负面清单：中国对外开放的新路径

李天娇

摘 要：2013年9月30日，负面清单在中国上海自由贸易区正式亮相，标志着中国的对外开放步入了一条新的路径，是中国融入世界经济的重要一步。本文对负面清单模式的内涵及重要意义进行简介，根据我国发展负面清单模式过程中面临的挑战提出针对性的建议。

关键词：负面清单；对外开放；建议

一、负面清单简介

负面清单是指对国家禁止外资进入或对外资要限定比例的行业以清单的方式列出，没有出现在清单上的行业充分开放。负面清单管理模式遵循准入前国民待遇原则和“法无禁止皆可为”的管理理念。

二、负面清单管理模式的重要意义

在中国首次应用负面清单管理模式，顺应了中国进一步扩大对外开放规模、深化国内改革的需要。应用负面清单管理模式，有利于深化我国经济体制改革，促进政府职能转变，使政府真正做到简政放权。由行政审批制度向备案管理制度转变，适应了行政审批制度改革的要求，有助于创造公平竞争的市场环境，建设服务型政府。负面清单管理模式的应用也可以减少政府寻租机会，提高资本利用率。

同时负面清单管理模式的应用也有助于我国进一步融入世界经济、与国际贸易新规则相接轨。中国目前已经成立了上海、广东、天津、福建四大自贸区，在自贸区内实行负面清单管理模式是大势所趋，顺应了以TTIP、TPP和TISA为主要构成的世界贸易新规则的要求，推进了中国“二次入世”的进程。由此可以看出，中国正努力参与世界经济新规则的制定，有利于应对WTO多边贸易体制“边缘化”的国际环境。

三、我国发展负面清单管理模式存在的问题

负面清单管理模式对我国扩大开放规模，进一步深化改革有重要意义，但是负面清单管理模式遵循“法无禁止皆可为”新管理理念，在实践的过程中，还存在诸多问题。

1.长度与透明度问题。在2015版的负面清单上，列出的特别管理措施有122条，其中，有限制外资比例的措施有85条，禁止性外资进入的措施有37条。2015版的负面清单长度明显缩短，比2014版的负面清单减少了17条，比2013版的负面清单减少了68条，在四大自由贸易区共同使用。在负面清单的长度缩减到一定程度时，透明度需要得到进一步的关注。

2.隐性壁垒问题。实行负面清单管理模式表示在负面清单禁止和限定之外的领域，各类所有制企业地位平等，都有权进入，可以公平竞争。但是根据我国目前的实际情况，这种理想的状态还很难实现。与负面清单相配套的各种措施，诸如项目核准、财政金融等体制并没有及时跟进。

3.投资标准问题。我国对外资标准的界定模糊，政府采取各种措施支持引进高质量外资，提高外资利用效率，但是什么是高质量的外资，政策法规上并没有明确的判定标准。我国虽然已经成为投资大国，“投资”的明确定义也未在法律上做出具体规定。负面清单对直接投资和间接投资也无明确区分。对负面清单之外的间接投资也要放任不管吗？显然不是。除此之外，还有外商直接投资主体的标准是不是应该和国际接轨呢？这些都是我国目前面临的问题。

4.外资冲击国内重要产业问题。在自贸区内实行负面清单管理模式，在很大程度上提高了开放水平，但与此同时，外资的大量进入，对国内相关产业造成了冲击，例如，基础和竞争力薄弱的幼稚产业，有发展前景但在我国还未兴起的产业，对国家命脉有重要影响的产业等。政府如果没有做好相应的防范措施，可能会对我国的经济安全造成威胁。

5.政府职能转变的“路径依赖”问题。长期以来，我国采用的都是正面清单的管理模式，形成了一系列配套的政策和管理措施。政府已经习惯了采用正面清单的管理模式，工作理念和工作方法在短时间内可能难以做出改变，这使得负面清单的实施效果受到影响，如果政府不能真正做到简政放权，使政府职能得到回归，及时跟进配套措施，那负面清单可能落会入画饼充饥困境之中。

四、我国实施负面清单管理模式的建议

1.提升负面清单质量。负面清单短了的确可以表明我们开放的姿态，但并不是说负面清单越短越好。如果负面清单能够更加详细地列出禁止和限制投资的行业领域，以及列明每一项限制措施的具体内容和相应的政策法规，在这种情况下，即使负面清单很长，但因为负面清单有更高的透明度和可预期性，更能够促进我国的市场经济向着公平竞争、公开透明的方向发展。

2.打破隐性壁垒。要扩大开放水平，真正发挥市场作用，提高配置资源的效率，在推行负面清单管理模式的同时，必须跟进相关政策和管理等配套措施，例如，与之相关的项目核准、行政管理、公共财政、金融支持等措施，以消除隐性壁垒。

3.界定投资准入中的各项标准。我国应在法律上尽早明确“投资”的概念，对外商间接投资的管理做出明确规定，对认定何为外商的标准逐渐做到与国际接轨。

4.开放市场与国内重要产业的发展要兼顾。对外开放与国内重要产业的发展要相协调，一些重要的行业，国家必须制定防范措施，以规避外资大量涌入造成的冲击。如金融行业，对国民经济运行具有牵一发而动全身的影响；如基础电信，对维护国家安全有重要意义；如战略性新兴产业，刚刚起步，发展还不成熟，但是代表着未来产业发展的新方向，对国家的经济具有引导作用。对于这些行业的发展，政府必须有相关的防范措施，不能处于被动地位，兼顾国内重大产业的安全与利益。

5.转变政府职能，打破“路径依赖”。政府要积极推行行政审批制度的改革，简政放权，从事前审批转变为事后监管，从全能型政府转变为服务型政府，切实发挥市场“看不见的手”的作用。要切实发挥社会公众、媒体、监管部门的作用，构建多主体的监管体系，提高风险防范能力，相应的配套措施要及时跟进，摆脱正面清单的束缚，将负面清单落到实处。

总之，在自贸区引入负面清单管理模式对发展中国特色社会主义市场经济具有非常重要的意义，有助于我国进一步扩大对外开放规模，深化体制改革，进一步融入世界经济，在全国具有示范性意义，为实现“中国梦”也增添了重要一笔。

参考文献：

[1]张相文，向鹏飞.负面清单：中国对外开放的新挑战[J].国际贸易，2013（11）.

[2]李洪涛，张菲.负面清单模式与对外开放路径创新[J].中国外资，2014（19）.

[3]王晓龙.论我国实行负面清单管理的应对[J].新西部旬刊，2014（7）.