基于Malmquist的秦东先进制造业技术效率实证分析

王双喜，唐光海

(渭南师范学院 管理学院，陕西渭南714099)

0 引言

秦东是陕西关中地区的东部，是我国东、中部制造产业转移的重要承接地之一.制造业的持续发展依赖于科技创新，制造业转移过程中容易将承接地作为加工车间，而不重视科技创新投入.周宾构建了工业企业技术竞争力测评模型，主要采用了DEA-Malmquist分析方法［1］;王锐淇、彭良涛、蒋宁选择区域专利申请数作为产出指标，以区域R＆D经费支出中的结构变量作为投入指标对区域创新效率进行了测度［2］;代碧波等以新产品销售收入、R＆D人员折合全时当量和固定投资等对我国制造业技术创新效率的变动及其影响因素进行了分析，指出我国制造业技术创新效率改善不明显［3］;夏维力、钟培等对我国制造业R＆D动态效率进行了研究［4］;唐光海等对我国丝绸之路经济带的高新技术产业技术效率进行了分析［5］.本文以秦东先进制造业全要素效率为研究对象，以全国、东、中、西、东北区域整体水平作为参照，分析秦东先进制造业的技术创新效率.

1 Malmquist测度原理

Malmquist测度的是相对总投入变化的总产出变化，可以用于衡量多个决策单位、多时期的全要素生产率变化情况.Malmquist指数由Malmquist［6］提出，在技术效率测算方面得到广泛应用.Malmquist指数以规模报酬不变作为估计条件来计算的第t期与第t+1期生产率指数的几何平均数，运用传统距离函数来测度多个投入和多个产出的生产率变化情况.根据Fare［7］模型，距离函数可以设定为:d0(x，y)=inf{ P(x)∍δ:(x，y/ δ)} .其中，投入指标用矩阵x表示，产出指标用矩阵y表示，δ则表示产出导向的效率指标，P(x)为生产可能集.按Caves提出的产出法［8］，生产点(xt+1，yt+1)相对于生产点(xt，yt)的生产率变化的表达式为:

利用线性规划得出距离函数，可以计算t期到t+1期第i个区域内技术创新效率的变化，从而计算出Malmquist指数的值.Malmquist指数可以分解综合技术效率(EC)与技术进步指数(TP)的乘积，结果如下:

若EC＞1，则表示区域内管理或决策效率改善;若EC＜1，则表示区域内管理或决策效率恶化;若TC＞1，则区域内科学技术进步，若TC＜1，则区域内科学技术退步.

在规模报酬可变条件下，综合技术效率又可以表示为纯技术效率变动与规模效率变动的乘积:

纯技术效率变动大于1，表示技术改善，反之，表示衰退;规模效率等于1，表示规模报酬不变或长期最适规模，反之，表示偏离规模报酬不变或长期最适规模.

2 指标选择与数据处理

2.1 指标选择

依据DEA模型原理，选择秦东先进制造行业的投入和产出指标进行分析.综合相关全要素生产率研究文献，产出指标主要包括先进制造业的新产品销售收入［3-4］、专利申请数［2］，而投入指标包括R＆D人员折合全时当量［3-4］、R＆D 经费内部支出［2-3］、新产品开发经费支出［2-3］和固定投资新增额［3-4］.

2.2 数据处理

研究实践范围为2009—2013年，原始数据来源于《中国高新技术产业统计年鉴(2010—2014年)》，主要以秦东地区和全国、东部、中部、西部及东北部的技术效率对比.数据以2009年为基期，对相关变量数据进行价格指数平减得到.

3 秦东先进制造业全要素生产率变动分析

根据DEA模型求解Malmquist指数，详见表1.2009—2013年全国先进制造业的全要素生产率为1.016，平均增长1.6%;东北地区增长最快，增长率为18.1%;秦东地区为10.7%，相比西部地区要高9.3%.

表1 2009—2013年Malmquist指数表

将秦东全要素生产率与全国和西部进行对比，结果如图1所示.西部地区2011—2012年的Malmquist指数出现突变，达到1.649，增长率高达64.9%.而在这波高增长浪潮中，秦东地区与西部整体的变化出现相反情形，在2011—2012年进入U型的底部，在U型的两边，2010—2011年的Malmquist指数高达30.2%，2012—2013年的Malmquist指数高达28.2%.西部地区包括秦东的全要素生产率呈现U型波动，说明西部先进制造业技术创新投入很不稳定，其投入效果也很不稳定.究其原因，可能与西部先进制造业依赖于承接东部、中部地区制造业项目有关.在2011—2012年期间秦东与西部整体上存在全要素生产率反向变化，说明秦东在陕西整体投入下没有把握好机会，争取到相应的技术创新投入;或者是秦东前期技术创新投入没有及时的成果体现.

图1 2009—2013年秦东与全国、西部的Malmquist指数对比图

用于衡量全要素生产率的Malmquist指数(Tfpch)可以分解为综合技术效率(Effch)和技术进步率(Techch)的乘积;综合技术效率(Effch)还可以分解为纯技术效率(Pech)与规模效率(Sech)的乘积.为进一步分析秦东先进制造业全要素生产率，将2009—2013年Malmquist均值进行分解，见表2.

表2 2009—2013年Malmquist均值分解表

从表2可见，我国东北地区全要素生产率增长最快，主要由于其综合技术效率增长高达16.4%，而综合技术效率又主要由规模效率的高速增长(16.4%)决定.与东北地区类似，秦东地区全要素生产率能增长10.7%的主要贡献是综合技术效率，而综合技术效率也由其规模效率高速增长(19.6%)决定.

秦东地区技术进步率相对全国和其他地区都是最低的，可见秦东地区先进制造业的技术创新效果不突出，还需要加强技术创新，并持续改善技术进步效率.

4 结论与建议

在我国东、中部制造业转型升级的浪潮中，2009—2013年期间秦东先进制造业全要素生产率增长10.7%，相对高于西部整体水平，但低于东北地区.各个期间波动幅度较大，且与西部地区整体增长呈现异向波动.对Malmquist指数进行分解，可见秦东全要素生产率变动主要来自于其综合技术效率的增长，而技术进步率增长乏力.对综合技术效率进一步分解可知，主要是秦东规模效率增长较慢的作用.

综合以上分析，建议如下:

4.1 加强科技要素的投入和创新

秦东全要素生产率的增长主要来源于综合技术效率中的规模效率，技术进步乏力，甚至出现-7.5%的负增长.可见秦东先进制造业全要素生产率主要来源于资本和人力资源的贡献，而非本地化的科技进步带来的贡献.相对而言，东北地区的技术进步率更高，其全要素生产率的增长来源于1.5%的技术进步和16.4%的规模效率，更具有可持续性.

4.2 加强与西部其他地区的科技创新合作

秦东应积极投入西部科技创新的大潮中，努力在西部其他区域技术创新中通过交流、学习、合作等方式发展秦东先进制造业，在西部制造业快速发展的周期内借力发展秦东先进制造，避免出现2011—2012年期间秦东全要素生产率与西部高增长反向发展的现象;同时也要继续差异化发展秦东先进制造业，如2012—2013年期间，西部地区全要素生产率降低的同时，秦东却实现了快速提升.

4.3 加大招商引资力度，快速发展秦东先进制造业

2009—2013 年期间秦东规模效率增长达到19.6%，招商引资工作卓有成效，对综合技术效率贡献极大，在西部地区的相关产业领域内产生了一定的优势.但我国制造业处于转型升级的攻坚阶段，秦东应做好制造产业园区和集群发展的规划，加大招商引资力度，快速发展秦东先进制造产业集群和园区，促进秦东经济快速发展.

［1］周宾.基于 SFA-DEA-Malmquist的工业企业技术竞争力建模测评［J］.科技管理研究，2015，(6):55-62.

［2］王锐淇，彭良涛，蒋宁.基于SFA与Malmquist方法的区域技术创新效率测度与影响因素分析［J］.科学学与科学技术管理，2010，(9):121-128.

［3］代碧波，孙东生，姚凤阁.我国制造业技术创新效率的变动及其影响因素——基于2001—2008年29个行业的面板数据分析［J］.情报杂志，2012，(3):185-191.

［4］夏维力，钟培.基于DEA-Malmquist指数的我国制造业R＆D动态效率研究［J］.研究与发展管理，2011，(2):58-66.

［5］唐光海.基于DEA的我国丝绸之路高技术产业创新效率研究［J］.廊坊师范学院学报，2014，(12):68-71.

［6］Malmquist S.Index Numbers and Indifference Surfaces［J］.Trabaos de Estatistica，1953，(4):209-242.

［7］Färe R，Grosskopf S，Logan J.The relative performance of publicly-owned and privately-owned electric utilities［J］.Journal of Public Economics，1985，26(1):89-106.

［8］Caves D.W，Christensen L.R，Diewert W.E.The economic theory of index numbers and the measurement of input，output，and productivity［J］.Econometrica:Journal of the Econometric Society，1982，(4):1393-1414.