契合与衔接：贵州省科技计划项目的专利信息服务模式分析

文雯等

【摘 要】本研究通过对贵州省主要专利信息服务机构及科技计划项目承担单位的调研，了解当前贵州省主要专利信息服务机构服务能力、服务水平和科技计划项目实施过程中专利信息需求及专利信息的应用状况。并根据专利信息服务于科技计划项目中存在的问题，探讨专利信息更好服务于科技计划项目的服务模式。

【关键词】专利信息；科技计划项目；服务模式

0 引言

专利信息是涉及科技创新、经济发展和战略决策的重要信息资源，几乎囊括整个应用领域中的技术成果。通过对专利信息的有效利用，能够掌握行业技术领域内的专利布局、研发动向和市场信息，对提高研发起点、避免专利纠纷，客观制定和调整技术研发和市场经营策略，明确研发方向和总体发展战略有重要意义。

2008年，国务院陆续发布《国家知识产权战略纲要》，《国家知识产权局主要职责内设机构和人员编制规定》，明确要求加强全国专利信息公共服务工作及“建设全国专利信息公共服务体系”。培育和发展市场化知识产权信息服务，满足不同层次知识产权信息需求。加强专利信息对科技计划项目的服务，也是国家实施相关政策法规的需要。

2010年到2014年5年间贵州省省级科技计划项目立项9000余项，总经费达20多亿元。巨额的科技项目经费支出要实现有效分配、高效利用，需保证项目研究的质量。专利作为科技成果新颖性、创造性和实用性的体现形式，专利信息服务的引入可为项目的立项实施保驾护航。但是，目前，贵州省科技计划项目对专利信息的应用存在很多不足：一方面专利信息服务机构的自身能力有限，规模小、专业领域覆盖低、专业技术人才匮乏，多数专利信息服务机构能提供的服务内容仅以专利咨询、专利查新、专利检索、专利代理等内容单一、方式简单的专利信息服务为主，缺乏专业化信息服务体系，未形成健全、科学的专利信息服务模式；另一面受政策体制、资金制约的影响，科技计划项目承担者在项目实施过程中寻求专利信息服务、利用专利信息的积极性并不高。因此，如何建立一个有效的、可行的服务于贵州省科技计划项目的专利信息服务模式是专利信息服务领域亟待解决的问题。

1 贵州省科技计划项目的专利信息服务现状分析

通过查阅相关资料、对相关专利信息服务机构、企业、科研院所等进行调研，目前贵州省的专利信息服务现状与需求如下：

1.1 贵州省专利信息服务的供给分析

1.1.1 贵州省服务机构分布情况

目前，贵州省内公益性专利信息服务机构以专利信息服务中心（贵州省科学技术情报研究所）、保护知识产权举报投诉服务中心和国家知识产权局（专利局）贵阳代办处）为主，均在贵阳市；贵州省专利信息服务中心主要以提供专利查新、专利检索、专利分析为主；贵州省保护知识产权举报投诉服务中心主要接受并处理权利人及社会各界对侵犯知识产权行为的投诉、举报；国家知识产权局（专利局）贵阳代办处主要开展专利申请文件的受理、费用减缓请求的审批、专利费用的收缴、专利实施许可合同备案、办理专利登记簿副本及相关业务咨询服务。

除国家公益性服务机构外，以专利代理机构为主的第三方中介专利信息服务机构占有较大比重。目前在省内注册的专利代理机构8家，其中，贵阳市6家，占75%，遵义市2家，占25%。外省市专利服务机构也在贵阳设立了分机构，但数量较少，仅有6家。

1.1.2 贵州省服务机构提供的服务内容

贵州省公益性的专利信息服务机构的服务内容以专利检索、专利查新、知识产权维权、宏观专利分析为主；专利代理机构的业务集中在专利申请和商标申请等代理服务，也涉及一些专利检索、专利查新、专利侵权风险分析、专利预警、专利法律状态查询、专利事务咨询等服务内容，但这些服务项目开展的并不多，且仅有少量几家机构涉足知识产权纠纷诉讼等高端业务。

1.1.3 贵州省服务机构服务科技计划项目的服务手段

对科技计划项目提供项目申报前，项目实施过程中，成果产出，专利申请整个系统过程中专利信息服务没有做到全流程参与。2015年，贵州省科技厅（省知识产权局）印发了《科技计划项目初查管理规定（试行）》，旨在通过项目库查重、科技查新、专利检索、市场分析等方式，对科技计划申报项目是否存在重复申报和重复研究，是否符合科技创新或科技成果转化项目相关要求等情况进行初步判断，为项目立项评审提供重要的参考依据，提高财政科研经费的使用效率。因此，目前贵州省围绕科技计划项目开展的专利信息服务仅以提供项目申报前的专利查新服务、专利申请前的分析服务为主，并没有贯穿整个系统过程。

1.2 贵州省科技计划项目专利信息服务需求分析

近年来在贵州省实施工业强省战略支撑下，贵州省科技经费投入连续增长，科技计划项目的数量也随之增加，科技项目对专利信息需求旺盛。通过对省内近年承担科技计划项目的科研院所、高校、企业等抽样调研。科技计划项目对专利信息需求主要有以下几个方面：

（1）传统的专利信息服务需求持续增加：随着科技项目的增加，项目申报前的专利查新、专利检索业务量增加。同时科技项目的增加必然带来科技成果产出的递增，如与科技项目相关的专利申请量快速增长。根据国家知识产权局的统计，自1985年我国成立专利制度以来，到2014年底，贵州省共申请专利91014件，而仅2014年的专利申请量就突破了20000件。专利申请量的大幅增长，导致了专利纠纷，知识产权诉讼案件增多，这些对专利信息服务提出了更高的要求。

（2）对专利成果转化信息的需求：评价科技项目完成程度的重要指标就是其科技成果的产出，专利成果是科技成果的重要组成部分，专利成果只有经过运用转化为生产力，才能达到实现经济效益。当前贵州省科技项目经费的投入与经济效益并不成正比。这与很多科技成果得不到转化有关系。专利成果转化不仅需要一个相对公平的市场环境，还需要大量公开透明的技术交易信息的传播。技术与市场需要通过一定的中介和平台相结合，而贵州目前尚未有专利技术中介和专利信息交易平台。通过调研发现，多数企业直接从专利权人那里购买专利或获得专利许可。这说明企业与技术研发者之间需要充分的信息交流。由于技术的专业性，这种信息交流的提供并非一般信息传播者能够完全胜任。因此专业信息交流和服务平台是提高专利成果转化率的重要基础。而贵州目前缺乏这样规范化、标准化的平台。

（3）对专利信息服务系统的需求：目前专利信息的终端用户主要通过网络的一些免费专利数据库进行专利检索，但这些系统一般只能进行专利检索，了解专利的基本情况，不能进行专利分析，知识产权战略研究。并且一些重大科技项目，往往需要借鉴国外最新的专利成果，而大多数专利信息服务系统没有在线翻译功能。具有专利分析功能的系统一般都要收费，且费用较高，项目承担单位一般不会因为一个科技计划项目去单独购买一个专利分析系统。

（4）对专利信息相关培训的需求：用户对专利信息使用的好坏，很大程度上取决于对专利信息相关知识的掌握程度。调研中发现专利信息在科技计划项目的应用程度还不够，主要原因在于终端用户缺乏对专利信息的检索技巧、专利分析知识、专利申请程序等等的了解。

1.3 贵州省专利信息服务存在的问题

1.3.1 专利信息服务机构数量过少，发展不均衡

根据国家知识产权局的统计，目前我国注册专利代理机构达1087家（见表1）。专利代理机构数最多的是北京，共327家，占全国代理机构数的30.1%，其次是广东145家，上海91家。北京、广东、上海三个经济发达地区，在全国范围内处于领先地位。贵州省专利信息服务机构（包括公益性服务机构和代理机构）较少，主要集中在贵阳市和遵义市，其他7个市（州）数量极少，区域分布不均衡，差异明显，代理机构在全国排名23，处于后段。

1.3.2 高层次人才匮乏，服务内容单一

通过实际调查发现，专利信息服务机构从业人员以本科学历为主，缺乏具有项目研究背景的高层次人才，特别是具有资深专业背景的专业人才。因此，尽管部分代理机构开设有专利分析、专利战略研究、知识产权课题研究，但能真正独立开展这些分析研究的机构微乎其微，少量有的也仅是与高校合作进行的课题研究。而公益性服务机构因其机构性质，事务性工作较多，服务内容也仅停留在专利检索、专利查新和宏观分析上。

1.3.3 研发主体对专利信息利用意识不够，服务机构主动推送服务积极性不高

除承担重大专项的单位得到的项目资金较充足外，作为一般的科技计划项目承担单位虽然普遍了解专利信息的重要性，但是愿意把部分项目经费用于专利信息分析上的占少数，因为全程的专利信息服务将大量增加项目承担单位的经费支出，特别是作为中小企业的项目承担单位所不能承受的。此外，专利信息分析需要分析人员与专业技术人员共同参与，一方面外来人员（分析人员）的全程参与，项目承担单位认为这不利于技术特别是核心技术的保密；另一方面项目承担单位对自身的项目虽然了解，但是如果不进行充分的沟通，特别是对于关键技术或技术难点的理解上，分析人员不能提供满足项目技术研发需求的服务。

服务机构在服务方面也较为被动，尽管当前大部分承担科技计划项目的单位没有主动向服务机构申请专利信息服务，但是服务机构作为服务方也没有积极主动地向项目承担单位推送有针对性的专利信息服务。

2 契合与衔接：化解专利信息服务困境的发展之道

结合当前贵州省专利信息服务现状、需求及服务科技计划项目存在的问题，探寻以政府为主导、服务机构参与、项目承担单位配合的契合点，围绕项目实施不同阶段提供衔接式的专利信息服务模式。

2.1 充分发挥政府主管部门职能作用，强化和引导科技计划项目承担单位加强知识产权管理

2014年，贵州省知识产权局并入贵州省科技厅，组成贵州省科技厅（省知识产权局），作为具有科技计划项目管理和知识产权管理双重职能的政府部门，为进一步强化科技计划项目知识产权管理工作带来难得机遇，政府职能部门一方面通过对申报项目引入专利审查机制，对批准立项的创新类项目提出专利产出的考核指标，进一步强化了项目申报单位（承担单位）专利工作的意识；另一方面可充分发挥政府协调作用，优化专利信息需求与服务之间的对接关系，通过政策引导、项目、资金、智力支持等措施组织公益性服务机构和代理机构等服务主体成立区域性专利信息服务工作联盟，解决专利信息服务机构和服务对象在人员、技术协调上沟通难度大的问题，实现优势互补、资源共享，支撑贵州省创新驱动发展。

2.2 服务机构主动服务，做好专利信息利用宣传推广工作

服务机构采取开办公益性培训班、专题讲座的方式，宣传推广专利信息利用相关知识，主动推送服务。特别是公益性服务机构，可利用自身工作性质优势，分别到企业、研究机构、高等院校（其中包含大量的科技计划项目承担单位）等举办培训，宣讲专利信息对项目技术研发的重要性及如何将专利信息有效利用到项目实施过程中，为服务科技计划项目做好前期准备。此外，为弥补贵州省专利信息服务机构服务能力不足的问题，贵州省科技计划项目的专利信息服务应采取市场化运行模式，由政府统一安排招标，选定省内外有意愿参与贵州科技计划项目专利信息服务的服务机构名单，并组建专利信息服务联盟。

2.3 服务机构围绕科技计划项目技术研发全流程，根据不同项目情况，适时提供相应的专利信息服务

2.3.1 针对不同类别的项目，开展个性化服务

在专利服务的视角下，可将科技项目分为创新类、成果转化类，其它类。针对这三类项目的特点，服务机构可提供个性化的服务内容：

（1）创新类项目以技术的创新、改进为主，需要借鉴技术方法、生产工艺等，通过专利查新和专利法律状态查询等服务，可以了解相关技术专利申请情况以及有效利用失效专利和公知公用专利技术，进行消化吸收、再创新。[1]

（2）成果转化类项目主要涉及技术运用、专利申请、产品生产，可进行专利检索、预警分析、侵权排查，使项目承担单位清晰自己的技术、专利、产品在行业领域内处于何种水平、在专利申请前了解拟申请的专利是否符合授权实质条件、是否有申请专利的价值以及产品生产是否侵权。

（3）除创新类、成果转化类的项目都可归为其它类。该类项目涵盖面广，可视项目具体实施情况，开展专利信息服务。

2.3.2 根据项目实施不同阶段特点，流程衔接、全方位服务

服务机构在贵州省开展科技计划项目初查工作的基础上，实时关注项目审批结果，在当年批准立项的省级科技计划项目中，选取把专利产出列入考核指标的项目，主动与承担单位对接，并签订技术保密协议，将项目实施分为技术发展规划、技术创新/改进、专利申请、创新成果保护四个阶段，并衔接起来，提供全方位的服务。

第一阶段：在认真阅读项目申报书的前提下，与项目组技术人员进行充分沟通，凝练技术要点，对专利信息进行全面地收集，充分了解本技术领域现有专利技术的分布、技术生命周期、技术发展趋势、核心专利技术等，在此基础上结合项目相关技术发展状况给出技术发展规划。

第二阶段：服务机构和项目组分别安排专人（分析人员和技术人员）进行实时对接，分析人员参与到项目技术研发的活动当中，跟踪各个环节中信息服务的需求，及时针对需求进行详尽地专利信息分析、深入挖掘，将专利信息转化为支持技术创新/改进的战略情报。

第三阶段：专利申请时，服务机构可以提供相关专利的权利要求书、说明书、专利审查通知书等资料供项目组参考，绕过专利保护范围来进行规避设计，以防范专利风险。

第四阶段：在项目创新成果保护阶段，服务机构通过对相关技术专利申请人的分析，尤其是利用法律信息对申请人、发明人及其专利权属进行追踪检索分析，了解潜在的竞争对手及其专利布局发展脉络，为项目组做好专利布局提供参考。

3 结语

本文结合贵州省科技计划项目实际情况，探索 “政府协调——服务参与——承担方配合”的专利信息服务模式。该模式的实施一方面可严格项目申请审查、保证项目的高起点；另一方面，能提高项目关键技术的可专利性，有利于项目承担单位技术研发方向的长远布局及战略定位，从而发挥贵州省科技计划项目支撑贵州经济发展的实际意义。

【参考文献】

[1]李宝娟.技术型企业加强专利信息检索重要性探析[J].江苏科技信息，2012（07）：30-31.

[2]曹湘博，曹锦丹.面向医药企业的个性化专利信息服务模式探讨[J].情报科学，2015（01）：39-48.

[3]罗正军，王晓娟，戴婷婷，邱广华.基于服务科学的专利信息服务创新模式研究[J].价值工程，2011（35）：3-4.

[4]章静，郭吉安.高校图书馆专利信息服务模式研究[J].图书情报工作，2009（S2）：102-154.

[5]徐峰.国外专利信息服务体系建设经验与启示[J].科技管理研究， 2008（11）：195-197.

[6]金江军，刘菊芳.专利信息服务体系及对策研究[J].中国发明与专利， 2012（01）：64-65.

[7]韦东远，李振兴，张俊祥.关于“运用专利地图方法参与组织实施重大科技项目”的建议[C]//第五届全国技术预见学术交流会暨全国技术预见与科技规划理论与实践研讨会会议论文集，2009：215-221.

[责任编辑：曹明明]