城市化对城乡居民收入差距影响的实证研究

魏君英　何蒲明

摘要：以大卫·李嘉图的分配理论、配第-克拉克定理和库兹涅茨倒U型曲线理论为基础，从城市化发展水平、农业产值比重和农业就业人数比重变化的角度，用时间序列数据和横截面数据对中国城乡居民收入差距变化的问题进行了研究，发现1979-2011年二者随城市化水平的提高而提高，但中国城市化发展的转折点已经在2003年出现，2004年及以后，随着城市化水平的提高，中国城乡居民收入差距拉大的趋势出现了扭转迹象。并且2011年的横截面数据分析也表明，各地区城乡居民收入比随城市化水平的提高而降低。因此，现阶段应推进工业化和城市化进程，特别是中国西部地区，以便缩小城乡居民收入差距。

关键词：城市化；城乡居民收入差距；CHOW检验；转折点

中图分类号：F291.1；F126.2 文献标识码：A 文章编号：0439-8114（2015）15-3800-06

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2015.15.057

Abstract： Based on David Ricardo′s theory of distribution， the Petty-Clark theorem and Kuznets inverted u-shaped curve theory， from the aspects of urbanization， the proportion of agricultural output value and the change of employment proportion of agriculture， the change of China′s urban and rural residents income gap was studied by using time series data and cross section data. The result showed that in 1979-2011，both the proportion of agricultural output value and the change of employment proportion of agriculture increased along with the increase of urbanization level. however the turning point of urbanization development in our country appeared in 2003. With the improvement of urbanization level， the trend of widening income gap of China′s urban and rural residents appeared reverse signs in 2004. And the analysis of cross-sectional data in 2011 also showed that the income ratio of urban and rural residents in various areas decreased with the increase of the level of urbanization. Therefore， at this stage the progress of industrialization and urbanization should be promoted， especially in western China， in order to narrow the income gap between urban and rural residents.

Key words： urbanization； urban and rural residents income gap； CHOW test； turning point

国家“十二五”规划建议提出要统筹城乡发展，要积极稳妥推进城镇化，要加快社会主义新农村建设。党的十八大报告明确提出，以推进城镇化为重点，促进城乡区域协调发展，把推进城镇化作为保持经济平稳较快发展的持久动力。对于“城乡居民收入差距”的研究文献很多，多数是从城乡居民收入差距的现状、原因、影响因素、特征、对策等方面进行的研究。在关于“缩小城乡居民收入差距”的对策研究方面，有很多学者提出，城市化是缩小城乡居民收入差距的一个非常重要的途径[1-6]。而根据大卫·李嘉图的分配理论和配第-克拉克定理，特别是库兹涅茨倒U型曲线理论，城市化并非从一开始就有利于缩小城乡居民收入差距，而是只有当城市化发展到一定程度之后，才有利于缩小城乡居民收入差距。因此，不具体讨论城市化与城乡居民收入差距的阶段性关系，分析其转折点是否出现，只是从理论上定性地分析二者的关系，然后笼统地认为城市化是缩小城乡居民收入差距的一个非常重要的途径是缺乏理论基础与现实依据的[7]。有鉴于此，本研究利用时间序列数据和横截面数据对该问题进行了定量研究，实证在现阶段提高城市化水平是否真的有利于缩小城乡居民收入差距。

1 理论基础

1.1 配第-克拉克定理

配第于1690年发表了著名的《政治算术》一书，在该书中，配第认为：产业不同，收入不同，这种产业之间的收入差异促使人均国民收入提高，并使农业所占比例下降。这种关于产业“收入差异”推动劳动力就业结构变化的论断，在经济学说史上被称为“配第定理”。克拉克在“配第定理”的基础上，研究了经济发展过程中产业结构的演化规律，揭示了劳动力就业结构与经济发展程度之间的深刻关系。在工业化进程中，农业产值比重的下降速度超过其就业比重下降的速度，将导致农业劳动者收入水平低于城市就业者的收入水平，从而形成了城乡居民收入差距，假若各个时期均是如此，城乡居民收入差距就呈扩大趋势。若农业产值比重下降速度低于其就业比重下降速度，城乡居民收入差距就会缩小。克拉克本人认为，他的发现不过是印证了配第的观点。所以，经济学说史上把配第的观点和克拉克的发现统称为“配第一克拉克定理”[8]。

1.2 库兹涅茨倒U型曲线理论

1955年库兹涅茨在《经济增长与收入不平等》论文中，从发展经济学的角度提出了人均财富增长（效率、发展）与人均财富分配（公平）之间的关系问题。经过对18个国家经济增长与收入差距实证资料的分析，库兹涅茨得出了收入分配的长期变动轨迹是“先恶化，后改进”。由于其表现在图形上是一条先向上弯曲后向下弯曲的曲线，形似颠倒过来的“U”，故人们称之为“倒U型曲线”。库兹涅茨分析经济增长与收入不平等的关系是基于从传统的农业产业向现代工业产业转变过程进行的。他认为工业化和城市化的过程就是经济增长的过程，在这个过程中分配差距会发生趋势性的变化。几十年来，库兹涅茨的“倒U型曲线”假说经过许多经济学家的发展与完善，尽管没有被完全证实，但已经成为多数经济学家用来分析经济增长与收入分配二者之间关系及预测发展趋势的一种理论依据。根据后人的研究，几乎所有的国别横断面资料都支持“倒U型曲线”[9]。

2 研究思路、数据的选取与说明

本研究利用时间序列数据和横截面数据研究城市化对城乡居民收入差距的影响，首先，要选择反映城市化和城乡居民收入差距的指标，对于城市化水平，本研究选择城市化率（CSH）这个指标来反映，其计算公式为城镇人口占总人口比重。城乡居民收入差距（GAP）是指城镇居民人均可支配收入与农村居民人均纯收入的差别，这种差别可以从绝对数上反映，也可以从相对数上反映，用相对数表示可以更直观的显示城乡居民收入差别扩大或缩小的情况，本研究采用相对数反映城乡居民收入差别，其计算公式为城镇居民人均可支配收入与农村居民人均纯收入的比重。其次，在城市化和工业化的过程中，农业产值比重和农业就业人数比重也会不断下降，为了研究农业产值比重和农业就业人数比重对城乡居民收入差距变化的影响，同时也是为了验证上述两个理论，本研究还选择了农业GDP占总GDP的比重（NGDP）以及农业就业人数占总就业人数的比重（NEM）两个数据。然后，选择2012年全国31个省市（自治区）的有关截面数据，分析城市化对城乡居民收入的影响。根据《2012中国新型城市化报告》介绍，新中国的城市化发展历程迄今为止大致包括1949-1957年城市化起步发展、1958-1965年城市化曲折发展、1966-1978年城市化停滞发展、1979-1984年城市化恢复发展、1985-1991年城市化稳步发展、1992年至今城市化快速发展等6个阶段[10]。因此，本研究所选时间序列数据的区间为1979-2012年，横截面数据为2012年全国31个省市（自治区）的城市化与城乡居民收入差距数据，数据来源于《中国统计年鉴》（各年）。

3 实证研究

3.1 时间序列数据的实证研究

3.1.1 中国城乡居民收入差距的现状分析 为了比较直观的分析中国城乡居民收入差距的变化趋势，首先利用有关数据，分别绘制城乡居民收入的绝对差距图（图1）和相对差距图（图2）。从图1中可以发现，改革开放以来，中国国民经济快速发展，经济整体水平显著提高，城乡居民的收入持续增长。但非常明显的是农村居民家庭人均纯收入的增长速度远远落后于城镇居民家庭人均可支配收入的增长速度，二者的差距逐渐拉大。城镇居民人均可支配收入由1979年的405元提高到2012年的24 565元，增长了约60倍，年均增长13.47%。农村居民人均纯收入由1979年的160元提高到2012年的7 917元，增长了约48倍，年均增长12.75%。虽然城乡居民总体收入水平不断提高，而城乡居民收入的绝对差距却在逐年扩大。1979年城乡居民之间的绝对收入水平相差245元，但是到了2012年两者之间的差距扩大到16 648元。从图2中可以发现，中国城乡居民收入相对差距虽有波动，但总体上呈增长趋势，其相对差距则由1979年的2.5倍增至2012年的3.1倍。但是，从2004年开始，二者差距的增长速度有所放缓，似乎有缩小的趋势。

3.1.2 相关性检验 相关性检验是进行实证性分析的基础，只有相关程度显著，以下的分析才有意义。相关系数反映了变量之间联系的密切程度，系数越高表明两者之间的关系越紧密，相关性越高，中国1979-2012年的城市化对城乡居民收入差距的相关分析结果见表1。从表1中可以发现，1979-2012年的城市化与城乡居民收入差距的相关系数为0.901 7，二者呈显著正相关，这为下文的研究奠定了基础。

3.1.3 城市化和城乡居民收入差距的模拟分析 根据表1的数据，结合散点图（图3），对城乡居民收入比和城市化水平进行多次拟合，并在5%的显著水平对回归方程、回归系数的显著性进行检验，经过R2的比较，最终选取二次函数，其模型为：

y=ax2+bx+c （1）

然后，运用有关数据对（1）式进行回归，发现存在自相关，为了消除自相关，进一步运用广义差分法进行回归，结果为：

GAP=-0.000 6CSH2+0.065 3CSH+1.583 1 AR（1） 0.977 3 AR（2） -0.406 8 （2）

-1.608 2 -3.157 9 4.024 7 5.330 1-2.703 3

R2=0.999 3 DW=2.040 9 F=13 479.15

从方程（2）来看，经过广义差分法分析后，du

从图3以及回归模型（2）可以发现，随着城市化水平的提高，城乡居民收入差距在不断扩大。这是否意味着缩小城乡居民收入差距与城市化水平的提高相背离，根据上述两个理论，在工业化进而在城市化的进程中，城乡居民收入差距在一个相当长的时间内会随着城市化水平的提高而扩大，只有城市化水平达到一定程度后，城乡居民收入差距才会逐步减少，直至基本平衡。

3.1.4 城乡居民收入差距与城市化率的比重分析 虽然从总体上看，随着城市化水平的提高，城乡居民收入差距在不断扩大，但这并不意味着缩小城乡居民收入差距与城市化水平的提高相背离。为了说明这个问题，首先可以分析城乡居民收入差距与城市化率的比重（图4）。图4中不断下降的曲线说明随着城市化水平的提高，虽然城乡居民收入差距也在不断扩大，但是其扩大的幅度在不断缩小，也就是说城市化水平的提高对缩小城乡居民收入差距是做出了贡献的。

3.1.5 城市化和城乡居民收入差距的CHOW检验 从1979-2012年的数据中可以发现，中国城市化水平在不断提高，城乡居民收入差距总体上也是呈现出一种扩大的趋势，但具体观察2003年及以后的数据发现，城乡居民收入差距有缩小的趋势。而且根据有关数据可知，在2003年还有两个比较特殊的数据，即2003年城市化水平首次超过40%，第一产业就业人数比重首次低于50%。为了检验2003年前后的数据是否存在结构性变化，本研究应用CHOW检验进行分析。CHOW检验是一种计量经济检验，在时间序列分析中，CHOW检验被普遍地用来测试结构性变化是不是存在。基于上述理由，在进行CHOW检验时，将转折点选择在2003年，即分为1979-2002年和2003-2012年两个时间段。在这里分别进行城市化水平的CHOW检验（表2）和城乡居民收入差距的CHOW检验（表3）。根据F分布表可得，在5%的显著性水平下，F临界值为3.49，因此，得到F≥5.765 4的概率小于5%。因此，城市化和城乡居民收入差距的时间趋势回归方程在两个不同时期是不同的，即城市化和城乡居民收入差距经历了一个结构性变化。这也在一定程度上证明，当城市化水平达到一定程度后，城乡居民收入差距存在逐步缩小的趋势。

根据F分布表可得，在5%的显著性水平下，F临界值为3.49，因此，得到F值≥6.342 5的概率小于5%。

3.1.6 农业产值比重和农业就业人数比重分析 根据上述两个理论，在工业化、城市化的进程中，农业的产业地位有相对下降的趋势，若农业产值比重下降速度超过其就业比重下降速度，势必造成由劳动生产率决定的工资水平，必然是农业部门劳动力收入水平低于城市部门劳动力的收入水平，最终形成城乡居民收入的差距，假若各个时期均是如此，城乡居民收入差距就呈扩大趋势。若农业产值比重下降速度低于其就业比重下降速度，城乡居民收入差距就会缩小。为了进一步检验中国城乡收入差距拉大的趋势是否出现了扭转迹象，本研究利用图5来分析由于城市化所带来的农业产值比重和农业就业比重的变化与城乡居民收入差距的关系。从图5可以看出，1979-2012年，农业产值占GDP的比重和农业就业人数占总就业人数的比重都呈下降趋势，但是总的来讲，农业就业人数占总就业人数的比重的下降速度要快于农业产值占GDP比重的下降速度，特别是2003年以后，在2003年两者的下降速度都在0.9%左右，但是从2004年开始，农业就业人数占总就业人数的比重的下降速度要大大快于农业产值占GDP的比重的下降速度，从而进一步说明了中国城乡居民收入差距拉大的趋势出现了扭转迹象。

3.2 横截面数据的实证研究

为了进一步研究城市化与城乡居民收入差距的关系，下面利用2012年全国31个省市（自治区）城市化与城乡居民收入差距的横截面数据进行分析。首先计算两者的相关系数，其相关系数为-0.78，说明2012年全国31个省市（自治区）的城乡居民收入比与城市化水平呈极显著负相关（P﹤0.01），即城市化有利于缩小城乡居民收入差距。为了更清楚的反映2012年各地区城乡居民收入比与城市化水平的关系，根据两变量的数据绘制二者的之间的散点图（图6）。

根据图6，对城乡居民收入比和城市化水平进行多次拟合，对回归方程、回归系数的显著性进行检验，经过R2的比较，最终选取幂函数，其方程为：

GAP=2.122 2CSH-0.499 1 （3）

对（2）式取对数得到：

LnGAP=Ln2.122 2-0.499 1LnCSH （4）

-4.6547 6.2354 7 7.3267 8

R2=0.730 8 DW=2.132 5 F=1 356.15

由CSH与GAP的相关系数和LnCSH的系数可知，城市化水平越高，城乡居民收入差距就越小，这与根据时间序列数据分析的结论明显不同。这是因为时间序列数据分析的是1979-2012年的情况，而横截面数据分析的仅是2012年的情况。通过进一步分析图6的散点分布特点，也基本上可以支持上述“城市化水平越高，城乡居民收入差距就越小”的结论。因为整个散点图呈一种从左上方到右下方的下降趋势，说明城市化水平越高的地区，城乡居民收入差距越小。比如处在图6右下方的散点是上海，其次是北京，在次之是天津和广东；而处在图6左上方的散点分别是贵州、云南、甘肃和西藏等。中国东部地区属于经济发达地区，其工业化、城市化已达到相当的高度，城乡居民收入差距较低；而中西部地区尤其是西部地区属于经济欠发达地区，工业化、城市化程度低，城乡居民收入差距较大。其实这正说明了工业化进而城市化水平达到一定的程度后，城乡居民的收入差距会逐步缩小。

4 基本结论及有关解释

1）从时间数据上看，1979-2012年中国城乡居民收入差距随城市化水平的提高而提高，但是从2004年开始，二者差距的增长速度有所放缓，似乎有缩小的趋势。二者呈显著正相关，城市化水平的提高对缩小城乡居民收入差距是做出了贡献的。从农业就业人数比重的下降速度要大大快于农业产值比重的下降速度来看，随城市化水平的提高，中国城乡居民收入差距拉大的趋势出现了扭转迹象。根据CHOW检验，中国城市化发展的转折点已在2003年出现，因此，现阶段要不断加快城市化的发展进程，有利于缩小城乡居民收入差距。这与图3以及回归模型（2）所得出的结论“随着城市化水平的提高，城乡居民收入差距也在不断的扩大”并不矛盾。根据本研究的分析，由于中国的转折点只是出现在2003年，转折点之前的年份占绝大多数，而且城乡居民收入差距真正出现比较明显的缩小只是在2010年才开始，所以利用1979-2012年的数据所得出的结论自然与缩小城乡居民收入差距与城市化水平的提高相背离，但是到城市化水平达到一定程度后，城乡居民收入差距将逐步缩小，直至基本平衡，这已被日本、美国等高度工业化、城市化的国家所证明。目前中国的这个发展的转折点已经出现，所以随着时间的推移，必将进一步被中国的发展实践所证明。

2）从横截面数据上看，2012年全国31个省市（自治区）的城市化水平和城乡居民收入差距关系图说明，各地区城乡居民收入比随城市化水平的提高而降低，各地城市化的高低与经济发展水平直接相关，要缩小各地区城乡居民收入差距，就应积极发展中西部地区的经济，缩小地区之间经济发展的差距。

参考文献：

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[10] 中国科学院.中国内地城市化率已突破50%[EB/OL].中国新闻网，2012-10-31.