安全投入产出的DEA评价模型文献综述

2015-06-11刘淑萍

商 2015年38期

刘淑萍

摘要：投入产出理论与DEA方法的结合使用，为评价各个系统的投入产出效率提供了重要的理论依据和技术手段，同时在当今社会，安全投入产出的研究也越来越重要。因此，本文对近期的相关文献进行了总结整理，发现基于DEA的投入产出模型应用广泛，但基于DEA模型的安全投入产出评价模型还处于发展的初级阶段，应用范围狭窄。

关键词：DEA模型；投入产出理论

一、前言

20世纪30年代，投入产出理论形成于美国。W.Leontief于1931年开始对投入产出技术进行全面系统的研究，计划编制投入产出表，并于1953年正式发表。1986年，A.Charnes、W.W.Cooper和魏权龄首次提出了DEA模型的雏形-C2W模型。经过多年的补充完善，DEA模型首次应用在评价为弱智儿童开设的公立学校的项目上。后期，许多学者成功的将投入产出和DEA模型结合起来使用，发挥了两者共同的优势。

安全生产作为一项基本需求，企业对于它的注重程度也在不断的提高。二十世纪八十年代以来，我国的安全生产保障机制也逐渐建立起来，为指导企业的安全生产提供了依据。虽然企业的安全工作的各个环节在不断完善，但市场经济的环境下，企业往往过分追求经济利益，忽略了安全投入，导致一些不必要的事故发生，反而使经济利益下降。因此建立安全投入产出的DEA模型用于指导企业和社会组织的安全投资显得越来越有意义。本文从投入产出DEA评价模型和安全投入产出两个方面，对已有的文献进行总结。

二、投入产出的DEA评价模型文献总结

基于DEA的投入产出评价模型大多被应用在评价科学技术效率、高等教育投入产出率、城市环境投入产出率、物流产业投入产出率、农林业投入产出率、文化和服务业的投入产出率等六个主要方面。依据上述分类，对2002年以来有关的17篇文章进行总结。

1、科学技术效率

2004年，时鹏将、许晓雯、蔡虹运用数据对投入型DEA、产出型DEA以及投入-产出型DEA三种模型进行了比较分析，得出第三种模型的技术效率相对较低。2005年赵敏首次提出运用DEA概论和全局DEA评价模型构建科技投入产出的DEA评价模型。并选取某省会城市1996年-2000年的科技投入产出数据进行了实证，并对DEA模型的DEA有效和非DEA有效做出了经济意义的解释。2009年，樊宏、李虎采用DEA方法对1987-2007年广东省的科技投入产出效率进行测量评价。得出结论为：投入产出率与经济增长率密切相关，呈现正相相关关系；科研人员的素质和研发投入决定了高科技投入产出率的高低。2011年，陈燕武[1]借用福建省多个地市04到08年的大量数据，运用复合DEA方法、非参数方法DEA和Malmquist指数分析法，对科技投入产出效率进行了测度。结果证实技术进步是影响投入产出规模和效率的关键因素，因此政府要不断加强和巩固技术进步对经济整体的拉动效应，加大科技研发投入的同时加强科技创新。

2、高等教育投入产出率

2012年，符银丹、陈卫东、陈士俊[2]分析了我国“985”所有高校的科技投入产出效率。选取创新基础能力、环境支持能力、创新产出能力和成果转化能力作为四个投入指标，专著数量，国外及全国性刊物发表论文数、鉴定成果、技术转让当年实际收入等作为四个产出变量，结合DEA模型，分析2008年的科技投入产出效率，得出部分高校处于DEA有效，部分高校处于非DEA有效；同时得出由规模无效导致了非DEA有效。要妥善处理技术提升和规模扩张之间的关系，实现规模有效，才能有效的提高高校科技投入产出效率。2013年，王巍、王志洁、刘宇[3]新构建了高等教育投入产出的DEA模型，并对来自于9所高校的数据进行了实证，找出非有效性单元，并提出改进措施。

3、城市环境投入产出率

2002年杨开忠、谢燮选取1999年统计年鉴的数据，对中国城市的投入产出效率进行DEA分析，提出改善投资环境是提高投入产出效率的关键，同时认为由于地理位置和政治影响造成北京、天津两地的投入产出为非DEA有效。2011年张庆民、欧阳俊、王海燕[4]借用2008年统计年鉴数据，运用DEA的方法，对我国十大城市群与环境污染治理相关的技术效率、纯技术效率以及规模效率进行测度，并对如何治理环境污染提出了合理化的建议。

4、物流投入产出率

2011年邱国斌、柳键[5]运用全国31省市自治区2008年的数据建立了投入产出效率的模型用于评价物流企业的投入产出效率，得出物流行业投入产出平均总体效率是0.71，平均纯技术效率是0.79，平均规模效率是0.9；得出处于DEA总体无效的省市自治区有22个之多。2012年，雷勋平、刘思峰、RobinQiu[6]对运用CCR模型及C2GS2模型对物流产业效率测度进行了实证研究。运用我国31个省、市、自治区2008年的物流产业的投入产出相关数据进行了分析，得出以北京为代表的城市出现投入冗余，以内蒙古为代表的城市出现产出率不足，并对出现问题的原因进行了分析歸纳，提出解决意见。

5、农林业投入产出率

2013年杜娟[7]建立了DEA模型用于评价农业科技的投入产出率，选用农业科技投入的方向、比重、力度、以及创新产出水平四个评价指标，对粮食主产区和非主产区做出了量化对比，由投入规模不当和产出不足造成我国部分农业产区出现非DEA有效。2012年田淑英、许文立[8]构建了我国林业投入产出效率的DEA模型，得出影响我国林业投入产出效率的主要因素是林业第一产业产值和林业劳动投入。同时结合了现实背景对出现这一结果的原因进行了分析，总结出资金利用率不该，人力投入不足和林业经济发展水平不高三个原因。

6、文化和服务业投入产出率

2010年王勇、蒋萍[9]利用DEA模型，对文化产业投入产出效率进行充分的实证分析。得出对文化产业投入产出率影响最大的因素是环境因素，并且这种影响程度西部大于东、中部；投入产出效率较低，规模效率较低成为文化产业的普遍现象，同时各地区的差异较大；同时本文就提高我国的文化产业的投入产出效率提出了针对性较强的建议。

三、安全投入产出文献综述

随着经济的发展，才出现了安全投产出的概念，由于安全投入产出在国内的起步较晚，仅在21世纪初才出现此方面的文章，本文选取自2001年以来的8篇文章按时间顺序进行了如下总结：

2001年黄盛仁、陆万雨、张建虎系统的介绍了安全生产投入产出理论，运用经济学的知识，建立了安全生产投入产出表，并且建立一系列的模型和消耗系数，为分析安全投入产出是否合理提供了理论依据。

2004年陈万金、刘素霞、杨涛不仅对安全投入进行了重新分类，并且对类别下的具体的安全指标进行了重新界定，最终形成了七个方面，由三十四个指标构成。最后给出了每个指标的计量方法和计量单位，为指导企业优化安全投入提供了可行性较高的指导方案。

2007年田水承、杨波、李红霞将安全投入产出表应用于煤矿工业企业，目的是建立安全投入与安全产出之间的关系，为煤矿企业优化安全投资提供了理论依据。

2011年莫依雯[10]以安全工程的专业视角研究了企业安全生产与安全投资的关系，着重研究了安全投入、安全产出以及安全投入产出比三个问题，为企业进行合理的安全经济管理提出政策建议。

2012年梁美健、吴慧香[11]选取煤业集团6个煤矿的安全投入产出的具体数据，运用数据包络分析法进行分析，发现煤矿的安全投资不稳定，建议煤矿企业对安全投资加强持续性。

2014年曾鸣、丁士、王致杰、刘珊珊、薛松[12]建立了基于DEA的供电企业的安全投入产出模型，在界定供电企业安全投入和安全产出的基础上，为模型选取了7个输入和2个输出指标，便于供电企业制定措施提高安全投入产出效率。

最后选取西南某省的9个地区的供电企业的安全投入产出数据，进行了实例分析，找出每个供电企业在安全投入环节存在的问题，并提出相应的改进措施，为供电企业调整输入输出指标提供参考。

2014年童磊、王良玉、丁日佳[13]建立了煤矿安全投入产出表，在确定煤矿安全投资系数和事故损失消耗系数的基础上，以事故损失消耗系数、直接消耗系数、安全投资系数和生产性投资系数为参数，建立了前期生产和安全投资与后期产量、安全效益间的动态方程，运用此模型可以为煤炭企业制定年初安全投入计划提供依据。

四、结论与启示

通过总结以上文献，可得出2008年以前文献为8篇，2008年以后的文献为17篇，这说明在这方面的研究越来越多，并且基于DEA的投入产出模型应用领域也越来越广泛。但安全投入产出才处于起步阶段，对于基于DEA的安全投入产出评价模型的研究较少，其实际应用领域仅限于供电企业和煤矿企业，应用范围狭窄。例如基于DEA的安全投入产出模型还可以应用于油田企业，化工企业等。

通过本文的总结，我们可以得到的启示如下：投入产出模型主要建立企业投入与产出之间的关系，在评价投入产出效率的同时就规模效率，纯技术效率进行分析，得出影响投入产出总效率的主要影响因素。对于投入产出率的研究有利于发现企业和社会组织安全投资和安全效益中存在的问题，并且为后人建立油田企业安全生产投入产出均衡模型提供了理论依据。因为安全是经济发展到一定阶段的产物，我国随着经济的发展，人们对安全才慢慢重视起来。也因此，对于安全投入产出理论的探讨也才处于起步阶段，对于基于DEA的安全投入产出评价模型的研究较少，其实际应用领域仅限于供电企业和煤矿企业，并没有应用到油田企业。

目前，有关油田企业安全的研究大都集中于安全生产标准化生产、安全生产管理、安全现状、安全文化建设等方面，很少有文献对油田企业的安全投入产出效益进行研究。杨宁首次对油田企业的安全投资进行具体分析，但是对于油田企业具体生产过程的安全投入是否合理未做说明，同时也不能评价企业安全投资是否达到规模经济，由此可见此方向理论缺口还很大。（作者单位：中国石油大学（华东））

参考文献：

[1]陈燕武. 基于复合DEA和Malmquist指数的科技投入产出效率评价[J]. 运筹与管理.2011，12（20-6）.196～204

[2]符银丹，陈士俊，陈卫东. 基于DEA的我国“985”高校科技投入产出效率分析[J]. 天津大学学报.2013.14（2），128～132

[3]王巍，王志洁，刘宇新. 高等教育投入产出的DEA规模效率研究[J]. 中国管理科学.2013.11，726～729

[4]张庆民，王海燕，欧阳俊. 基于DEA的城市群环境投入产出效率测度研究[J]. 中国人口资源与环境.2011.21（2），19～23

[5]柳键，邱国斌. 基于DEA模型的我国物流投入产出效率分析[J]. 物流工程与管理.2011，1（33）.5～9

[6]雷勋平，RobinQiu，刘思峰. 基于DEA的物流产业效率测度实证研究[J].华东经济管理.2012.26（7）.62～66

[7]杜娟. 基于DEA模型的我國农业科技创新投入产出分析[J].科技进步与对策.2013.30（8）.82～85

[8]田淑英，许文立. 基于DEA模型的中国林业投入产出效率评价[J].资源管理.2012，10（34）.1944～1950

[9]蒋萍，王勇. 全口径中国文化产业投入产出效率研究[J]. 数量经济技术经济研究.2011.12.69～81

[10]莫依雯. 企业安全生产与安全投资分析[J]. 现代商贸工业.2011，4.258～259

[11]梁美健，吴慧香. 煤矿安全投资效率评价的 DEA 模型及其应用[J].中国安全科学学报.2012，22（3）.16～23