基于服务平台的区域专利运营体系构建

孙华平 唐　恒 龙兴乐

基于服务平台的区域专利运营体系构建

孙华平 唐恒 龙兴乐

内容提要：信息不对称使得企业跨越专利死亡谷的激励不足，而专利运营已成为产业转型升级与区域创新体系的重要支撑。专利运营体系的构建有利于盘活专利资产，促进专利技术的实施与运用。对专利运营体系而言，平台是一种集成服务链，服务平台有利于专利组合和专利池的构建与运作。基于信息经济学与平台经济学的相关理论，对基于服务平台的专利运营体系的构建要素进行了系统分析。并以江苏省为例，通过对其区域专利运营条件和制约因素的考察，从制度创新视角给出了基于服务平台的江苏专利运营体系构建策略。

专利运营 服务平台 制度创新

引 言

后金融危机时期以来，技术革新速度加快，新一轮的产业革命正在酝酿。信息型网络经济的兴起与服务模式的创新日益深刻地影响着经济社会的可持续发展。拓展运用专利运营商业模式，在知识和信息等软价值层面开展竞争，已经成为跨国公司在各地市场的基本战略模式。在美国等西方发达国家，专利运营已形成一个相对完整的产业创新链，因而大大促进了技术转移与转化。①Reitzig M. Strategic management of intellectual property, MIT Sloan Management Review, 2004, 45 (3): 35-40.据统计，2013年美国专利交易平均价格约为22万美元，美国、欧盟和日本的高校科研机构的专利转化率为40%。专利运营体系的构建已成为区域创新体系和产业转型升级的重要支撑。

从实践层面看，不少国际专利运营组织已开始布局中国市场，如美国高智公司不仅与十几所高校建立了合作关系，也已开始与地方政府推进知识产权运营合作事项，并利用自己的资金优势对我国已有的高质量专利进行收购。江苏虽然为东部经济发达省份，但大部分企业，尤其是中小微企业长久以来仍沿袭着传统粗放式经营模式，相对忽视了技术布局和专利运营，其产品的技术附加值较低。因此，提升企业专利运营能力、构建有效的专利运营体系已成为江苏产业转型升级的重要支撑与创新型省份建设的迫切需要。

一、区域专利运营体系构建的必要性

专利是一份社会契约。虽然专利内隐的技术方案及内容千差万别，但究其本质而言，专利是以某类发明创造和技术设计方案的社会公开换得某区域一段时间内垄断权的对价。由于信息不对称的存在，大多数专利的技术方案要转化为现实生产力，要进行“惊险的一跳”，这需要与之配套的社会服务体系作支撑。作为科学发现的一种法律保障机制，专利可以为研发提供一种社会激励。但是如果商业机构对未来盈利的不确定性增强，则不会投资并申请专利。所以，随着政府资助来源的减少，如何让专利跨越这个死亡谷就成为公共管理政策关注的关键。从产业组织的角度看，这尤其需要专利运营体系和服务平台的构建，因为专利运营体系的平台化运作可以在很大程度上克服专利死亡谷（见下图1）。

图1　专利死亡之谷

（一）专利运营体系的构建有利于降低企业专利许可的交易成本

技术专利化使得新商品产业化所面临的专利壁垒日益严重。尤其是现代科技的复杂性使得一项新产品所涉及的专利越来越多，出现了“专利丛林”问题。若沿袭传统方式与各专利权人依次请求许可，则交易成本极高。专利运营体系的构建可以集成相关技术领域的核心专利，从而有助于降低专利许可中的信息成本与搜寻成本，因而可以有效地解决“专利丛林”问题。专利运营体系往往具有完善的平台服务体系，其有效运转可以满足各类企业的实际创新需求。从降低交易成本的角度看，不同类型的企业可以选择不同的专利运营模式。对于上游研发型企业，可以选择专利转让或交叉许可，必要时组建专利池以扩大市场势力。对于中游生产型企业，可以采取专利质押或证券化等方式获得融资，从而为专利价值实现奠定基础。对于下游市场型企业，可以选择专利诉讼以防对手侵权。基于服务平台的专利运营体系可以对各方进行有效协调，进而降低整体的专利诉讼成本。

（二）专利运营体系的构建有利于产业转型升级与区域创新发展

欧美发达国家的实践显示，专利运营体系的构建已成为区域创新发展和产业转型升级的重要支撑。在信息经济时代，从产业创新的角度看，专利已超越传统资源禀赋成为战略性要素。同时，基于信息不守恒原理，以专利为基础的技术贸易需要依托以法律和规制为代表的公权力体系，以实现激励相容并保障交易的顺利开展。从区域创新的视角看，无论是互补还是替代型关系，专利之间的交叉许可和协同组合极为必要。而区域专利运营体系的构建则可以基于服务平台进行专利的一揽子组合或打包，有效地推进专利许可、转化、质押融资及组建专利池等。不同的专利运营模式，通过与区域资源禀赋的有机结合，可以最大限度地实现专利的经济社会价值。

二、基于服务平台的区域专利运营体系构建要素

在经济全球化和移动互联网的新时代，平台的运营已成为重要的产业发展模式，尤其是基于双边平台的商业模式，其发展极为迅速。目前关于双边平台相关研究主要围绕网络匹配机制、内在网络效应和平台定价策略、平台补贴政策及市场微观结构等方面展开。对专利运营而言，平台是一种集成服务链，服务平台有利于专利组合和专利池的构建②孙华平、刘桂锋：《科技型小微企业专利运营体系及融资模式研究》，载《科技进步与对策》2013年第18期。。基于服务平台的专利运营和商业化运作可以起到事半功倍的作用。专利得以运营的基础在于专利权所具有的垄断性和排他性等特征。这些特征让专利权成为比知识更为稀缺的权利资源。专利运营体系包含运营主体和客体两类核心要素。专利运营的本质就是动态匹配专利的供需，实现专利资本与市场资本的对接，是将专利资源转化为金融资本的过程，如下图2所示。其实质是以专利权为配置客体的市场资源配置行为③毛金生、陈燕、李胜军、谢小勇著：《专利运营实务》，知识产权出版社2013年版，第 34~35页。。专利运营过程中涉及到的主体是多元化的，拥有规制权力的各级政府，作为粘合剂的服务平台，以及拥有知识产权的高校或企业等都是专利运营的重要参与主体。专利运营模式的选择及收益分配等是各运营主体在参与市场过程中通过动态博弈来确定的。

图2　专利运营示意图

高质量的有效专利存量是实现市场化专利运营的重要前提，同时，专利运营体系的有效运转需要各主体的协调配合：各类企业是专利运营体系的构建基础，因为企业是专利的最终使用需求方；专利运营平台的作用主要表现为资金支持和创造市场的功能，是运营体系的粘合剂；政府在专利运营体系中起到引导作用，并从制度和政策的角度提供了专利运营体系的保障体系和组织支撑；高校和科研院所作为专利运营链条的最前段，肩负着知识创造的重任。在专利运营体系中，四大运营主体的侧重点是不一样的，各有各的运行特色与基础优势，只有四者相互协同，才能实现共赢的效果，这才是一个功能运行良好的专利运营体系。同时，专利运营主体和客体面临着各种环境的制约，包括政治环境、经济金融环境、产业发展环境以及技术环境、文化环境等。良好的专利运营体系首先要厘清到底需要政府做什么？高校及企业的角色是什么？以及区域平台服务组织的定位等。

（一）区域专利运营体系中的企业角色

企业是专利分散化投资的主体，同时也是专利等创新成果的需求方及应用主体，所以企业处于专利运营体系的核心位置。企业专利运营能力的提升是我国知识产权战略实施的落脚点④朱国军、杨晨：《企业专利运营能力的演化轨迹研究》，载《科学学与科学技术管理》2008年第7期。。专利运营体系要实现对区域创新和产业转型升级的支持作用，关键在于能通过服务平台的运作有效提升企业的创新能力，尤其是量大面广的中小微企业。企业在制定专利运营策略时，可以根据其产品周期和发展战略来顺势推进。例如，对新兴产业的新创企业而言，由于开发的新产品处于产品生命的初期，因此，在推进自主研发的同时，可以采用专利组合进行法律保护以激励进一步的技术研发。对于成熟行业的稳定型企业而言，由于产品的标准化程度较高，因而较易被模仿和仿制，可以通过与相关企业组建专利池的模式尽可能延长产品的生命周期。而对于衰退型产品或企业而言，可以通过把相关的专利放到专利运营体系中进行质押，以获得进一步研发的资金支持。

（二）区域专利运营体系中的政府功能

由于技术市场的无形性特征，在专利运营体系构建中的“第一公里”，政府肩负着制度创新的重要功能。首先是引导者：政府要引导企业及服务平台等主体制定专利运营的发展规划、运行规则及实施标准，规范行业经营秩序，营造有利于专利运营体系发展的氛围。其次是规制者：由于专利买卖双方比较分散化，缺乏规模经济和网络效应，因而专利运营的整合效果难以显现，且单靠市场的力量无法形成有序的专利交易市场。此时，政府可以发挥其引导和管制职能，致力于专利运营规制的建立和完善，提升科技成果的转化效率和运用效果。如2014年4月，在北京海淀区政府等相关部门的支持与引导下，我国首个专利运营基金在北京中关村诞生，小米、TCL等多家行业巨头积极参与，并由智谷公司负责基金投资与运营管理，力图在移动互联网等新兴产业领域尽快培育出一批有影响力的高质量专利，引领产业升级。

（三）区域专利运营体系中的服务平台组织

专利运营是一项复杂的系统工程，不管是作为专利需求方的企业，还是负责专利运营引导与规制的政府，以及专利产出重要源泉的高校等主体而言，都需要专利运营服务组织来进行网络化链接和有机耦合。服务业是经济系统的粘合剂，而在专利运营中，同样需要各类平台服务组织对各方进行有效粘合。从专利价值评估到专利池构建，及质押融资和专利信托等业务的开展，都离不开专利服务平台的有效运作。由于服务对象和服务内容的异质性，专利运营体系的发展应采取多元化的发展模式。专利运营平台服务体系是区域创新体系的重要组成部分，其构建和发展要兼顾经济效益与社会福利的平衡，其顶层设计应尽可能地满足各专利运营主体的不同服务需求⑤唐恒、朱宇著：《区域知识产权战略的实施与评价——江苏之实践与探索》，知识产权出版社2011年版，第11-13页。。在信息化时代背景下，专利运营平台服务业要实现网络化、产业化及社会化，在运营前期应该重点建设交易集成服务、信息咨询服务、公共技术服务、创业孵化服务四个平台，作为专利运营平台服务体系新一轮建设的切入点。

（四）区域专利运营体系中的高校科研组织

高校及科研院所等组织的大发展是近代科技创新发展的必然，同时也是经济社会发展的产物。当今时代，通过集聚创新要素以支撑经济转型与产业升级已成为当务之急，而科技创新已成为驱动经济发展全局的核心力量⑥洪银兴著：《论创新驱动经济发展》，南京大学出版社2013年版，第3-5页。。当代科技创新的源头主要源自基础科学研究，而新技术新产业的发展则主要依靠基础科研的生产力转化。因而，高校与科研院所是区域专利运营的重要部分。基础研究与高校和研究院所的特点具有内生的相容性，尤其是研究型大学在通用技术创新和原始性基础创新研究方面具有无可替代的优势。同时，高等院校是培养创新型人才的摇篮，在社会服务方面也发挥着重要的智库作用。构建有效的专利运营体系有赖于巩固与提高我国高校和各类科研机构的科技创新能力。同时也要深度推进产学研协同创新，尤其要避免科技与经济两张皮现象，努力形成科技与经济紧密结合的良好互动局面。

三、区域专利运营体系构建的制约因素——以江苏省为例

2013年我国专利申请已超过190万件，并进入到从数量拓展到注重提升质量的新阶段。江苏省虽然连续几年的专利申请和拥有量均排名全国第一，但创造的数量没有转化为产业发展的优势。与发达国家和区域相比，无论在专利质量还是专利运营上都存在不小的差距，专利制度的作用难以体现。据统计，江苏专利维持率普遍仅为3年左右，而在发达国家，一件质量不错的外观设计或实用新型专利维持率普遍不少于5年，发明专利寿命则至少要到8年⑦郑伦幸、牛勇：《江苏省专利运营发展的现实困境与行政对策》，载《南京理工大学学报（社会科学版）》2013年第4期。。江苏专利运营体系构建与发展的制约因素主要有以下几个方面：

（一 ）企业专利运营意识不到位

长期以来，江苏企业和知识产权界对于专利的认识大多聚焦于如何获得专利权以及如何更好地开展产业化实施，但对于怎样推进专利商业化运营，巩固和提升企业市场竞争优势，并没有上升到战略运营的层面。江苏的专利运营工作虽然取得了一些成绩，但专利运营现状不甚乐观，总体上存在着高质量专利稀缺、专利转化率低及产业创新能力不足等问题，尤其是有效的专利运营体系并未真正确立。

（二）专利运营公共服务供给不足

一个正常运转的专利运营功能体系首先要有完整的公共服务功能链来支撑，但江苏省目前的专利运营功能链构建还不完整，尤其体现在专利运营公共服务供给不足方面。首先，管理机构和服务型组织建设急需加强。目前，江苏省13个省辖市仅苏州成立了独立的知识产权局，其余12个省辖市和102个县（市、区）均是在科技管理部门增挂知识产权局的牌子，知识产权管理人员队伍不稳定。其次，专利行政执法能力急需加强。江苏省各县（市、区）知识产权局的一线行政执法人员大多不足3人，行政执法力量十分薄弱。专利权司法保护门槛高，判赔额度低，因而造成企业侵权成本低。

（三）专利运营配套公共政策缺位

专利战略实施协调衔接机制急需加强。从公共管理的角度看，专利运营的规制体系还没有建立起来，相应的行业标准与配套政策还处于初步探索阶段。科学合理的顶层设计和激励相容的公共政策是专利运营体系构建和健康快速发展的制度保障。目前，区域专利战略与国家专利战略实施的协调衔接运行机制不畅，国家促进地方专利战略实施的配套政策措施还不健全，对地方专利战略实施指导力度还不够。以江苏省为例，全省专利战略实施的相关部门协调体制机制还有待进一步完善，全省各区域上下联动、整体推动专利战略实施工作的合力有待进一步加强。

（四）专利运营人才缺乏

专利运营人才是开展专利运营活动的保证和支撑。由于专利运营是一项综合性的系统工程，涉及到专利组合、许可、信托融资、转移转让、法律诉讼等各项业务，因此专利运营人才通常需要复合型的知识结构，最好是有理工科背景，并具备相关的金融、法律知识及管理技能。当前，江苏省专利服务业发展与社会对专利服务需求不相适应的矛盾仍然比较突出：尽管江苏省专利代理服务机构已发展到60家左右，但执业专利代理人仅300余人；企业专利人才严重缺乏，江苏省制造业企业约有30万家，配备有专职专利管理人员的企业所占比例极小，熟悉国内外专利法律法规的高层次管理人才更是缺乏，专利运营服务人才队伍建设急需加强。

四、区域专利运营体系制度构建的策略

构建专利运营体系需要更多地进行市场化机制运作的探索，尤其是结合已有的产业集群基础和专利服务机构来稳步推进。区域专利运营体系构建尤其需要界定各级政府、企业、高校和服务平台等各自发挥作用的运行边界，而且要考虑如何跨区域与外部运营平台的对接。专利运营模式可以参考已有的成功实践，如欧盟创新驿站IRC模式、美国高智运营模式等⑧刘红光、孙惠娟、刘桂锋、孙华平：《国外专利运营模式的实证研究》，载《图书情报研究》2014年第2期。，同时要根据各地资源禀赋采取有针对性的制度创新策略与实施路径。

（一） 区域专利运营体系制度构建的原则

1.建立专业化的专利运营人才团队是基础

专利运营首先需要对专利进行初审和专业化分析，以确定合理的交易价格，同时还需要专业的专利运营组织架构，因此，建立有科技、产业以专利等复合型背景的专利分析人才和流转运营、推介人才队伍是确保专利运营业务正常开展的基础与保证。为保证专利运营体系的服务高效高质，除建立专利运营服务专职人才队伍外，还需建立涵盖产业发展、专利信息、法律事务等方面人才的专家库。

2.与高校和科研机构合作建立专利运营机制是关键

支持各省区市的生产力促进中心与本地高校和科研机构等开展专利培育与运营合作，基于专利运营服务平台对高校的高质量发明专利进行柔性收储，即承担其维持费用并负责利用专利运营公共服务平台进行宣传推广。高校和科研机构等在该部分专利实现转移转化时，应及时向各省区市的生产力促进中心备案，并于专利转移转化后缴纳成交额的一定比例作为宣传推介和平台服务费，从而实现专利收储基金的滚动利用和良性发展。

3.政府对专利运营工作的支持和引导是保障

专利运营是一项全新的专业性知识产权运用服务，政府部门，尤其是知识产权局系统要组织和引导区域企事业单位构建专利运营公共服务平台，提高企事业单位专利运用水平。为此，可以借鉴日本等国家的成功模式⑨王珍愚、单晓光：《日本的知识产权公共政策及对中国的启示》，载《财贸研究》2008年第6期。，注重构建专利协同运营体系，实施动态激励，促进政府、大学和企业之间的有效合作，营造协同创新的合作氛围，并鼓励创新链上每个成员通力协作，确保整个运营体系的顺畅运行。

（二）区域专利运营体系制度构建的创新策略

1.建立区域专利收储中心和专利交易市场

专利运营要从专利的申请就开始介入，甚至从实验室构想开始。运营体系的效率取决于运营者对资本、技术交易市场运作规律的把握。只有符合市场规律的运作模式，才能最大限度地降低运营成本，实现良好的收益。专利运营在强调价值实现结果的同时，还需要关注市场化运作制度的配套建设。应根据我国不同区域的特点和各区域的发展规划，点面结合开展运营体系的构建。鼓励知识产权局系统会同财政系统等部门安排专利收储基金，支持专利运营公共服务平台机构或各省区市生产力促进中心代理高校、科研院所及个人的高质量专利，在高校、科研院所、非职务发明者与企业之间搭建起崭新的交流平台，建立区域专利收储中心和专利交易市场。

2.建设面向中小企业的专利运营公共服务平台

由于我国中小企业量大面广，创新活力足，尤其是要尽快构建中小企业知识产权服务平台和运作体系⑩熊建国：《江苏中小企业知识产权工作现状及发展对策》，载《现代管理科学》2007年4期。。信息的不对称、缺乏专业的知识产权交易市场等是制约知识产权交易量的主要因素，而利用信息网络平台构造虚拟的知识产权交易市场是促进知识产权交易的有效手段。为活跃专利交易市场，提高专利资产的流动性，需要建设服务区域中小企业的专利运营公共服务平台，包括专利储备、托管、专利分析、专利价值分析报告、专利展示交易、专利产业化投融资服务等专业模块。作为综合服务平台，一要提供全过程服务，形成完整的服务链；二要整合已有的各类专利服务平台，发挥平台服务机构的作用，避免由政府主管部门全程包办；三要探索综合服务平台的商业化运作模式，除公益性、普惠性等公共服务由财政支持外，增值服务、个性化服务等应通过市场主体进行商业化运作，通过提高服务能力和质量赢得客户和发展空间。

The patents operating has become an important support for the regional innovation system and industrial transformation and upgrading together with low motivation of going through the patent death valley of fi rms due to information asymmetry. Patents operating system can actively deals of patent assets， and helps promote the implementation of patent technologies. For patents operating system， the platform is an integrated service chain， which is conducive for the patent portfolio and patent pools. Based on the theory of information economics and economics of the platform， the paper analyzed the elements of the patents operating system based on service platform， and gave some ideas for Jiangsu Province patents operating system construction from the perspective of system innovation based on the study of Jiangsu patents operating conditions and constraints.

patents operation； service platform； system innovation

孙华平，江苏大学财经学院副教授，浙江大学经济学博士，江苏省知识产权研究中心兼职研究员唐恒，江苏大学江苏省知识产权研究中心主任，江苏大学管理学院副院长，江苏大学知识产权学院副院长，博士、教授、博导龙兴乐，江苏大学江苏省知识产权研究中心副教授、博士

本文系教育部人文社会科学青年基金“新兴产业专利池形成机制与稳定性研究”（14YJC790106）、江苏省哲社规划办课题“基于新兴产业发展的专利池运营机制与服务模式研究”（13JDB030）、浙江省哲社研究基地（浙江省现代服务业研究中心）课题“江浙文化贸易竞争力比较分析”（2013JDN01）的阶段性成果。本文还得到了江苏大学“青年骨干教师培养工程”资助。