科技期刊论文引用标准标注和著录存在的问题及解决对策

王小艳，宋研娟，蔡明科

(西北农林科技大学《水利与建筑工程学报》编辑部 陕西杨凌 712100)

科技期刊论文中经常会引用国家标准或行业标准，参考价值高，是非常重要的信息源。[1]2015年5月15日，中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局和中国国家标准化管理委员会联合发布了《信息与文献 参考文献著录格式》[2](GB/T 7714—2005)(简称 2015版)，并于 2015年 12月 1日实施，该标准替代了《文后参考文献著录规则》[3](GB/T 7714—2005)(简称2005版)。2005版实施的10年内，尽管其附录表 B.1中也列出了文件类型标准的标志代码，但部分科技期刊文中引用的标准仍存在不标注和不著录的问题。为了更好地贯彻、执行和推广新标准，针对2015版与2005版之间的差异以及使用 2005版时论文的引用标准标注和著录出现的问题进行了研究。

对于参考文献的标注和著录已有很多研究，[4-11]值得注意的是，科技论文中引用的标准在文中标注和文后著录与一般文献有所区别。在文中标注方面，一般参考文献只涉及标注序号，而引用标准除了序号外，还涉及到标准题名、标准号、标准文字编排格式等问题。标准文后参考文献著录同样存在著录项缺失、著录项不正确等问题，目前很少有人开展研究。[12]对这些问题进行分析研究，除了可以给作者规范标注和著录文中引用标准以启示外，还应尽可能引起科技期刊编辑的重视，使科技期刊更加规范。

1 引用标准标注和著录情况分析

为了研究科技期刊论文引用标准标注和著录方面存在的问题，本文随机选取了水利类 7种科技期刊近期出版的纸质期刊作为样本，对全刊文中引用标准和文后著录标准从应标注(著录)标准数、文中出现标准名称数、文后著录标准数、文中标准标注数、文中出现标准没标注数、文中出现标准文后没著录数等方面进行统计，统计结果如表1所示。

由表1可看出：①著录数量。由每个样本期刊(x3/x1)×100%计算期刊的著录参数，计算出的期刊著录参数范围在9.7%～100%。7种样本期刊只有1种期刊文中标准文后全部著录了，其他6种样本期刊都存在着标准没著录的问题。样本期刊标准应著录总数为 171个，而文中实际著录的只有66个，占应著录标准总数的38.60%，没有著录的标准占应著录标准总数的61.40%。②标注数量。由每个样本期刊(x4/x1)×100%计算期刊的标注参数，计算出期刊的标注参数范围为 0%～100%。文中标注数为 36个，占应标注标准总数的21.05%，没有标注的标准占应标注总数的 78.95%。同样，7种期刊只有 1种期刊对标准全部标注，其余期刊对文中引用标准不是没标注就是部分没标注。

表1 文中标准标注和著录数量统计表Tab.1 Statistical table of standard labeling and description in articles

根据统计、计算结果，有的期刊的标准标注和著录不够规范，应该严格按照《信息与文献 参考文献著录格式》[2](GB/T 7714—2005)要求认真去做。

2 文中标准的书写形式及存在问题

2.1 标准的书写形式

“凡是引用前人或他人的观点、数据或材料等，都要对其在文中出现的地方予以标明，并在文末列出参考文献表”，[13]对科技期刊文中引用标准的标注按文中引用文献出现先后顺序连续编码，并将序号置于方括号中，放在文中引用地方的右上角。[2-3]标准作为参考文献，需遵守文献的标注规则，但标准与其他文献存在着不同之处，这不同之处表现在标准有标准编号，不同的标准编号代表不同的使用期，文中出现的标准应是现行有效期内的。统计文后著录及没著录标准在文中的书写形式(同一个标准，文中不同的书写形式按形式算数量)，统计结果如表2所示。

表2 标准在文中书写形式数量统计表Tab.2 Statistical table of standard written forms in articles

由表2可看出，标准在文中出现的形式多达9种，样本期刊文中标准总数 161个，只标注序号有 22个，占标准总数的14%，其余 86%的形式都与标准的题名和编号有关，其中以《题名》(编号)、《题名》、(编号)形式书写分别占总数的56%、12%、和 7%。具体分析如下：

① 只有标准名称。有些标准题名相同，但不同的标准发布部门标准的代号不同，如不注明标准编号，无从得知引用的是那个标准。如《陡河水库土坝渗流量观测初探》(《海河水利》2014(6)：48-49.)一文中引用的《土石坝安全监测技术规范》，在文中只标出标准题名，没有标出标准编号，而这个标准题名具有的信息是：

例[1] 国家能源局.DL/T5259-2010.土石坝安全监测技术规范[S]. 北京：中国电力出版社，2010.

例[2] 中华人民共和国水利部.SL551-2012.土石坝安全监测技术规范[S]. 北京：中国水利水电出版社，2012.

由例[1]、例[2]可以看出，标准名称虽然相同，但出版单位、出版时间、标准编号、标准提出者却不相同。标准号可以反映的信息有行业、出版时间、标准编号等。所以，标准的编号是对标准名称的补充，是标准名称的一部分，需要注明。

② 只有标准编号。论文中只出现标准编号或标准编号缺少年份，不仅使读者无法获知作者引用的是什么标准题名，不利论文信息的交流传播，也无法判断所引用的标准是否现行有效。

2.2 标准书写存在的问题

对文中出现的标准进行百度搜索，核实书写正确性，文中出现标准总数139个，有问题的标准总数是20个(1个标准不论出现几处问题只算 1个)，有问题标准数占标准总数的14.4%，问题分类统计结果如表3所示。

由表 3可看出，文中标准出现的问题有：①引用标准题名书写有误。在 7种样本期刊里，出现的标准数量是 139个，题名有误是 5个，占标准总数的 4%。题名书写错误一般是题名里个别字用错、少字和少标点等。②引用标准编号书写有误。标准编号有误数量是 9个，占标准总数的 6%。标准编号出现问题是行业代号写错或没写、标准顺序号漏写、标准年份没写等。③引用标准不是现行有效的。引用过期数是 7个，占出现标准总数的 5%。标准在其有效期内才有指导意义[14]，论文中应引用现行有效的国家及行业标准，引用过期标准直接影响论文质量。

表3 文中标准错误类型统计表Tab.3 Statistical table of wrong standard written forms

2.3 其他问题

文中标准标注序号和文后参考文献著录序号不一致。2015版和2005版标准对顺序编码制要求是一样的，即引文采用序号标注，参考文献表按引文的序号排序，也就是说文中标注的序号和文后著录的序号要一致。但有的文后著录序号和文中标注序号出现不一致现象，如《海上风电及潮汐电站海洋水文设计浅析》(《西北水电》2015(1)：1-5)一文中引用的《海港水文规范》(JTS,145-2-2013)，文中标注序号是[1]，而文后著录的序号却是[5]。

3 文后标准著录问题

3.1 2015版和2005版对标准著录的要求

2015版与2005版对标准的著录项目、著录格式以及给出的示例都做出了要求，其中，2015版标准的名称变了，对论文中引用标准著录项目2015版在2005版著录项目不变基础上增加了引文页码；两版著录顺序在题名和其他题名信息方面发生了变化，2015版示例与著录格式符合。从著录示例来看，2015版在以后执行过程中，要按新要求的题名与其他题名信息顺序去做，同时要增加引文页码。

3.2 文后著录显性问题

所谓显性问题就是在著录格式里出现缺项，[15]这种问题根据标准著录格式就可看出缺什么项。研究发现，在执行2005版期间，每种样本期刊都存在缺项问题，其次是缺出版地，7种样本期刊里只有一种样本期刊著录不缺出版地(《水利学报》)，缺出版地的标准有22个，比例为33%；缺出版社、和缺出版年比例分别为17%、9%；缺标准编号最少，只有1个(《水利规划与设计》)。

3.3 文后著录隐性问题

所谓隐性问题[15]就是著录的每项都有，但某一项却不正确，这种问题往往是隐藏着的，只有查找到该规范著录各项后，才能发现该项有问题。通过百度搜索，对样本期刊文后著录的每条标准信息进行核实，按标注著录各项统计有问题的个数，总标准数 66个，有问题标准总数 31个，有问题标准占总标准数的 46.9%。除出版地项没错误外，其他各部分都有错误项，问题比较多的有：①著录符号错误用法。2015版和2005版给出的著录符及著录符号使用场合相同。标准著录时应正确使用著录符。但在著录的标准里，著录符常常被用错，例如，标准编号与题名之间没有著录符，而有的期刊用了著录符“，”(《西北水电》)或“.”(《湖南水利水电》)，有的是两者著录符都有(《中国水利水电科学研究院学报》)。根据统计，著录符号用错占著录总数的 71.2%，说明在今后标准著录时一定要按 2015版规范要求去做，尽量减少错误的出现。②出版年份不对。标准出版的年份一般从标准的编号中就可看出，编号一字线后的数字代表出版年份。[3]而有的作者却把标准实施年作为出版年。出版年份不对有 18个标准，有 6个标准缺了出版年，实际有出版年的标准总数是 60个，有问题的标准占著录总数的 30%。③标准编号有问题。标准编号有问题主要是行业代码错误、顺序号错误及表示不规范(编号与出版年间没用一字线连接)等。实际著录代码的标准有60个，其中7个标准编号有问题，有问题标准占实际著录的12%。

3.4 其他问题

表排序数字没加[ ]。2015版和 2005版都在7.1条规定“按顺序编码制组织的参考文献表中的各篇文献序号可用方括号”。但有的期刊在著录文献序号时给数字没加[ ]。如《水利规划与设计》[2014(12)]。②标准著录顺序不对。样本期刊7种里6种都按照范例[3]的顺序著录，只有一种期刊(《水利规划与设计》)整个著录的顺序不对，该期刊著录的标准共14条，标准代号一律放在标准标识符后，如：河道采砂规划编制规程[S].(SL 423-2008).中国水利水电出版社，2008；《建筑抗震设计规范》.(GB 50011—2010).中国建筑工业出版社，2010.对标准的著录很不规范。这类错误占总著录标准的21%。

4 不规范标注与著录的原因分析

4.1 编辑部对标准标注和著录要求信息量少

对样本期刊纸质刊物和期刊官网投稿须知进行了阅读，统计了期刊对标准标注和著录要求，发现 7种期刊里纸质期刊只有《海河水利》、官网只有《中国水利水电科学研究院学报》明确指出标准的著录格式，其他期刊看不到任何信息，不利于作者获得标准著录信息。

4.2 作者对标准著录格式不熟悉或书写不认真

作者在编写科技论文时，由于对文中引用标准标注和著录格式不熟悉或不认真，[16-17]难免在标准标注和著录方面出现这样或那样的问题。作者在文中引用标准标注和著录时，如果不熟悉格式应查看本专业一级学报对标准标注和著录的情况。一般来说，期刊级别高，其标准的标注和著录就比较规范，如本文分析的样本期刊《水利学报》。作者对标准的正确标注和著录，也体现了对编写标准作者的尊重，因此作者一定要认真对待标准的标注与著录。

4.3 期刊编辑执行标准不够好

作者在文中引用的标准出现的问题或者是排版时出现的问题，在编辑校对时如果得不到改正，说明编辑对出版规范执行不够好。一种原因是编辑业务不熟悉，另外则是工作不认真，认为著录不著录无所谓。总之，期刊出版后存在的问题直接影响了期刊的质量，使错误信息被传播。

5 对 策

① 编辑对论文引用标准标注和著录应引起高度重视。科技期刊编辑对文中引用标准要严格按新标准《信息与文献参考文献著录规则》[2](GB/T 7714—2015)的要求去做，在期刊投稿须知里对文中引用标准和其他类型文献给出标注和著录格式，让不熟悉编排的作者知道怎么编排。编辑需要把工作做细，可在每期期刊空白页部分或封底、网站等地加大宣传，对标准在论文中标注和文后著录格式做详细说明，加深读者在标注和著录方面的理解。这样做对标准著录的正确性可以起到积极的作用。[18]

② 在作者论文退修意见里明确修改事项。在给作者修改意见里要明确提出“论文中如有引用国家或行业标准，在文中应规范标注，文后应规范著录”，提醒作者进行相应的修改。规范作者论文中引用标准的标注和著录，减少编校错误。同时提醒作者在编写论文时对图书出版方面规范编排的标准进行了解，以便更好地提高论文质量，逐步改善作者著录不规范的现象。[19]

③ 期刊编辑在编校过程中应注意编修。对作者文后参考文献著录各项是否正确，期刊编辑须进行核对。[20]这样期刊编辑在编校过程中对缺项可以添补，错项进行纠正，使整个期刊对文中标准书写格式和文后著录格式要求一致，在期刊编校过程把问题解决。

6 结 语

科技期刊文中引用的标准要规范标注和著录，编辑对作者论文中引用的标准一定要按 2015版有关标准严格要求作者书写、修改论文，编辑在期刊出版校对过程中也要注意编修，尽量做到期刊论文在引用标准标注和著录方面不出错，给读者传递正确的信息。■

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