话语理解中汉语隐性否定动词的框架转换及诱发机制研究

（北京第二外国语学院英语学院，北京100024）

话语理解中汉语隐性否定动词的框架转换及诱发机制研究

李美霞，丛 香

（北京第二外国语学院英语学院，北京100024）

隐性否定是指一种形式肯定但意义否定的否定形式，这种否定在使用时没有句法层面上的否定标记，而是通过间接或者暗示的手段表达否定含义。本研究基于Jespersen对隐性否定动词所采用的划分方式，从中文语料库中选取四组隐性否定动词“避免”、“拒绝”、“否认”以及“怀疑”类，借助框架语义学相关理论，对它们在关键词激活环境下的框架转换现象进行研究。研究发现，在隐性否定的话语理解过程中，存在框架的转变，这一转变是由4个刺激条件（或诱发机制）引起的透视域的转变而引起的：语篇博弈效果；否定事件的主观否定性；事件表述的复杂性；隐性否定动词的语义内在矛盾性。该研究使我们认识到在实际语言交际中，话语使用者需要对语篇整体性进行思考，根据条件的变化而不断调整认知世界，以期实现语篇的正确理解，从而达到交际目的。

隐性否定；框架转换；框架激活；动态

一、引 言

隐性否定（concealed negation）是指有否定的意义但是没有否定的明显外形，是通过间接或者暗示的手段表达否定含义的一种语用或修辞手段［1］。根据乔姆斯基的转换生成语法，一个句子的形成过程需要经历由深层结构通过一些转换规则，转换为表层结构的过程。因此，我们把那些含有明显否定标志的否定形式看作是表层结构否定，也称为显性否定（explicit negation），把那些形式肯定但意义否定的形式称为隐性否定（implied／concealed negation）。例如：

（1）福州，依然在祥和平静之中，丝毫没有洪兽围城的感受。

（2）I can see nothing in the dark．

（3）Je ne sais pas．

（4）避免摔倒。

（5）他的能力受到了大家的质疑。

例（1）至例（3）句是显性否定，因为它们分别通过显性否定词如“没有”、“nothing”及“ne爥pas”表达否定含义。例（4）、例（5）两句是典型的隐性否定，即它们在句法层面上没有显性的否定词，但在语义上却有否定之意。例（4）中的“避免摔倒”意指“不要摔倒”，例（5）中的“他的能力受到了大家的质疑”意指“大家不认可他的能力”。

否定现象是国内外研究者长期以来关注的一个焦点话题。国内对否定现象的研究主要集中在词法和句法层面［2］。国外现代语言学对否定的研究主要集中在两个方面：一是在词汇句法层面，研究否定的结构和意义，特别是否定的句法结构和否定的辖域等问题；二是在语用层面，研究否定的预设和含意以及元语言否定现象等。而对于否定，尤其是隐性否定在话语中的理解过程的研究还不很充分。鉴于此，本研究以汉语隐性否定动词“避免”、“拒绝”、“否认”以及“怀疑”类为对象，以框架语义理论为视角，以“多维取向并举”为方法，力图探究受话者理解汉语隐性否定动词的心理认知过程及其影响因素。

二、理论背景及研究方法

（一）理论基础

Langacker在2001年提出了Current Discourse Space（CDS）的语篇分析方法。他认为实际语篇中的一个分句对应于心智中的一个视窗，每个心智视窗代表着被观察到的场景和听说双方语篇的发展阶段，这样一个实际语篇就是由这种与分句对应的视窗连续构成的，并且随着实际语篇按线性顺序向下发展，心智视窗就不断得到更新［3］，如图1所示。

图1 心智视窗更新图

Langacker强调语篇的连贯性，一个完整的语篇理解过程应该是一个连续的认知过程，并且连续性体现在不断更新和深入的层次拓展关系中。王寅也认为，语篇理解体现在语篇可以让心智构建一个完整的认知模式。这种观点，究其原因，来源于体验哲学的认知连贯性和完整性。这种认知的完整性的形成基于三个条件：概念成分上的照应性；命题发展上的因索性；语用推理上的顺应性［4］。

因此，实际语言交际中，语用者需要对语篇整体性做出思考，不断调整认知世界，以实现语篇的正确理解。语用者要在必要时对认知框架（cogni-tive frame）进行调整以适应交际需要。

“框架”概念最早由Fillmore为研究词的分布特征而提出，Fillmore认为，框架（frame）是在我们心理上构建的全部概念系统［5］。理解一个词语的意义，就同时激活了理解与它相关的其他词语的意义，并自然地构建起一个事件或情境的框架。认知语言学认为，框架是人们认知世界的一种反应形式，是概念系统的组织方式，并因主客观世界的交互作用而产生，Fillmore认为框架是由一系列具有相关性的范畴组成，即槽或空位（slot）。框架可以将词汇和语篇联系起来，能够启动框架的词语被称为关键词（key elements）。当认知主体接受到语言信息的刺激后，必然会激活与之对应的概念结构，即激活区［6］。同时根据胡曙中教授的研究，人们使用语言交际的过程是动态的［7］，所以，框架构建（frame construction）必然也是一个动态的过程，也就是说，激活区是会发生变化的，每一个认知框架都是由一系列关键元素组成，话语开始的关键词可以帮助构建一个框架，但是，如果槽（slot）中出现的词与已构建的框架中的概念发生矛盾，这就意味着框架的透视域（perspective）发生了变化，理解者就必须调整认知角度，构建起一个与意义相关的新框架［8］。这种意义构建中的框架转换现象，要求听话者对已构建框架中的信息进行重组，用新框架的结构完成即时语篇的处理（on-line discourse processing）和新的意义构建。

隐性否定是一种隐藏在词语内部的否定，它没有明显的外在形式，它的外延对应着否定的意义，要理解它的意义就要找到心智中对应的一个视窗。然而，在话语理解中，受话者在寻找心智中对应的视窗时会受到很多因素的影响，如隐性否定词语的外延，受话者原有框架的转化及其影响因素等。那么，受话者已有的框架是如何转换的？哪些因素诱发了框架的转换？下面，将依据上述理论对这些问题进行探讨。

（二）研究方法

“多维取向并举法”指本研究中既有“基于语料库法”，又有“质化研究法”；既有认知语言学相关理论的应用，又有语用学相关观点的使用。采用这种“多维取向并举法”，以期全面揭示汉语隐性否定动词框架的转换和诱发机制。

（三）汉语隐性否定动词：框架转换及诱发机制研究

1．汉语隐性否定动词分类

关于隐性否定动词的分类，国内外学者如沈家煊、Jespersen、Givon等人都有涉猎。沈家煊将汉语“含有否定意义却不是明确的否定词”的动词划分为“避免”类、“防止”类、“差欠”类、“否认”类、“小心”类、“后悔”类、“责怪”类和“怀疑”类等［9］。Jespersen将英文此类动词分为“deny，forbid，hin-der，doubt”等。Givon从历时角度提出了更多的隐性否定动词类，包括“refuse，avoid，fail，lack”等。依据他们的分类，本研究筛选出英汉语中对应性较强的四组动词“避免”“拒绝”“否认”以及“怀疑”类进行研究。

2．“避免”类隐性否定动词

根据现代汉语语料库检索，汉语“避免”类常用动词有“避免、以免、免得、难免、避讳、免费、免试”等。它们的词汇意义中都含有一定的否定意义。这一点可以从词典［2］的词语基本释义中得到证明，见表1。

表1 “避免”类动词词典释义

从表1基本释义来看，此类动词可以理解为“使某事不发生”。如“不避免”的意思就是“任由某事发生”，“不免费”的意思是要“收取费用”。

当语篇中出现的词与概念中预期的成分发生矛盾，这就意味着框架的透视域（perspective）即认知角度发生了变化，理解者就必须作出调整以完成信息交换［10］。下面，我们通过实例来探讨透视域发生转化的条件。

（6）所谓讲究卫生，就是指努力避免食物中对人体有危害的物质的摄入。

（7）病情一般或慢性病者，最好不要呼叫救护车，以免增加自己的经济负担和影响危重病人使用救护车的机会。

例（6）中，“避免”本身含有对宾语的否定义，这是“避免”的词语语义效果，但是“努力”含有一定的积极意义，因而两个词产生了前后矛盾的情感效果，即出现在前面“努力”的槽（slot）中期待的积极意义和后面“避免”所含有的对宾语的否定义之间出现了不匹配现象。于是，“努力”所产生的框架，因与其后面否定事件的槽中期待的消极意义没有达到平衡与合作的关系而发生了转变。这里，槽或空位是指构成框架的相关性的范畴，而框架（frame）是在我们心理上构建的全部概念系统。理解一个词语的意义，就同时激活了理解与它相关的其他词语的意义，并自然地构建起一个事件或情境的框架。通过分析“避免”后的宾语，我们发现，宾语的内容含有主观的否定意，即否定事件的主观否定性，从而取消了之前发生的矛盾效果，即否定事件的主观否定性使认知框架转化为支持的“避免”框架。这一过程用图2表示如下。

图2 “避免”框架转化图示

对于例（7）来说，“以免增加自己的经济负担和影响危重病人使用救护车的机会”形成了“以免”＋两组动宾结构的句子，分别是“以免增加经济负担”和“以免影响危重病人使用救护车的机会”，此时我们可以看出，第一个“以免”的结构符合例（6）分析的模式，“增加”带有的某种程度上的积极语义被“以免”抵消，从而凸显出“以免”的否定辖域内的“经济负担”这一宾语。

话语的意义建构过程是交际双方共同参与的认知过程，激活合适的认知框架是保证交际顺利进行的关键。在第二个“以免”＋“影响机会”中，“影响”作为一个中性词语，没有任何语言色彩，只有协同后面的宾语和语境时，才会使中性语义发生偏离，此时，语篇的整体性的作用便体现了出来。综合分析整个句子，我们发现，此时在“以免”的否定义的推动下，“以免”＋影响机会＝“以免”＋减少机会，宾语行为即被否定，而“影响”转化为“减少”就是在“以免”这一隐性否定动词和语篇的博弈效果共同作用下的框架转换产物，如图3所示。

交际能够顺利进行的一个关键因素就是语用者在交际过程中会借助话语信息建构一个能表征句子意义的框架，语言的解码过程同时触发听话者在长时记忆中搜寻一个可以表征当前话语信息的框架，并且激活的框架必须符合听话者和说话者双方的心理期待。此时框架的作用具体体现在两个方面［11］：在合适的框架内，语用者更加容易理解框架内成分之间的各种关系；框架有助于语用者推导出话语中缺损的信息。通过上述分析可知，否定事件的主观否定性和语篇内的博弈效果都可以作为隐性否定动词框架转换的诱发机制（即透视域发生转化的条件），从而造成框架转换现象的发生。

图3 “以免”框架转化图示

3．“拒绝（refuse）”和“否认（deny）”类内隐性否定动词

根据现代汉语语料库检索可知，汉语“拒绝”类常用动词有“拒绝、违抗、抵制、抵御”等，它们的词汇意义中一定程度上都含有否定意义。这一点可以从词典的词语基本释义中得到证明，见表2。

表2 “拒绝”类和“否认”类词典释义

从上述基本释义来看，“拒绝”类动词可以理解为“不＋接受”的形式。此类动词的隐性否定意义是对这些动词所含断言语义的真值意义的改变，“不＋拒绝＝接受”。本文将“拒绝”类动词和“否认”类动词合并一处，是因为“拒绝”＝不接受，是对“要求”类谓词的否定，“否认”＝不承认，是对“指控”类动词的否定，都是一种抵触性反应和推论过程，在语义溢出方面有很强的相似性。简而言之，这些动词的隐性否定意义是推论否定的具现形式［12］。

那么，这类动词在带宾语的情况下，框架转换的情况是怎样的呢？下面，我们来看两个例子。

（8）对私自转让或拒绝退出军队住房的，政府及有关部门应协助部队收回。

（9）社委会一再催他，叫他本着“按劳分配”的原则，及早公布预分方案，抵制土地分红这股歪风。

从例（8）和例（9）中可以看出，此类动词管辖的宾语通常指对方要求自己做某事或满足某种条件，从“不做”的含义上来看，宾语事件一定是主观否定事件，即此类动词含有明显的主观色彩，当需要让主观“拒绝”的意志显露的时候，此类动词就起到强调主观感情的作用。因此，在汉语这一表意语言中，听话人和说话人要根据语言色彩来实现博弈效果的平衡，实现交际目的，在博弈的过程中，隐性否定动词的认知框架就可能在一定诱发机制的刺激下通过透视域的改变而发生转化。

意义建构（meaning construction）是心理空间的构建和空间内成分的连接过程。意义总是来自于特定的语境，没有语境即没有意义。如果明示的语境缺席，说话者会根据自己的典型情景知识和话语的缺损值（default value）创造一个与当前话语适宜的语境［13］。在例（8）中，“退出”一词即表示离开，在“拒绝”的作用下，转变为“不离开”，这种在隐性否定动词的作用下凸显否定含义的现象，就是在框架发生转换的情下况发生的，是框架转化的语言表象，目的是为了构建合理的意义，使信息交换顺利进行，如图4所示。

图4 “拒绝”类框架转化图示

4．“怀疑（doubt）”类内隐性否定动词

根据现代汉语语料库检索可知，汉语“怀疑”类常用动词有“怀疑、质疑、猜测、疑心”等。它们的词汇意义中一定程度上也都含有否定意义。这一点可以从词典的词语基本释义中得到证明。

汉语“怀疑”动词的否定溢出现象比较复杂。首先，我们需要理解“怀疑”的基本释义：疑惑；猜测。“疑惑”即不很相信某一事件；“猜测”表示有点相信某一事件。通过这样直观的表达式，可以看出，“疑惑”的语义可以解析为两个方面：否定大于肯定；肯定大于否定。虽然这两种表达在汉语的使用中通常被忽视，但是当分析语料的时候，我们会发现这种语义差异是确实存在的。从认知的角度来看，“怀疑”所突显（profile）的语义不同。“否定大于肯定”和“肯定大于否定”的参与角色分别是认可和否定，两种语义角色的本体相同，但它们的框架是不一样的。一个明显差别是参与角色突显的情感不一样：“否定大于肯定”突显的是否定，后者则突显的是肯定。此时，要确切理解传达信息的真实含义，就必须借助新激活的框架来取消歧义，这属于隐性否定动词的语义内在矛盾性引发的框架转换现象，而且这两种语义的内隐性否定的效果又是不同的。通过观察我们发现，“怀疑”＋宾语事件这一结构有时会引起歧义，如例（10）和例（11）。

（10）大家怀疑他的智商。

（11）大家怀疑他的智商低。

在例（10）中，“怀疑”＋智商，具有高或低两种内涵语义，脱离文本语境分析，读者通常无法得到正确的讯息，这种歧义是由于中性词语的语义含糊所造成的。

但是，即使将例（10）改为明确的表述，即例（11）“大家怀疑他的智商高／低”，歧义依然存在。但是歧义发生了变化，上文中的歧义是由于“智商”一词的中性语义造成的，而例（11）中的歧义是由于隐性否定动词“怀疑”本身的双重语义造成的，语义在“有些信”与“有些疑”之间发生歧义。

（12）我轻车熟路就找到了目的地，大家都怀疑我曾去过那里。

（13）大家都怀疑我曾去过那里，我被这里的景色震惊了。

在例（12）和例（13）中，“怀疑”都具有两种语义含义，读者从该词所在的语段中无法获知“我”是否去过那里，但是根据前后语言环境，两种语义含义受到影响从而达到取舍的结果。在例（12）中，“轻车熟路”突显了“怀疑”信大于疑的意义，而例（13）中，“震惊”突显了“怀疑”疑大于信的含义。而这种歧义的消除，借助了新激活的框架，在适当的语境中，内在语义矛盾的隐性否定动词的透视域发生了变化，从而达到了成功交际的目的，使读者与作者之间的歧义或障碍达到最小化，该类型隐性否定动词的框架转换模式如图5所示。

图5 “怀疑”类框架转化图示

从上面的分析来看，框架中核心框架元素（core frame elements）即“怀疑”类隐性否定动词的交际实现方式会发生一定的变化，这也就强有力地证明了该类动词的语义内在多义性。因此，用框架语义学的理论来解释此类动词的框架转换现象是非常有效的途径。

三、结 语

本文选取了中文中代表性较强的四组动词“避免”类、“拒绝”类、“否认”类以及“怀疑”类，对汉语隐性否定动词在关键词激活环境下的框架转换现象进行了探究。研究发现，在隐性否定的话语理解过程中，存在框架的转变，即从一个由隐性否定词激活的框架向另一个由隐性否定词和其搭配项共同激活的框架的转变。这一转变是由4个刺激条件（诱发机制）引起的透视域的转变而引起的：语篇博弈效果；否定事件的主观否定性；事件表述的复杂性；隐性否定动词的语义内在矛盾性。

隐性否定是一些特殊的否定结构，往往被忽视或误解，借助框架语义学的相关理论对汉语隐性否定进行探讨有以下启示：第一，有助于深入了解这种语言现象的独特性；第二，使我们认识到在实际语言交际中，话语使用者需要对语篇整体性作出思考，根据条件的变化而不断调整认知世界，以期实现语篇的正确理解，从而达到交际目的。也就是说，语用者要在必要时对认知框架（cogni-tive frame）进行调整以适应交际需要。这种意义构建中的框架转换现象，要求听话者对已构建框架中的信息进行重组，用新框架的结构完成即时语篇的处理和新的意义构建。

［1］ 吕叔湘．疑问／否定／肯定［J］．中国语文，1985（4）．

［2］ 宋永圭．现代汉语情态动词否定研究［M］．北京：中国社会科学出版社，2007．

［3］ 王寅．构式语法研究：理论思索［M］．上海：上海外语教育出版社，2011．

［4］ 王寅．语篇连贯的认知世界分析方法——体验哲学和认知语言学对语篇连贯性的解释［J］．外语学刊，2015（4）：16-23．

［5］ FILLMORE C J．Frame Semantics［M］／／Linguistics in the Morning Calm．Seoul：Hanshin Publishing Compa-ny，1982：126．

［6］ 杜领利．框架转换和概念合成［J］．昭通师范高等专科学校学报，2005（3）：36．

［7］ 胡曙中．语篇语言学导论［M］．第2版．上海：上海外语教育出版社，2012：61-67．

［8］ LANGE T E，DYER M G．High-Level Inferencing in a Connectionst Network［J］．Connection Science，1989（1）：181-217．

［9］ 沈家煊．不对称和标记论［M］．南昌：江西教育出版社，1999：122．

［10］潘艳艳．框架语义学：理论与应用［J］．外语研究，2003（5）：14-18．

［11］李勇忠，李春华．框架转换与意义建构［J］．外语学刊，2004（3）：24-29．

［12］袁毓林．动词内隐性否定的语义层次和溢出条件［J］．中国语文，2012（2）：99-113．

［13］SEANA C．语义跳跃——意义建构中的框架转换和概念整合［M］．北京：世界图书出版公司北京公司，2010：21．

Frame-shifting and Its Induced M echanism of
Chinese Concealed Negation Verbs in Discourse Interpretation

LIMeixia，CONG Xiang
（School of English Language，Literature and Culture，Beijing International Studies University，Beijing 100024，China）

Concealed negation refers to the negation withoutsyntactic negative form butexpressing negativemeaning in an indirect and implicitway．The presentarticle，based on Jespersen’s classification of concealed negation verbs，picks up the following four kinds of typical Chinese concealed negation verbs from the Chinese corpus：avoid，refuse，deny and doubt，and then by employing frame semantics theory，discusses the frame-shifting phenomenon activated by keywords．This study discovers that in the discourse interpretation of concealed negation，there exists the shift of frames，which is brought about by the change of perspectives caused by 4 induced mechanisms：（1）the effect of discourse game，（2）subjectivity in negating events，（3）the complexity in expressing events，and（4）the internal semantic contradiction of concealed negation verbs．This study helps us to realize that in actual language communication，the addressee has to ad-just his cognitiveworlds according to the change of conditions，so as to have a better interpretation of discourse and to re-alize the communicative purpose．

concealed negation；frame-shifting；frame activation；dynamic

H313

A

1673-8268（2015）05-0145-06

（编辑：刘仲秋）

2015-01-13

李美霞（1964-），女，陕西咸阳人，教授，硕士生导师，博士后，主要从事语篇语言学、功能语言学、认知语言学、语义学及外语教育研究。