CALIS联合目录中RDA编目的实践探讨

2015-08-31山东大学威海校区图书馆山东威海264209

图书馆建设 2015年6期

艾（山东大学威海校区图书馆山东威海 264209）

《CALIS联合目录RDA实施声明》的发布，标志着CALIS联合目录正式开始实施RDA。编目员要从识别实体、确立关系、熟悉核心元素入手来理解RDA编目，通过识别RDA记录，利用编目模板、嵌入及链接功能，使用CALIS客户端开展尝试性RDA编目，在实践中比较RDA与AACR2的差异性，了解和掌握题名和责任说明项、出版与发行项、出版发行日期，部分附注项等项目的变化，注重原始形态的描述，以清晰的思路进行RDA编目。

中国高等教育文献保障系统联合目录《资源描述与检索》

1　引　言

RDA（Resource Description and Access，《资源描述与检索》）是应数字环境的发展而制定的最新国际编目规则。在2009年编制完成后，RDA经过几年的更新完善，得到了世界各国的普遍关注，随着2013年第一季度在美国、英国、加拿大、德国和澳大利亚五国的国家图书馆正式实施，荷兰、菲律宾、新西兰、马来西亚等国的国家图书馆也相继实施。全世界对RDA的关注度和研究热度正在与日俱增，多种语言的翻译正在进行，未来会有更多国家跟进。RDA取代AACR2〔Anglo-American Cataloging Rules，2nd Edition，《英美编目条例》（第2版）〕成为新的书目著录和检索标准，已经是国际编目界发展的必然趋势。

我国编目界也始终密切关注RDA的发展走向，2014 年4月RDA（中译本）的出版，为跨越语言障碍、细化规则及RDA实践奠定了坚实的基础［1］。RDA在国内的研究和实施正在通过讲座、培训、会议、课题研究等逐步推进。上海图书馆在2013年6月25日举行的“资源描述国家标准项目启动会”上最早宣布于7月1日启动RDA；国家图书馆也于2012年7月和2014年9月两次举办RDA培训；CALIS（China Academic Library & Information System，中国高等教育文献保障系统）联机编目中心也一直密切关注追踪RDA的研究及进展实施。2013年9月，CALIS联机编目中心成立了RDA工作组；并于2014年11月底在北京师范大学图书馆举办了R D A培训班，会后发布了《CALIS联合目录RDA实施声明》，CALIS联合目录鼓励有条件的成员馆采用RDA规则进行外文编目（日、俄文除外），但不强制要求成员馆使用RDA［2］。该声明从2014年12月1日起生效，标志着CALIS联合目录正式开始实施RDA。本文将CALIS联机编目中心对于RDA编目要点加以梳理，以更好地使RDA与编目实践真正有机融合起来，为RDA的全面实施做好准备。

2　熟悉RDA词汇，转变编目思维。

作为新的编目规则，RDA词汇对于编目员来说很陌生，台湾RDA现状调查中“采用RDA遭遇的问题”调查显示：不熟悉RDA词汇的比率高达33.33%［3］。大陆地区的情况就更不容乐观。RDA用“实体-关系模型”的结构来描述信息，是以资源层次为依据，先按实体属性，再按载体类型排序，可以将同一作品的不同载体信息集中在一起；而不是按AACR2以文献类型为依据，先按载体类型，侧重于单一记录，以对手头文献的描述为主。这一变化与现行的编目实践是完全不同的。可见，RDA颠覆了传统编目员的思维理念，在理解上要有一个转换的过程，要认识到：以FRBR（Functional Requirements of Bibliographic Records，书目记录的功能需求）为基础的RDA编目更彰显目录的功能，在提供书目数据时，要尽可能考虑到用户的多层次需求或检索的便捷，而不是单一需求或繁琐的检索［4］。其最终的目的是能呈现与某个人等相关的所有作品、同一作品的所有内容表达、同一内容表达的所有载体表现、同一载体表现的所有单件/复本［5］18。这就要求编目员要从“实体-关系模型”来理解RDA编目。

2.1识别实体

RDA的三组实体是与FRBR相对应的，作为编目员，首先要从作品、内容表达、载体表现、单件拥有的属性出发，学会识别第一组实体，在编目时才能更好地记录这些属性。第一组实体的四个层次涵盖了从抽象到具体的认知过程或文献知识的实现过程，编目员在操作时则是从具体到抽象，主要使用到的是具体的载体表现或单件层次的信息，而抽象的作品及内容表达层次必须在逻辑上由前两者抽取。所以，记录载体表现和单件对于编目员而言显得尤为重要。编目员也要逐渐适应和习惯从熟悉的AACR2操作流程转变到RDA编目的思维。为更好地识别第一组实体，笔者用表格将各层次的属性加以呈现［5］9-10，详见表1。

表1　RDA实体与属性

2.2确立关系

RDA由于加入“关系”的概念，其结构较为复杂，章节排列也比AACR2更具层次。在书目记录和规范记录中表达关系，可以使资源相互联系，有助于用户查找所需资源，并能告诉用户还有其他一些资源可以获取。编目员在具体操作时应根据需要建立实体间关系，不仅要关注资源外部特征和浅显内容特征的转录，还需通过更加细致的描述方式，为未来挖掘信息资源的内容和关系留出足够空间。RDA中关系的章节篇幅较大，其最终的目的就是帮助用户找到他们想要的资源。其中，最核心的关系是作品、内容表达、载体表现、单件四个实体之间的基本关系。基本关系的表达方式包括标识符、规范检索点和格式化或非格式化的描述。他们之间的逻辑联系是：作品由一个内容表达“实现”；内容表达由一个载体表现“体现”；载体表现由一个单件“代表”。载体表现和单件是具体的，作品和内容表达都是抽象的，容易混淆，有时无明显界限，具体操作时与各国的编目规则有关，CALIS成员馆在RDA编目时应结合联机编目中心的相关要求。除第一组实体之间的基本关系外，资源与责任者之间、资源与相关资源之间也呈现出复杂的关系。这是RDA编目时的一个重点。RDA中第一组和第二组实体关系及举例见图1［5］96-97。

2.3熟悉核心元素

RDA取消了AACR2中“著录级次”的概念，增加了“核心元素”的概念［6］。RDA核心元素是基于FRBR/FRAD（Functional Requirements for Authority Data，规范数据的功能需求）模型中规定的国家级书目记录的必备元素，是记录实体的属性与关系时必须提供的元素，相当于AACR2三级著录中的第1级元素，重要性等同于MARC（Machine Readable Catalogue，机器可读目录）中的必备字段，所以核心元素是RDA中最重要的部分。RDA的核心元素包括两种：一种是所有情况下的核心元素（即永远是核心元素），只要此元素出现于资源上，就必须著录；另一种是特定情况下的核心元素（即Core of...），如果此元素在某种情况下是核心元素，也必须著录。核心元素在RDA（中译本）0.6.2-0.6.9中作为一组列出［7］7，同时在相应章节里也被分别列出。RDA允许各国根据自己的国情自定义核心元素，目前各国的政策声明〔如LC-PCC PS（Library of Congress-Program for Cooperative Cataloging Policy Statements，美国国会图书馆与合作编目项目政策声明）、NLA PS（National Library of Australia Policy Statements，澳大利亚国家图书馆政策声明）等〕均建立了自己的核心元素，各机构也可以根据需要增加自己的核心元素。CALIS联合目录根据RDA正文规定的核心元素，也建立了CALIS核心元素，并列有MARC字段对应表，编目员在具体操作时可从熟悉的MARC字段入手，掌握RDA和CALIS核心元素。

图1　第一组和第二组实体关系

3　熟悉CALIS新版客户端，开展RDA尝试性编目。

鉴于目前世界绝大多数图书馆及我国图书馆的西文编目基本都采用MARC21格式，所以我们只有从最熟悉的MARC入手，才能不断熟悉RDA功能，充分理解RDA的目标和原则。我国目前西文图书编目的主要方式是通过套录OCLC（Online Computer Library Center，联机计算机图书馆中心）和LC（Library of Congress，国会图书馆）等书目数据库的源记录［8］，而随着国外很多图书馆采用RDA著录规则取代AACR2，CALIS成员馆在今后套录到的RDA书目记录会日趋增多，旧记录也在逐步转换成RDA记录或混合记录，所以在RDA编目之前，编目员首先要学会识别RDA书目记录。

3.1识别RDA书目记录

3.1.1通过头标区与编目源识别

第一，头标区18字符位是说明编制记录所依据的标准和规则的，只要头标区18字符位著录为“i”，则表明依据ISBD编制，并保留ISBD标识符的记录，是RDA记录。以前的西文书目记录，此字符位著录为“a”，表明依据AACR2著录规则。

第二，在编目源（040）字段新增了“$erda"子字段，如例1。

例1: 040##$aDLC$beng$cDLC$erda

3.1.2其他线索

通过新增加的MARC字段：264、336-338，也可识别出是RDA书目记录；另外从著录不用缩写（如volume、edition、illustration等）线索，也能识别出RDA记录。

3.2创建原始编目模版

CALIS新版客户端为方便RDA编目，进行了MARC21字段的配套更新，增加了RDA图书和期刊编目模版，各馆在本地编目系统中也可参考此样例创建RDA原始模板，以方便操作。

3.3熟悉嵌入功能

CALIS新版客户端挂接了6个受控词表，嵌入了RDA内容类型、媒介类型、载体类型术语表，分别在使用336、337、338字段的$a子字段时提供检索便利；同时还提供创作者的关系说明语，以便使用1--字段的$e子字段时使用；提供了与作品相关的其他个人、家族或团体的关系说明语，供700、710字段的$e子字段使用；频率术语供310、321字段的$a子字段使用，从而方便编目员直接选用其中术语。

3.4利用RDA Toolkit和MARC21官网

CALIS新版客户端中可直接访问RDA Toolkit和MARC21官网，可以检索所有编目资源所需要的规则，提高不熟悉RDA格式的编目员的效率。

4　熟悉RDA与MARC21格式的差异性，掌握RDA常用编目规则。

《CALIS联合目录RDA实施声明》要求，现阶段成员馆可以使用AACR2或RDA编目规则向CALIS联合目录外文库提交新记录［2］。如果外部数据源存在同一载体表现的RDA与AACR2记录，则优先采用RDA记录［2］。因此，对现有图书馆系统来说，最低限度要能接受与容纳RDA记录，并与现有AACR2记录相融合，各馆需在本地编目系统中做必要的配置更新（MARC字段、索引、OPAC显示），才能保证套录记录完整显示。下文通过列举RDA记录中的常见变化，帮助编目员尽快适应RDA规则来编制书目记录。

4.1题名和责任说明项变化较多

4.1.1由新字段336、337、338字段取代原来245字段中的$h资料一般类型说明

AACR2只要求对特殊文献进行类型说明；RDA记录则不同，336、337、338三个新字段在每一个编目记录中都要出现，即使是普通图书，也要著录这三个字段，如果文献涉及多种载体，则需要分别著录每一种。其著录方式有两种，重复$a子字段，或重复33-字段。

336、337、338字段包含四个子字段，其中$a术语（取自相应章节的受控词表）和$2代码来源（3 3 6使用rdacotent；337使用rdamedia；338使用rdacarrier）是常用子字段；另外两个子字段$b代码和$3专指资料（仅适用于资料的特定部分。常见的如附件，其相应的内容、媒介、载体类型与资源可能与正文不同）［5］64是可选择的。如编目资源为印刷型图书，其著录如例2所示。

例2：

336##$atext$2rdacontent

337##$aunmediated$2rdamedia

338##$avolume$2rdacarrier

4.1.2在题名信息中强调正题名，弱化副题名。

这一点变化较大，具体表现在：CALIS核心元素在245字段增加$b并列正题名（是指另一种语言或文字的正题名）的著录，替代了AACR2中的并列题名。并列正题名可取自资源本身的任何来源（不仅仅是与正题名相同的来源，当并列正题名不是取自题名页时，做附注加以说明）［5］47，取消了数量及语言选择的限制，如例3。出现在封面的并列正题名，AACR2著录在246字段的$a子字段，RDA记录则著录在245字段的$b子字段，再用246、500加以说明。

例3：

245 13$aAn introduction to quantum theory =$b量子理论导论/$cF.S. Levin.

246 31$a量子理论导论

500 ##$aParallel title from cover

4.1.3取消著者三原则，方便用户发现与识别。

RDA规定与正题名相关的责任说明为核心元素，其信息源扩大，仅当取自资源之外时加方括号；单一责任说明为多个个人/家族/团体则照实转录（不限3个）；也可选择省略：转录第一个，概述省略情况［and four others］，无需为制作附加检索点而转录，反之亦然。如果要记录多个责任说明，按信息源上所示的顺序、版式或字体大小进行记录。CALIS联合目录对首选信息源上出现的多个责任说明，一般要求全部著录［5］53，如例4所示。

例4:

245 $a … /$cby Susan Brown，Melanie Carlson，Stephen Lindell，Kevin Ott，and Janet Wilson.

或者采用省略方式，不再使用“［et al.］”。

245 $a … /$cby Susan Brown ［and four others］

4.2在出版、发行项凸显了制作、出版、发行、生产、版权等日期的重要性

如果出版地和出版者多于一个，只有第1个是必需的，不要缩写名称形式，不要求著录“本国”出版地，但CALIS要求著录中国出版地［5］57；无出版地时，尽可能提供可能的地点，推测用方括号；无法推测用［Place of publication not identified］，不再使用：［s.l.］；无出版者时，著录为［publisher not identified］，不再使用：［s.n.］，也不能提供可能的出版者；不要纠正虚假或错误信息，如有必要用附注加以说明，如例5所示。

例5：

信息源: ABC Publishers， 2009

Distributed by Iverson Company， Seattle

264 #1$a［Place of publication not identified］ :$bABC Publishers，$c2009

264 #2$aSeattle :$bdistributed by Iverson Company，$c ［2009］

4.3出版发行日期不详，要记录版权日期。

出版日期按资源所见形式著录在264字段的$c子字段。如果没有出版日期，尽可能提供一个可能的日期，加方括号（可通过版权、发行日期等来推测），RDA 1.9.2提供日期的5种著录方法：已知实际的年［2003］（不是文献实际提供的，是推测的年份）、两个连续年份的任意一个［1971 or 1972］、可能的年份［1969？］、可能的出版年范围［between 1846 and 1853？］、已知最早和/或最晚的可能出版日期［not after Auguest 21， 1492］等［7］29-30。如单部分专著无法推测时著录为［date of publication not identified］，多部分专著、连续出版物和集成资源一般不记录。

如果出版、发行日期不详，要记录版权日期，此时版权日期是RDA核心元素。CALIS联合目录还规定，当版权年与出版年不一致时，也要记录版权年，前置（c ）或录音版权（p ），著录在264字段$c，第2指示符取值4［5］59，如例6。

例6：

264 #1$a［Denver？］ :$bColorado Department of Education，$c2009，

4.4RDA注重原始形态的描述

编目员应减少主观判断，增加客观描述，方便用户判断，表现在：对差错的处理，标点符号、缩写、省略、编号等，版本说明（250字段），出版信息（264字段），载体形态（300字段）、文本数量（页、叶、栏、卷等）、其他形态细节（如插图、色彩、声音等内容）、尺寸、丛编编号等的著录，采用“所见即所得，照实转录”，术语不用规定缩写，减少拉丁缩写，广泛采用公制单位。例如，错误信息客观转录，标点符号（如省略号）照实转录；版本标识、版本修订标识（如Third revised edition等）照实转录，不要缩写或改为数字；出版地照实转录，不使用缩写形式；p.改为pages，v.改为volumes，ca.改为approximately，i.e.改为that is；丛编编号不缩写，等等。

4.5部分附注项列为CALIS核心元素

RDA对认为有必要的信息均可添加附注。CALIS将以下内容作为核心元素，题名遇到以下三种情况应做题名附注：①如果题名取自题名页之外，提供题名来源；②题名变化、错误的，需要在500字段提供附注；③对于变异题名、先前题名、最新题名的来源，需要在246字段说明。另外，当多部分专著和连续出版物，如果不是依据首期或第一部分著录时，集成性资源需参考最新的整体时需在588字段提供附注，在线资源的访问资源日期等也需在588字段提供附注［5］69；索引、书目、附录等补充资源主要内容需要在500或504字段提供附注；表达资源内容的语言（如主要内容、摘要、目次等）在041和546字段说明。其他附注（如关于责任说明、版本说明、连续出版物编号、制作说明、出版说明、发行说明、生产说明、版权说明、丛编说明、频率等的附注）均不是CALIS的核心元素。著录核心元素是CALIS对RDA记录的基本要求。

4.6在100/110/700/710字段有$e子字段关系标识代码

虽然CALIS规定，关系说明语不是核心元素，原编时可以增加也可以不加［5］98，但由于套录数据需要保留关系说明语，所以应予以关注。关系说明语选自RDA附录I、J、K。

综上所述，虽然RDA采用FRBR术语（如作品、内容表达、载体表现、单件等），同时改变了不少AACR2的词汇，两者在结构上也大相径庭，但编目的基本方式并未改变。我们在维护外文书刊编目记录时，可以选择在现有非RDA记录中增加某些RDA元素，如给检索点增加关系词，拼写非转录缩写，在245字段中增加完整责任说明取代“［et al.］”，增加336/337/338字段，而不根据RDA重新编目全记录，从而逐渐熟悉RDA编目流程，按照CALIS联合目录的规定适当地加以调整和补充，充分理解常用术语的变化，如 “标目”变为“规范检索点”，“主要款目”变为“首选题名”或“创建者规范检索点”，“统一题名”变为“首选题名”，“参见”变为“变异检索点”，“主要信息源”改为“首选信息源”，“必备”改为“核心”，等等，最终形成本单位RDA实施细则或工作单，以清晰的思路进行RDA编目。

5　结　语

总之，RDA的实施需要编目工作者在实践中不断学习和总结，适时了解、跟踪、研究并且掌握相应RDA规范要求，在重视国外权威机构编制的详细级RDA记录的基础上，结合本馆编目系统要求，初步开展RDA编目。以上是我们在CALIS联合编目中对RDA编目规则实践的一些初探，不尽之处尚有很多，仅供同行借鉴和讨论。

［2］CALIS联合目录RDA实施声明［EB/OL］.［2015-01-26］.http:// lhml.calis.edu.cn/calisnew/ subnews.asp？id=938.

［3］台湾国家图书馆.编目园地.国内图书馆采行RDA现况调查结果［EB/OL］.［2015-01-26］. http://catweb.ncl.edu.tw/ portal_d2_page.php？button_num=d2&cnt_id=260.

［4］林明. 对RDA“0. 导言”的几点解读［EB/OL］. ［2015-01-26］. http://lhml.calis.edu.cn/calis/lhml/jianbao/53/2.htm.

［5］CALIS联机合作编目中心.CALIS联合目录RDA编目业务培训讲义［M］. ［出版地不详］:［出版者不详］， 2014.

［6］蔡丹，朱虹. RDA与AACR2著录规则变化之详解［J］. 图书馆杂志， 2014（5）:34-40.

［7］RDA发展联合指导委员会. 资源描述与检索（RDA）［M］.RDA翻译工作组，译.北京:国家图书馆出版社， 2014.

［8］孟琼，熊建敏. 西文图书编目中RDA书目记录使用探析［J］.图书馆， 2014（3）:124-126.

Dissussion on the Practice of RDA Cataloging in CALIS Union Catalog

The publishment of "CALIS Union Catalog RDA Policy Statements" marks that CALIS union catalog formally implements RDA. Catalogers need to understand RDA cataloging rules through identifying entities， establishing relationships among entities and familiar with core elements， try to carry out RDA cataloging using CALIS online cataloging client through identifing RDA records， using catalogue template， embedding and link functions. Meanwhile， catalogers need to make clear differences between RDA and AACR2 in practice，understand and grasp the change on the project of title and statement of responsibility， publishing and issue， publishing date， and some annotations， and so on， pay attention to the description of the original form， in order to carry out RDA cataloging in the clear thinking.

China Academic Library & Information System （CALIS）； Union catalog； Resource Description and Access （RDA）

G254.3

2015-02-09 ］