面

具体到对企业的影响：一直以来美国的“337调查”是中国产品走出去面对的重大障碍。通过表2可以看出，在2007-2013年，美国对中国发起的“337调查”已超过91起，占美国对全球同期“337调查”的313起的29%，涉及生产型企业、电子计算机企业和数码芯片等高科技产业等。中国企业已经成为美国“337调查”的最大目标，在已判决相关案件中，中国企业的败诉率高达60%，远高于世界平均值26%。其中，主要以研发、生产和经营稀土永磁材料的安徽省大地熊新材料公司因侵权日本日立金属公司， 2012年受到日立公司在美国发起 “337调查”，虽最终获得授权但此次调查使公司在2013年1-8月间出口金额同比下降了30%，其中美国市场下降66%。大地熊公司事件也是外国企业在美对涉及中国企业提出的第12起“337调查”。所以对于没有专利支撑的企业在国际贸易领域会受到他国专利贸易壁垒的限制，甚至遭受到不公平的对待。

表2　近年中国涉案美国337调查数目以及比率

3　对专利贸易壁垒的防范与应对

如前面分析，专利贸易壁垒对国家贸易额和企业发展有重大的影响。所以如何科学的防范和应对专利贸易壁垒成为重要课题。对此，需要国家、企业等方面共同努力，并提出下述对策：

3.1国家层面

国家要做出具有战略意义的决策，指引专利今后应对专利贸易壁垒的方向。

3.1.1鼓励技术发明，促进产业结构升级。首先，国家应鼓励发明专利，限制实用新型与外观设计，掌握核心技术，竞争中掌握主动权，建立起核心专利知识产权，制定长远目标并注重长远竞争力，要认识到专利原创性创新比模仿性创新在知识产权的排他性和市场独占性上具有显著优势，更具有专利产品的高利润性；其次，重视培养专业技术型人才，推行科学技术奖（例如中国专利奖）等多角度鼓励研发。

3.1.2在专利上实行“走出去”和“引进来”战略并行。首先，注重我国专利走向国际，支持和引导企业在国外设立和发展研发中心，研发水平要紧跟国际化市场和科技发展速度，形成专利知识产权网；实行专利本土化，提高企业国际化科技经营与创新水平，与国外市场相结合适应当地消费需求，促使专利国际化。其次，注重吸收各国技术，从已申请的专利（特别是发明专利）中，借助现有技术及资料，提高研发起点，获得研发启示或已有技术基础上深入创新。

3.1.3健全专利应对法律机制和相关的法律法规。首先，完善专利预警机制应对风险，预防专利溢漏和保护商业机密，建立并强化自有专利标准。其次，普及专利贸易合同的条款问题及限制性规定等相关法律知识，提高国家及企业保护和防范意识。

3.2企业层面

3.2.1加强自主知识产权研发。加强企业技术创新，构筑专利战略保护网；在专利、技术上投入更多的研究，对于研发成功的技术要及时申请保护；培养专业技术型人才，推进企业技术研发与产品创新。

3.2.2科学应对专利侵权控诉。在面对侵权控诉时，科学的应用专利防御战略。首先确定自身是否侵权，还是竞争对手的恶意控告。若不存在侵权，及时利用法律手段，提供相关证据解除恶意控诉；若存在侵权，尽快找到科学的解决办法，或与控告方协商获取通行。小米手机在印度遭遇禁售，然而其机智的利用爱立信对高通的授权获得交叉授权，解除部分禁售，并创造销量破百万业绩。这一事例应引起其他国产手机以及整体涉及专利方面的行业对专利问题的重视并作为借鉴。

3.2.3建立企业自有标准，加强专利管理。这与前面所提及的建立技术创新环环相扣。具有强硬的技术，占有充分的国际市场，企业才能建立自有标准控制竞争对手。企业与院校、科研所之间应相互合作，一是避免重复研究，浪费精力、人力，二是可相互借鉴、学习沟通，利于技术结盟，达到技术创新的目的。

3.2.4到国外设立和发展研发中心，建立或强化我们的自有标准。目前华为、海尔集团和联想集团等部分企业在海外研发投资已超过10亿元，多数企业也已在海外展开较小规模投资并进一步扩展。这样，不但可以吸取国外的高新技术实现技术创新，更可以充分了解东道国消费者实际需求。便于我们专利技术和产品本土化。如海尔集团在美国研发的“飘威酒柜”，一投放到美国市场就大受欢迎。

总之，国家决策是行业以及企业制定决策的根基，行业以及企业在国家决策的基础上进行针对性实施发展战略，同时加强科研机构与企业间的合作，促进专利技术商品化。

包括专利在内的知识产权我国的知识产权在新经济时代的重要性，已经不容置疑。过去，我国在知识产权方面存在的弱势以及在贸易中受到的壁垒限制，无论是专利贸易壁垒还是我国的专利建设，都到了该对之予以高度重视的时候了。当今在多样化的世界经济环境中，我国已卯足全力提高自身水平，不仅是在数量上的赶超，更是技术水平本质的提高，并积极应对新形势，在激烈的竞争中逐渐掌握主动权，在新的知识经济环境中不断创造经济奇迹。同时，知识产权贸易的迅猛发展，直接推动了知识产权贸易领域内的学术研究。

［1］詹宏海.知识产权贸易［M］.上海：上海大学出版社，2009，（1）.

［2］赖晶晶，王江.打造中国专利壁垒的矛与盾［J］ .商业研究，2005，（23） .

［3］田彦.谈我国企业“走出去”面临的专利壁垒障碍［J］ .商业时代，2007，（21）.

［4］韩可卫，陈天明.知识产权贸易壁垒的特征及后危机时代新特点分析［J］ .产权导刊，2014，（3）.

打造我国的专利贸易壁垒。