科技型中小企业生命周期的特点与需求分析

冯朝军

（重庆电子工程职业学院，重庆401331）

科技型中小企业生命周期的特点与需求分析

冯朝军

（重庆电子工程职业学院，重庆401331）

科技型中小企业是以高技术产品的研制开发、生产和销售为主营业务的中小企业，是经济发展中最具创新活力的企业群体，具有灵活的市场适应能力，对于调整国家的经济结构、培育新兴产业、提高经济活力和产业竞争力、扩大就业等方面发挥着重要作用。这类企业在成长和发展过程中，除了具有一般企业的特点之外，在其生命周期的各个阶段，其特点和需求又各不相同，分析其不同阶段的特点和需求，对于促进企业的健康成长和提高企业的核心竞争力与抗风险能力具有重要意义。

科技型；中小企业；生命周期；特点；需求

科技型中小企业是经济发展中最具创新活力的企业群体，是促进经济增长、带动就业、培育新兴产业的重要源泉，作为国家技术创新和科技成果转化的重要载体，在“大众创业、万众创新”的新形势下，对于调整国家的经济结构、培育新兴产业、提高经济活力和产业竞争力、扩大就业等方面发挥着重要作用。

关于科技型中小企业，目前世界上还没有一个统一的划分标准。我国1999年5月国务院47号文件 《关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》，首次界定了科技型中小企业的判断标准。文中指出，科技型中小企业必须是在我国境内工商行政机关登记注册，具有独立法人资格，符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；而且必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业。具体标准为：企业必须具备独立企业法人资格，主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%，每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%［1］。科技型中小企业的具体领域可分为电子与信息、生物医药、新材料、光机电一体化、资源与环境，新能源与高效节能和高技术服务业等［2］。

科技型中小企业是以高技术产品的研制开发、生产和销售为主营业务的中小企业。这个群体富于创新，具有灵活的市场适应能力，除了具有一般的中小企业特点之外，这类企业还具有高投入、高成长、高风险、高收益和较高的创新性等特点，在其生命周期的不同发展阶段，表现为不同的成长特征。

任何生命体都具有孕育、诞生、成长、发展成熟直到衰退死亡的过程，科技型中小企业也不例外，其发展过程也像生命有机体一样需要经历从孕育到衰退死亡的全过程。科技型中小企业的生命周期可分为种子期、初创期、成长期、成熟期和衰退期（如图1），由于企业在不同的发展阶段有着不同的活动方式和发展需求，表现出的特点和需求也各不相同［3］。

一、种子期特点与需求

种子期也叫创意期，这个时期是科技型中小企业成立前的孕育时期，在这个时期科技创业者首先产生高新技术创意的萌芽，再通过其创造性的探索和研究活动，可形成新的理论、方法、创造和发明或者可进一步开发的具有市场前景的项目成果，创业者的活动主要是高技术产品的研究和开发。在这一阶段，还未形成企业实体，未来的企业只是科技创业者的脑海中的雏形，要形成真正的企业实体还需要大量的准备工作，这个阶段企业对资金需求量较小，所需的投入主要是科技人员的智力和技能要素，在该阶段企业所面临的主要风险为技术风险，高新技术的研发是企业的主导因素，技术风险很高。据国外调查显示，从创意提出到最后技术成果研发成具有一定的市场商业前景的项目，成功率不足5%［4］。

在种子期，科技型创业者最需要的是政府相关政策的引导，在这个阶段完善的法律法规和行之有效的政策扶持制度，以及政府正确的引导可以为科技型创业者提供信心和支持。在这个阶段，科技型中小企业需要的资金量比较少，仅为整个创业阶段的5%～10%，企业一般可以通过自筹经费来解决，因此资金需求不是那么的迫切，相反更需要的是政府的政策引导和战略定位。由于在这一阶段科技型中小企业在分配制度、管理模式和社会保障制度等方面存在的诸多不足，很难吸引到创新所需要的海外科技人才，政府可以出台引进外出人员归国的相关措施，为科技型中小企业的人才需求提供支持，同时可以利用产学研合作等措施积极引导科技创业者度过技术难关。

图1　科技型中小企业成长阶段划分图

二、初创期特点与需求

初创期也叫孵化期，是科技创业人员将种子期经过研究探索所形成的技术成果，通过创业活动来实现科技成果产业化的过程，是吸引各种资源和要素的投入从而建立一个具有一定组织结构体系的企业的过程，是企业严格意义上创立的起始阶段。这一阶段，企业的主要行为是将科技成果向现实生产力转移的行为，以及企业家创办企业的行为。在这阶段企业所表现的特点主要是具有较强的创新意识和学习能力，但是企业在高新技术产品市场中的份额不足，产品优势难以得到充分的体现。由于企业的创立者身兼数职，既是所有者又是经营者决策者，决策层管理经验不足，缺乏长远的发展规划，导致初创期企业机构不健全，缺乏严格而规范的决策机制，在管理水平和内部的制度建设方面比较滞后。

从资金需求来看，由于初创期企业需要大量的资源要素的投入，因而对资金的需求数量较大，资金的投入密度较高；但是由于企业是成立初期，还未能在短期内得到社会各部门尤其是金融机构和风险投资机构的关注和认可，融资问题是这个时期企业发展的瓶颈问题。所以，企业是否能够通过适当的渠道筹集到企业成长和发展的必需资金，从而顺利走出“死亡谷”，成为企业面临的首要问题。

从企业所面临的风险来看，初创期科技型中小企业所面临的主要风险是创业风险，包括企业将技术研发成果向现实生产力转化过程中所面临的技术风险、产品风险、经营风险、市场风险和财务风险等。在此阶段，企业能否经得起各种综合性风险的考验，关键问题就在于企业的管理者能否将自己的技术成果与风险投资相结合，企业能否得到政府创新基金的资助，以及企业是否主动适应外部市场环境的变化，不断改善自己的经营管理水平等几个方面。所以这个阶段是企业发展过程中最为艰难和最需要支持的一个关键阶段，最需要政府政策和社会资金的资助与支持。

三、成长期特点与需求

成长发展期是科技型中小企业经过了艰苦的创业期，实现了科技成果向现实生产力转化之后，进入了正常的企业发展的时期。在这个时期，企业的生产或服务已经得到了消费者的认可，企业的销售和利润已经形成并快速增长，市场份额持续增加，经营规模不断扩张，已经形成了企业的核心竞争力，企业要提高自身的科技创新能力，通过内部挖潜和设备改造，努力地降低成本，提高产品质量，提升工艺水平，大量吸引高科技人才，优化组织结构，改善营销水平，通过各种途径有效地增强自己的市场竞争力。

从资金需求来看，这个时期的企业素质已经有了明显的提高，经营管理水平已经明显改善，企业为了适应市场的需要而不断地扩大生产经营规模，需要追加大量的资金投入，但是这个时期的融资问题已经不再是主要难题，因为企业的产品或服务已经得到了市场的认可，企业已经在社会上建立的比较好的形象和声誉，企业可以通过多种渠道筹集资金，不仅可以通过银行贷款，也可以通过风险投资和资本市场筹集资金。所以企业所关注的重点在于如何优化自身的资金结构，降低融资成本，提高资金的利用率和资金的收益水平。

从企业所面临的风险来看，在这个时期企业的技术已经经历了市场的检验，企业已经具备了比较成熟的技术水平，因而技术风险已经不再是主要风险，企业所面临的主要风险是决策风险、管理风险和市场风险。在这个阶段，由于企业要扩大规模，进行多样化生产，优化产品结构，所以在经营决策方面面临着较大的考验。企业规模的扩大，生产经营的复杂性的提高，对管理的科学性和规范性提出了更高的要求，因此这个阶段的企业要想实现快速而稳定的增长，必须提高企业的经营管理和决策水平，为企业的长远发展奠定基础。

四、成熟期特点与需求

经过快速成长期的高速发展，科技型中小企业步入成熟期，处于成熟期的企业已经达到了一定的规模，占据一定的市场地位，形成了比较完善的组织结构体系，企业管理方法和经营手段比较成熟，产品的销售增长率和企业利润增长率在达到某一点后将趋于平稳，为了防止企业进入衰亡期，科技型中小企业在这一阶段要保持企业的不断成熟壮大，可以通过技术创新、管理创新、组织创新、产品创新等手段，加强企业对高技术产品或服务的技术研发力度，维系企业的市场竞争优势。

从资金需求和融资渠道来看，成熟期的企业已具有一定的市场地位和信誉度，可以通过资本市场和和银行贷款等多渠道融资，融资已不是大问题，关键在于选择合适的融资渠道进行组合融资，尽可能地降低市场风险，保持资金链的畅通，维持企业日常的生产运营和研发活动，继续保持企业的发展活力。

从企业所面临的风险来看，由于成熟期企业已具有一定的市场规模和销售渠道，市场风险和管理风险较低，企业面临的主要风险主要技术风险和产品风险。为了巩固自身的竞争优势，需要继续加大企业的技术创新力度，进行工艺创新和产品创新，尽可能地占领细分市场，进一步拓展其发展空间，进一步发挥规模经济和范围经济的优势，为企业的结构升级和产品换代做好准备。

五、衰退期特点与需求

科技型中小企业如果在成熟期能够抓住发展机遇，积极进行技术创新、管理创新和产品创新，保持企业良好的发展势头，条件成熟后就进入了蜕变期。如果在激烈的市场竞争的环境中依然墨守成规，无法保持良好的发展势头，其原先的竞争优势可能被其他竞争对手所超越，最终将步入衰退期，导致企业的消亡。科技型中小企业的蜕变不仅仅表现在通过经营规模扩大进而转变为大型企业，更重要的是企业内涵上的转变和管理模式的升级，具体表现在企业的研发能力、组织结构、人才队伍、技术设备、营销服务、企业文化和发展战略等多个方面所发生的质变，相当于第二次创业期，这个时期企业能否取得成功的关键因素主要在于管理者和企业高级技术人员对企业变化的态度与创新精神。

从资金需求来看，由于这个时期企业的转型是从更高层面的产业价值上进行新的循环，表现为企业资产数量的扩张和质量上的改变，因而需要大量的资金投入，需要有更加完善的金融市场和资本流动机制为保障，企业可以通过技术转移和闲置资产的变现等各种途径来获得转型过程所需资金。

从风险特征来看，这个阶段企业所面临的主要风险为转型风险，因为这个阶段的科技型中小企业将发生大量的资产置换和资源要素的重组，会引起企业经营收益的大幅波动，因此企业需要采取稳定的渐进的方式以规避风险，确保企业转型的顺利成功。

六、结语

从上述分析可以看出，科技型中小企业在其生命周期中不同的发展阶段表现为不同的特点和需求（如图2）。为了鼓励万众创新、大众创业，充分发挥科技型中小企业在促进社会经济发展中的积极作用，提高企业的自身竞争力和抗风险能力，就必须由政府在宏观政策方面对这类企业的成长和发展进行积极的扶持和引导，为广大的科技型中小企业的成长和发展创造良好的外部环境；需要政府建立和健全相关的法律法规和制度体系，保护创业者的合法利益，为企业的成长营造公平的竞争环境。同时，需要政府，不断帮助优化企业的内外部融资环境，促进全方位的产学研合作，拓宽企业的发展空间，为企业的技术研发和产品的生产与销售创造更多有利条件。此外，政府还应该不断地完善社会化的科技中介服务体系，为企业提供信息咨询、技术服务、人才培养和创业咨询等全方位的服务，切实有效地采取有力措施，提高企业的创新能力，增进各类企业之间的交流与合作，为我国科技型中小企业的健康发展提供良好的外部环境。

图2　科技型中小企业生命周期各阶段特点与需求图

［1］罗亚非，洪荧.科技型中小企业界定问题研究［J］.统计研究，2005（5）：74-76.

［2］高松，庄晖，王莹.科技型中小企业生命周期各阶段经营特征研究［J］.科研管理，2011（12）：119-125.

［3］刘湘琴，吴勇.基于企业生命周期的科技型中小企业创业风险研究［J］.现代管理科学，2009（6）：93-94.

［4］沈运红，王恒山.提高科技型中小企业创业成功率的关键——创业选择［J］.商业研究，2006（11）：17-19.

（编辑：那张军 徐永生）

An Analysis of the Characteristics and Needs of Small-and Medium-sized S&T Enterprises at Different Stages of Their Life Cycle

FENG Zhao-jun
（Chongqing College of Electronic Engineering，Chongqing，401331，China）

Small-and Medium-sized Sci-tech Enterprises（S&T SMEs）specialize in the developemnt，production and marketing of high-tech products.As the most innovative kind of all the enterprises，they are highly adaptable to the ever-changing market conditions and play an important role in reshaping the structure of national economy，cultvating emerging industries，increasing economic vitality，improving industrial competitiveness and providing more job opportunities.The developmental process of such companies，while bearing the features of any enterprise，does reveal various specific characteristics and needs at different stages of their life cycle.A profound analysis of these characteristics and needs at different stages of their life cycle is significant to enhancing their healthy development，improving their core competitiveness and increasing their power against risks.

S&T；SMEs；life cycle；characteristics；needs

冯朝军（1974—），男，河南焦作人，副教授，博士，研究方向为最优化理论与方法、科技创新管理。

F 276.3

A

1671-4806（2015）03-0026-04

2015-03-31