我国农村收入流动的影响因素分析——以新疆为例∗

汪存华，李婷，韩家彬

(1.北华航天工业学院经济管理系，河北廊坊065000；2.新疆社会科学院农村发展研究所，新疆乌鲁木齐,830000；3.辽宁工程技术大学工商管理学院，辽宁葫芦岛125105)

一、引言

2014年3月，林毅夫在由北大商业评论、新华都商学院联合主办的第二届诺贝尔奖经济学家中国峰会上指出，35年来我国收入差距越拉越大是因为穷人补富人。此前在美国纽约股票交易所举办的“中国经济2010”论坛上，他当时认为中国面临的经济压力依旧很大，特别是存在贫富差距较大。他接着直言，同世界上其他发达国家相比，中国的贫富差距还更严峻，而且具有越来越大的悬殊度[1]。收入差距不仅影响到经济可持续发展，还有可能造成社会成员的心理失衡影响社会稳定。但是，过大的收入差距并不必然导致社会成员的心理失衡，引发社会矛盾，快速的收入流动性可以大大减少不同收入阶层之间由于收入分配不平等所产生的社会心理压力和社会矛盾。因此，分析影响居民收入流动的原因，促进居民间收入合理流动，有利于科学的制定缩小居民收入差距的对策，对于当前我国政府正在制定的收入分配改革方案具有重要的借鉴意义。

新疆在我国西北地区乃至全国都具有重要的战略意义，2009年的“7·5”事件以及2014年的“莎车事件”等表明，没有新疆的社会稳定，就没有全国的社会稳定，国家安全也就没有保障[2]。因此，分析新疆农村居民收入的流动性，研究影响新疆农村收入流动的因素，加快新疆农村不同收入群体间的收入流动，有利于减少不同收入群体之间由于收入分配不平等所产生的社会心理压力，有利于更好的维护边疆社会稳定和国家安全。

二、文献综述

有关收入流动的研究方面，王海港（2005）研究了1989年到1997年间我国城乡居民收入总体流动性，他采取CHNS数据分析后，认为要缩小收入差距，需要积极利用收入流动性的长期效应[3]。尹恒等人(2006)分析了1991年到1995年以及1998年到2002年的我国城镇居民的收入变化情况，从整体特征上看，认为我国城镇居民的流动性呈现下降的态势[4]。Khor和Pencavel（2006）则探讨了1990年到1995年间的城镇居民收入流动性，认为我国收入差距的拉大与收入流动性的上升幅度，要高于欧美高收入国家的收入流动性幅度[5]。孙文凯、路江涌、白重恩（2007）基于1986年到2001年间的六省农村数据分析，认为农户收入流动程度趋于先增大后渐渐步入稳定态势，与年度不均等相比，1995年以后的持久收入不均等变小的程度较为显著，农村收入流动一直比城市收入流动要大，在1986年到1990年间，平均收入较高省份的农民收入流动性大；农民收入性呈现有条件收敛的趋势[6]。综上，受数据资料的限制，目前国内关于居民收入流动性的研究还较少，而对新疆农村收入流动性的研究还未出现，以上学者的研究为本文研究新疆农村收入流动的影响因素提供了思路和方法上的借鉴。

三、农村收入流动影响因素的结构体系

依据阿玛蒂亚·森的权利理论，居民收入的变动取决于以下方面：第一项权利是居民资源禀赋拥有量的权利，第二项权利是居民可交易或者可交换的权利，第三项权利是居民能够选择继承和选择转移的权利。我们把上述理论形成可用于实证的结构体系，第一项权利以可以衡量的人力资源和物质资源来代替；第二项权利以其所处的市场经济经营环境来代替；第三项权利则能够可以应用其社会保障来代替[7−8]。

农村收入流动的影响因素承接上述分析结构体系，主要分为人力资源、物质资源、经营环境以及社保四大类。在四大类之下，第一大类用与劳动力相关的数量、受教育年限、技术级别和职务来代替；第二大类以农户家庭经营土地的数量、水资源丰富程度、基础设施状况来表示；第三大类指标以其从业结构、外出就业数量、从业类型、生产类型、其他创收渠道以及农产品和农资价格来代替；第四大类指标以农户经营负担、农户自然灾害保险、农户家庭意外遇险救助和农林牧渔补贴来表示。

四、新疆农村收入流动性研究的数据来源及检验

（一）数据来源

为了完成影响新疆农村收入流动相关因素的研究，我们采用了问卷调查的方法，设计问卷500份，有效问卷480份，获得了研究影响新疆农村收入流动因素的第一手资料。在所设计的调查问卷中，我们共设计了32个问题，根据研究的需要问题大致可以划分为四大类：第一类问题主要是集中调查新疆农村居民物质资本的变动情况，第二类问题主要是集中调查新疆农村居民人力资本的变动情况，第三类问题主要是调查新疆农村居民所处的市场经济环境类的变量，第四类问题主要是调查新疆农村居民的社会保障类变量。

（二）调查问卷有效性的检验

调查问卷的有效性检验方法包括信度和效度检验两方面。信度是指问卷的可信程度。目前最常用的方法是应用Alpha信度系数法进行量表的信度评价，一般该系数的取值范围[0～1]，若该系数大于0.9，即表明该具量表有很好的信度；若该系数大于或等于0.8且小于0.9，即表示该量表的信度能够接受；若该系数大于或等于0.7且小于0.8，即要求对量表里的部分项目进行修订；若该系数小于0.7，则要求删掉有些项目。我们先分析问卷的可信度，采取SPSS17.0进行测评，来判断我们设计问卷的稳定性与可靠度。效度是指问卷正确测量研究者所要测量的变量的程度。效度检验可用因子分析中的Descriptive里面的KMO和巴特利检验，若KMO的值大于0.5，即认为，在检验通过因子分析的效度，下一步能够执行因子分析。当巴特利检验的P值小于0.001，即认为，因子的相关该系数矩阵属于非单位矩阵，在获得最少因子之后还可以对于大多数方差进行解释，效度检验即顺利通过[9]。检验结果见表1。

表1 新疆农村收入流动性数据信度和效度检验表

由表1可知，根据信度检验值可以判断，农村居民所拥有的人力资源类变量、物质资本类变量、经营环境类变量和社会保障类变量的Alpha值都位于0.7～0.8之间，表明新疆农村收入流动性的调查样本数据通过了可信度检验，调查数据是可信的。根据效度检验的标准，如果巴特利检验的P＜0.001，则说明因子分析的效度通过检验，由检验结果可知以上各类变量的P值基本上都小于0.001，表明调查数据通过了信度检验。通过对调查数据的信度和效度检验可知，我们调查所得到的数据是可靠的，可以用来进行影响新疆农村收入流动因素的分析。

五、新疆农村收入流动影响因素的实证分析

（一）人力资源因素对收入流动的影响

按照我们的理论体系结构，人力资源状况通过劳动力数量、受教育年限、技术能力和职务来表示。劳动力数量是影响家庭收入的重要因素，在调查问卷中我们把劳动力数量划分为四个等级；职务是衡量人力社会资本水平的一个重要指标，很多学者在收入问题的研究中都把是否党员作为影响收入的成因[10−12]，在调查问卷中我们把新疆农村居民的职务状况划分为两个等级；学历教育是形成人力资源的主要源泉，在调查问卷中我们把农村居民的学历教育水平划分为五个等级；技术能力是劳动者人力资源水平的重要体现，在调查问卷中我们把农村居民的劳动技能划分为两个等级。具体统计结果见下表2。

表2 人力资本状况对农村收入流动的调查统计

对调查结果的统计分析可知，新疆农村家庭所拥有的劳动力数量直接影响到其收入的变动，如表2所示，收入向上流动的家庭其所拥有的劳动力数量相对较多，而收入向下流动或停滞的家庭其所拥有的劳动力数量相对较少。在收入向上流动的家庭中拥有3人以上劳动力的家庭所占比重为33.3%，而收入向下流动和停滞的家庭其比重仅仅分别为24.3%和25%。可以看出，农村家庭拥有劳动力数量的多少直接影响到其收入的变动。

职务是影响新疆农村家庭收入流动的重要因素， 通过调查结果显示， 收入向上流动的家庭其家庭成员都是干部和非干部的，所占比重分别为46.3%和53.7%；13.8%的干部家庭成员和86.2%的非干部家庭成员，其收入流动呈现向下趋势；16.3%的干部家庭成员和83.7%的非干部家庭成员，其收入流动呈现停滞状态。横向对比发现职务是影响新疆农村家庭收入流动的重要因素，一般收入向上流动的家庭，其家庭成员有干部身份的较多；而收入向下或收入停滞的家庭，其家庭成员非干部身份的较多。

受教育水平是反映人力资本水平的一个重要指标。调查统计结果显示，收入向上流动的家庭中其成员具有大专以上文化程度的家庭占调查总数的15.8%，收入向下流动和收入停滞的家庭中大专以上文化程度的家庭分别占调查总数的10%和7.6%。收入向上流动的家庭中家庭成员具有高中文化程度的家庭占调查总数的35.1%，收入向下流动和收入停滞的家庭中家庭成员具有高中文化程度的家庭占调查总数的比重分别为22.5%和13.6%。对比分析可以发现，收入向上流动的家庭其家庭成员的受教育水平普遍较高，而收入向下流动和收入停滞的家庭其家庭成员的文化程度普遍较低。

技术水平是影响收入流动的重要因素，调查结果的统计显示，收入向上流动的家庭中其成员有技术的占调查总数的比重为37.8%，而30%的有技术能力的家庭的收入流动性呈现下降趋势和11.1%的有技术能力的家庭的收入流动性出现停滞。这反映出技术水平直接影响到新疆农村居民收入的流动，如果该家庭拥有技术的成员较多，则家庭收入增长较快，反之，其家庭可支配收入向下流动或者徘徊不前。

通过分析还发现，收入流动性上升的家庭劳动力一般具有数量相对较多、平均受教育年限也多、技术能力较高和担任一定的社会职务，这些特征说明人力资源能够对新疆农村家庭的收入流动性具有显著的正向影响。

（二）物质资源因素对收入流动的影响

依据理论分析框架，新疆农村居民的物质资本通过土地数量、水资源状况和基础设施状况来表示，其中，家庭经营土地数量划分为五个等级；新疆农业是典型的干旱灌溉型农业，水资源状况对农业生产起着决定性作用。因此，在调查问卷中，我们把水资源状况划分为五个等级；基础设施状况我们主要用农村地区的交通状况来表示并划分为两个等级，各指标的划分情况及数据统计见表3。

新疆是我国的农业大省，家庭经营性收入占农民家庭收入的80%以上，这表明新疆农村家庭收入的流动必然与其土地经营规模有关[11]。根据调查问卷的统计结果可知，在被调查的收入向上流动的家庭中，经营2.67公顷以下的家庭占65.1%，而经营2.67公顷以上的占34.9%；收入向下流动的家庭中，经营4.67公顷以下占的77.3%，而经营2.67公顷以上的占22.7%；收入流动停滞的家庭中，经营4.67公顷以下的占68.2%，而经营0.67公顷以上的占31.8%。通过各类家庭收入变动趋势的对比分析可以发现，收入向上流动的家庭其土地经营规模较大，而其他类型的家庭土地经营规模相对较小，这验证了经营土地数量多寡直接影响到收入的变动。

表3 物质资本状况对收入流动的调查统计

新疆农业属于典型的灌溉农业，水资源的状况直接决定了新疆农业的生产水平。在问卷中我们把水资源状况划分为水资源丰富、较为丰富、一般丰富、缺水和严重缺水五个等级。通过对调查结果统计分析可以发现，收入向上流动的家庭所处地区水资源较为丰富的比例高达84.3%，而收入向下流动和徘徊不前的家庭所处地区水资源较为丰富的比例分别为66.7%和77.8%。这反映出水资源丰富与否直接影响到家庭的收入流动，水资源丰富的地区收入提高的可能性较大。

交通基础设施状况对农村居民收入流动有一定影响。我们调查了新疆农村家庭交通便利性的状况，调查结果显示，收入向上流动的家庭中有31.1%的认为其所处的地区交通较为便利，收入向下流动的家庭中有30.3%的认为其所处的地区交通较为便利，收入流动停滞的家庭中仅有17.8%的认为其所处的地区交通较为便利。通过对比可以看出，交通基础设施的状况对新疆农村居民的收入流动性有较大影响，尤其是那些收入流动停滞的家庭所处地区交通极为不便，使得其收入水平长期徘徊不前。

（三）经营环境因素对于农村收入流动的影响

城乡二元经济结构对新疆的影响表现在，农村居民属于弱势群体，在经营交易中的地位较弱，农民在外出务工时，由于户籍的限制，在经营种植和养殖农作物时，由于农产品天然的弱质性，这些经营环境都对农村居民收入有较大的影响。因此，在评价经营环境影响新疆农村居民收入的要素时，选取从业结构、外出务工数量、从业类型、生产类型、其他创收渠道以及农产品和农资价格等细分指标作为评价影响因子的依据。其中，外出就业人数划分为五个等级；从业环境划分为两个等级；生产类型经营方式划分为三个等级；作物类型划分为两个等级；职业类型划分为三个等级。

表4 市场经济环境对新疆农村收入流动的调查统计

新疆农村劳动力外出务工对家庭收入变动有一定影响。通过对调查问卷的分析可知，收入向上流动的家庭中没有外出打工的家庭占调查总数的71.1%，没有外出务工的家庭收入向下流动的比重为60.6%，没有外出务工的家庭收入处于停滞状态的比重占的62.2%。虽然后两类家庭外出打工较多，就业结构较为合理，但新疆工资性收入占农村家庭总收入的比重较低，因此，就业结构的变动对新疆农村家庭收入流动的影响较小。

农村居民外出就业环境是影响其外出打工积极性的重要因素。通过对调查问卷的数据统计分析发现，外出就业环境对新疆农村剩余劳动力外出就业有一定的影响，在被调查的收入向上流动的家庭中，有47.5%的家庭认为外出就业容易，有52.5%的家庭认为外出就业困难；在收入向下流动的家庭中，有59.5%的家庭认为外出就业困难；在收入流动停滞的家庭中，有66.7%的家庭则认为外出就业困难。

我国行业间收入差距较大，行业的差别对收入流动有着重要影响。由调查问卷统计分析可知，收入向上流动的家庭从事农业和非农业生产的家庭占调查总数的比重分别为47.5%和52.5%；收入向下流动的家庭中从事农业和非农业生产的家庭占调查总数的比重分别为75%和25%；收入流动停滞的家庭中从事农业和非农业生产的家庭占调查总数的比重分别为66.7%和33.3%；因此，收入向上流动的家庭从事农业生产的相对较少，从事非农业生产的较多，而收入向下流动和收入流动停滞的家庭从事农业生产的较多。这反映出行业差别对新疆农村居民收入流动有较大的影响。

家庭经营方式是影响农村居民收入流动的重要因素。调查结果显示，在被调查的收入向上流动的家庭中，传统经营、现代经营和混合经营的比重分别占47.5%、20.3%和32.2%；在被调查的收入向下流动的家庭中，传统经营、现代经营和混合经营的比重分别占69.2%、12.8%和17.9%；收入流动停滞的家庭中，传统经营、现代经营和混合经营的比重分别占56.9%、25.9%和17.2%。

种植作物类型是影响新疆农村居民收入的因素之一，收入向上流动的家庭中，种植经济作物和粮食作物的家庭分别占66.7%和33.3%；收入向下流动的家庭中，种植经济作物和粮食作物的家庭分别占63.4%和36.6%；收入流动停滞的家庭中，种植经济作物和粮食作物的家庭分别占45%和55%。通过各类家庭对比可以看出，收入向上流动的家庭在种植作物类型上以经济作物居多。

（四）社保对新疆农村居民收入流动的影响

我国农村地区缺乏社会保障，农村的养老一般依靠子女，绝大部分农村地区没有养老保险、医疗保险和失业保险，许多农村家庭因病致贫、因灾害致贫的事件时有发生，相对来说农民抵御风险的能力较弱。为了反映社会保障对新疆农村家庭收入流动的影响，我们选择家庭负担、家庭变故、经商失败、因病致贫、自然灾害致贫等五个指标来研究社会保障水平对新疆农村居民收入流动的影响。统计结果见表5。

对问卷调查统计分析可知，在被调查的收入向下流动的家庭中，有33.3%的家庭是由于家庭变故导致收入向下流动；有21.2%的家庭是由于经商失败导致收入向下流动；有48.5%的家庭是因病返贫，导致收入向下流动；有51.5%的家庭是由于自然灾害导致收入向下流动，当然在以上诸因素中可能有几种因素同时存在导致收入向下流动，因此各因素的百分比相加不等于100。在被调查的收入停滞的家庭中，有10.3%的是由于家庭变故导致收入停滞，有22.2%的是由于经商失败导致收入停滞，有30%的是由于家中长期有病人导致收入停滞，有28.9%的家庭是由于自然灾害导致收入停滞。通过对家庭收入向下流动和收入流动停滞的两类家庭进行统计分析可知，农村的医疗保险、意外事故保险和自然灾害保险覆盖率较低，导致新疆农村家庭因社会保障权利的缺乏而使得收入向下流动或停滞。

表5 社会保障水平对于新疆农村收入流动的调查统计

家庭负担影响农村收入流动的统计结果显示，收入向上流动的家庭中无需要赡养老人的家庭占调查总数的35.56%，而收入向下流动和收入停滞的家庭无需要赡养老人的家庭占调查总数的比重分别为18.18%和31.11%。这反映出农村家庭的养老负担对收入的流动有一定影响，那些负担轻的家庭，其收入更容易向上流动。这也反映出农村的社会保障缺乏是影响农村居民收入流动的重要因素。

六、结论与建议

收入差距是不同群体间收入流动的结果，决定收入高低的因素同样影响到收入的流动。因此，我们运用权利分析方法从人力资源和物质资源水平、所处的市场经营环境以及享有的社会保障四大方面，构建了研究新疆农村居民收入流动性的分析框架。通过对调查问卷的统计分析发现，收入向上流动的家庭其拥有的资源禀赋较多，利用外部资金进行生产的能力较强，在外地就业的机会较多，能够充分的享受到政府补贴，家庭养老的负担较轻。换句话说，收入向上流动的家庭其经济发展权利较为健全，而收入向下流动和收入流动停滞的家庭所拥有的物质资本和人力资本水平较低，适应市场经济发展环境的能力较差，尤其是在享有社会保障方面权利的缺乏，表现在调查问卷中，那些收入向下流动或停滞的家庭在很大程度上是因病、因自然灾害、因意外事故或家庭变故等因素导致收入下降或收入徘徊不前。因此，建议借助一带一路经济带发展的大好形势，积极利用新疆有利的土地资源、光热资源，利用航天航空遥感技术，发展绿色新能创意农业，发展生态旅游观光农牧业，鼓励当地农村居民敢于创新，走新能源、新技术与新农业协同发展的道路，同时需要为当地农村居民多提供就业培训的机会，拓展其获得收入的技能，扩大其适应新时期发展的空间，多提供当地较为健全的医疗设施及医疗服务水平，完善社会保障机制，促进其具有更多收入向上流动的潜力。