专利价值评价研究的知识图谱分析*

袁 艳 王秀红 杨国立

（江苏大学科技信息研究所 镇江 212013）

专利价值评价研究的知识图谱分析*

袁 艳 王秀红 杨国立

（江苏大学科技信息研究所 镇江 212013）

基于ISI Web of Science数据库并利用知识图谱CiteSpaceⅡ软件，分析近10多年来现有专利价值评价研究的时空分布、学科属性、核心期刊、代表性作者及其文献、研究热点和趋势，揭示专利价值评价研究的重要性，提出专利价值评价研究的重点和难点，以及未来专利价值评价的研究方向。

专利价值 CiteSpaceⅡ 知识图谱

1 引言

专利制度的产生是为了推动科技进步和生产力发展。专利属于新的技术方案，可以为公司或个人创造利润，而专利价值评价是一个新兴的研究领域，还处于不断的探索之中。随着各国知识产权意识的不断增强，专利受到越来越多的关注，关于专利价值评价的研究随之展开，包括评价指标、评价方法、评价模型和评价体系。本文利用ISI Web of Science数据库和CiteSpaceⅡ软件，对近10多年来关于专利价值评价的时空分布、学科属性、核心期刊、代表性作者及其文献、研究热点和趋势做一分析，讨论专利价值评价研究的重要性，并指出目前专利价值评价研究中的重点问题、难点问题以及发展趋势。

2 数据来源与研究方法

数据来源于ISI Web of Science核心合集SCI-EXPANDED、SSCI数据库，时间跨度为2000～2013年，检索策略：主题=（patent and valu*）AND标题=（patent and（model*or evaluat*or measur*or assess*or explor*or estimat*or apprais*or analy*or comput*or indicat*or index or system or method or approach or worth or rank or economic or hid*or determin*or true or citation or famil*or technolog*or legal or licens*or liti-gat*or claim*or innovat*or transfer*or strateg* or grant*or distribut*or life or theory or cycle or impact or infulenc*or invalid*or pledge or quality or fee or cost or income or market or option or AHP or analytic hierarchy process or portfolios or fuzzy mathematics or data mining or text mining or type or style）），得到有效数据278条。CiteSpaceⅡ是陈超美博士开发的可以在科学文献中识别并显示研究发展的最新趋势与最新动态的信息可视化软件[1]，该软件的特点是基于共被引分析的聚类微观把握，对整个研究领域进行宏观解析——回顾、洞察与前瞻。

3 专利价值评价研究的结果分析

运行CiteSpaceⅡ软件，将检索到的278条记录导入其中，新建项目并设定相关参数。Time Slicing设置为 2000～2013，Year Per Slice为 1年，Term Source为 Title、Abstract、Author Keywords、Keywords Plus，其余为默认设置。

3.1 专利价值评价研究时间分布

通过对发文数量随时间变化的趋势分析,对检索到的278篇文献进行总体把握，了解专利价值评价研究发展的起伏脉络，学者对该领域的关注程度，如图1所示。

图1 发文趋势图

专利价值评价的研究受到越来越多的国内外专家学者的关注和重视，研究的焦点也不断发生着变化。近10多年来专利价值评价研究的发文量呈不断递增的趋势，其内容得到不断扩展：2000～2005年间，专利价值评价研究还处于起步阶段，发文量比较少，主要关注专利价值评价的方法、指标和模型；2006～2009年发文量持续增加，关注点扩展到专利价值评价与企业、市场价值、竞争力等实际应用研究领域；2010～2013年发文量总体呈继续上升趋势，研究焦点扩展到实物期权等理论与方法上，指标研究也延伸至专利诉讼、侵权等法律方面。专利价值评价研究还处于发展阶段，有很大的研究空间和实际研究意义。

3.2 专利价值评价研究区域实力分布

选择节点类型为Country，对专利价值评价研究区域实力进行分析，了解在专利价值评价研究领域内的热点研究国家或地区，运行CiteSpaceⅡ得到区域研究实力的知识图谱，如图2所示，得到39个节点，29条连线。

图2 区域研究实力分布图

从图2可以看出，美国远超其他国家，位列第一；中国台湾虽然起步较晚，但是排在第二位，说明中国的专家学者已经重视专利价值评价的研究，并取得一定的成果，但是与美国相比还有较大差距；韩国、德国、英国、意大利差距不大，排在第三；接下来的加拿大、法国和芬兰则略低。结合表1，通过节点大小即共引频次的高低可知，排在Top10的区域依次是：美国、台湾、韩国、德国、英国、意大利、中国、加拿大、法国、芬兰。由此可见：专利价值评价研究主要集中在美国、台湾、韩国、德国、英国等国家或区域，美国处于绝对的领先地位，中国台湾紧随其后但差距较大，其余各国家或区域在排序内的研究实力相当。

表1 区域研究实力分布表

3.3 专利价值评价研究机构分布

选择节点类型为Institution，利用CitespaceⅡ软件分析专利价值评价研究的机构分布图谱。限于篇幅，列举了Top 20机构，如表2所示，专利价值评价研究的主要机构是18所高校和2个研究机构：CEPR（经济政策研究中心）、Brigham &Womens Hosp（布莱根妇女医院）。

表2 机构分布表

如表2所示：18所高校中，共现频次最高的是德国慕尼黑大学（Univ Munich），其次是国立云林科技大学（Nati Yunlin Univ Sci&Technol），排名第三位的是韩国首尔大学（Seoul Nati U-niv）。美国有6所高校、中国有5所、韩国有3所，德国、芬兰、意大利和加拿大各1所。可以看出高校数量占绝大部分，社会企业机构数量偏少。2012年世界范围内专利申请数量达到2.35亿[2]，其中企业是专利申请的主要力量，但企业对专利价值评价的研究却不够重视。因此需要企业重视专利管理，特别是作为生产力成果的专利价值的研究，利用高质量专利提高企业价值；高校间的合作、高校与企业的合作也将会推动专利价值评价进一步的发展，促进新颖性、创造性的专利成果的转化。

3.4 专利价值评价研究学科属性分布

选择节点类型为Category，分析专利价值研究的学科属性，了解专利价值研究的范围广度。运行CiteSpaceⅡ得到学科属性的知识图谱，如图3所示，得到80个节点，94条连线。表3为频次排序，表4为中心性的排序。

图3 学科属性分布图谱

表3 学科分布频次由高到低排序

表4 学科分布中心性由高到低排序

结合表3与表4，按频次排序在前10的学科是：商业和经济学、管理学、经济学、计算机科学、工程学、商务学、规划和研发、公共管理学、信息科学与图书馆学、法学；按中心性排序≥0.10的学科是：社会科学—其它主题、工程学、化学、科学技术—其他主题、药理学、管理学、医药学、社会科学、数学、经济学。综上所述，专利价值评价研究的学科分布范围较广，不仅涉及熟知的商业、经济、管理类，还延伸至计算机、工程、数学等理工科专业，此外还有医学、法学等学科，这与专利对产品、方法的概念界定和符合新颖性、创造性和实用性的条件即可授权的政策制度以及各个学科已经普遍重视专利价值评价的研究密切相关。

3.5 专利价值评价研究核心期刊分布

选择节点类型为Cited journal，分析专利价值评价研究领域的核心期刊，为科研工作提供信息指导，方便文献的检索与信息的加工。运行Cite SpaceⅡ得到核心期刊的知识图谱，如图4所示，得到326个节点，1 932条连线。

图4 核心期刊分布图

如图4所示，专利价值评价研究的重要文献都发表在图中突出显示的12种期刊上面，结合表5可以看出，期刊分布集中在管理类与经济类，其中有4种管理类期刊，8种经济学期刊，这与专利价值评价的学科属性分布一致，其中美国与英国分别有5种期刊，荷兰和匈牙利各有1种期刊。

表5 核心期刊分布表

如表5所示，经济类的期刊包括《兰德经济学杂志》、《美国经济评论》、《经济学杂志》、《经济学与统计学评论》、《计量经济学》、《经济研究评论》、《革新与新技术经济学》和《工业经济学杂志》，其中，《兰德经济学杂志》是国际顶尖学术期刊，征集法学与经济学领域的实证性和理论性研究文稿；《美国经济评论》是同行评审的经济学领域最具有学术声望的重要期刊之一，该刊涉及议题广泛，包括论文和会议。《经济学杂志》是英国权威性经济学理论刊物，在发表理论性和实证性优秀文章方面名列前茅。《经济学与统计学评论》是综合性经济学杂志，内容涵盖应用经济学，特别是定量分析的广泛领域。《计量经济学》是经济学最重要的综合性期刊之一，也是国际计量经济学会的会刊。《经济研究评论》是1933年创办的经济学理论刊物，鼓励青年经济学家在理论与应用经济学领域的研究活动。《革新与新技术经济学》也是同行评审的期刊，致力于创新和新技术的理论和实证分析，为经济理论和实证经济之间的桥梁。《工业经济学杂志》刊载工业经济理论与实践的研究，包括市场运行、企业行为和政策环境等方面。

管理学期刊包括：《科研政策》、《管理科学》、《科学计量学》和《战略管理学报》。

其中，《科研政策》是重点SSCI创新管理类期刊，具有非常高的“影响因子”，主题涵盖经济创新、技术、科学等。《管理科学》作为国际上公认的管理类顶级期刊之一，是在基础领域解决管理问题的实践性学术期刊。《科学计量学》是专门探讨科学学和科学政策，具有定量特征的国际性刊物，主要刊发用数学统计方法分析科学发展及科学的内部机制方面的论文。《战略管理学报》是全球战略管理研究领域最顶级的学术期刊，刊发定性研究、概念模型、计算模型和各种数学模型等方面的论文。

上述期刊都属于国际顶尖经济学和管理学范畴的期刊杂志，说明专利价值评价研究在经济学与管理学领域的重要性。研究内容集中在专利价值评价的实践应用和定量分析方面，为后续研究提供了宝贵的情报资料。其中美国和英国是专利价值评价领域的主要贡献国家，拥有高质量的经济和管理方面的期刊，并汇集了优秀的学者。

3.6 专利价值评价研究代表性作者及其文献

3.6.1 专利价值评价研究代表性作者分析 选择节点类型为Cited author，通过共被引作者知识图谱来分析专利价值评价研究领域的代表性作者，结果如图5所示，得到421个节点，2 116条连线。Top4核心作者依次为：HALL BH[96]、LANJOUW JO[84]、HARHOFF D[72]、TRAJTENBERG M[69]。

图5 核心作者分布

3.6.2 专利价值评价研究代表性文献分析 选择节点类型为Cited reference，通过共被引文献知识图谱来分析专利价值评价研究领域的代表性文献，如图6所示，得到487个节点，638条连线。

图6 代表性文献分布

结合图5与图6，HALL BH于2005年在RAND JOURNAL OF ECONOMICS发表了Market value and patent citations[3]，提出将无形资产产出的价值作为公司的市场价值，探讨专利引用与市场价值的关系。检索1963～1999年的美国专利数据及其引用数据，利用托宾的Q方程评估R&D对股票资产的比率、专利对R＆D的比率和引用对专利的比率。通过具体分析专利引用情况，发现高强度值的引文不成比例地集中在高被引专利上；每个无形资产对市场价值产出率的影响在不同部门有很大的差异；市场价值溢价与专利引用的相关性可以确定出有前瞻性的股票市场；自引比来自外部的专利引用更有价值，但这种影响会随着专利组合规模大小而产生变化。

LANJOUW JO于2001年在RAND JOURNAL OF ECONOMICS发表了 Characteristics of patent litigation:a window on competition[4]，通过采访半导体公司代表人员和分析1979～1995年间95个美国半导体公司的专利行为，提出专利诉讼指标对专利价值的影响，包括诉讼专利比非诉讼专利引用的更频繁，且引用的水平与专利价值相关。

HARHOFF D于2003年在RES POLICY发表Citations,family size,opposition and the value of patent rights[5]，将专利权人调查的结果与指标变量集相结合，通过建立专利价值模型来评估专利的价值。研究结果表明：专利引用文献数量以及专利被引用的数量均与专利价值正相关；在医药化工领域，非专利参考文献具有较大的信息价值；维持异议和撤销程序的专利与具有大规模国际专利族的专利都有较大的价值。

TRAJTENBERG M于 1990年在 RAND JOURNAL OF ECONOMICS发表 A penny for your quotes：patent citations and the value of innovations[6]，认为简单的专利数量不能为测量专利价值提供有效的信息，提出利用专利引文数加权指标来评价专利价值，可以克服简单专利数的局限性，并以计算机断层扫描机为例进行实证分析。

上述研究成果多数是作者间合作完成，共同之处在于研究的焦点都在专利指标上面，将理论分析与实证分析相结合，利用专利数据库中客观的数据和统计的结果，快速准确的获得某一行业或某一公司的专利信息。但是经历了单一指标到复合指标、直接指标到间接指标、简单指标到指标模型的转变，且指标宽度已经比较广泛，包括数量、质量、技术、价值、引用、市场、经济和法律等方面，说明专利指标是专利价值评价研究的重点，且在不断的挖掘之中，专利指标的研究提高了专利价值评价结果的客观准确性。

3.7 专利价值评价研究热点分析及发展趋势

3.7.1 专利价值评价研究热点分析 关键词是对文章内容的概括与提炼，通过关键词可确定专利价值评价研究的热点，锁定一段时间内研究者关注的研究焦点。将节点类型设置为keyword，通过CiteSpaceⅡ软件分析关键词的频次与中心性，结果如图7所示，得到405个节点，544条连线，具体量化为表6。

图7 关键词词频分布图

由图7和表6可以看出Top10高频次的关键词，从不同角度反映了专利价值评价的研究热点，专利价值评价研究主要集中在创新、引用、研究与发展、评价指标等方面。

表6 关键词词频分布表

创新（innovation）是经济增长的基础，经济的发展导致专利的产生与进步，创新是专利的源动力，特别是技术创新，而专利保护技术创新，二者密不可分。Bottazzi L利用1977～1995年间欧洲地区的R&D与专利数据，评估外部研究对创新产生的影响[7]。Brunnermeier发现专利能够刺激环境技术的创新[8]。Chen D Z利用必要专利引用指标（EPI）和必要技术实力指标（ETS）评价专利价值，前者包含引用者以及引用时间等信息，后者指个别公司的创新竞争力[9]。Moser探讨专利与创新之间的关系[10]。在专利价值评价领域，创新是一个日久弥新的主题，有直接研究创新与专利关系的，有将创新作为评价专利价值指标的等等。

研发（R&D）。研发的资本与经费支出是创新投入的衡量标准[17]，Iwasa T利用专利行为衡量公司R&D活动的贡献[18]。Arora A提出研发与专利相互影响且都受到许多相同因素的驱使[19]。Baglieri D探讨专利情报集成系统在支持研发投资决策中的战略作用[20]。研发投入与专利产出的机制很好的说明了两者之间的关系。

指标（indicators）。在专利价值评价的研究中，指标体系的构建至关重要。目前专利价值评价研究主要发展路径是由借鉴有形资产已有的方法，到引用不同领域的价值评价方法，到具体研究专利自身的指标及其它指标，初步形成了一系列的评价指标体系。目前已经研究过的专利价值评价指标，包括引用、专利族、异议[5]，专利数量、区域专利增长的百分比、区域公司专利百分比、专利篇均引用、当前影响指数、技术实力、技术循环周期、科学连接和科学力量[21]，专利续费和地域保护范围两个常用指数的范围时间指数[22]，专利自身引文网络中的指标结构化分析[23]等等。指标研究的宽度和广度已经非常广泛，专利价值评价指标体系构建已日渐成熟。

3.7.2 专利价值评价研究前沿分析 通过分析专利价值评价研究的突变词，可探索最新趋势与动态，把握该领域的研究前沿，即未来研究方向。在CiteSpaceⅡ中将主题词设置为“Burst Terms”，网络节点选择“Term”，如图8所示，得到636个节点，1 641条连线。

图8 研究前沿分析

图8中，研究前沿主要有：专利价值、专利分析、专利引用、专利文献、专利应用、专利数据、专利系统等。专利价值是专利研究的主要领域，包括理论与实证方面研究；专利分析是专利价值的主要研究方法和对象；专利引用一直是研究的焦点，并在不断深入研究中；专利文献常常与专利分析联系在一起，也成为最近研究的重点对象之一；专利应用通常是对公司或行业的某一专利、专利组合或专利战略的价值研究；专利数据可以归类到专利分析与专利文献中，专利数据客观可靠并用于专利指标和相似度等方法的研究；专利系统一般指专利价值评价指标体系或专利数据库的应用研究。

4 结论与展望

专利价值评价研究受到越来越多的关注，也得到不断发展，研究成果呈现大幅度上升发展趋势。对近10多年来专利价值评价研究的发文量、研究区域、研究机构、核心期刊、代表性作者及其文献、研究热点与趋势的知识图谱进行分析，得到一些结论：

（1）专利价值评价的研究受到越来越多的国内外专家学者的关注和重视，研究的焦点也在不断地发生变化，发文量不断递增。

（2）专利价值评价研究主要集中在美国、台湾、韩国、德国、英国等国家或区域，美国处于绝对的领先地位，中国台湾紧随其后但差距较大，其余各国研究实力相当。

（3）高校占专利价值评价研究机构的绝大部分，社会企业机构数量偏少。企业应该重视专利管理，高校间的合作、高校与企业的合作也将会推动专利价值评价进一步的发展，促进专利成果的转化。

（4）专利价值评价研究的学科主要包括商业、经济、管理、计算机、工程、数学、医学、法学等学科，且各个学科已经普遍重视专利价值评价的研究。

（5）专利价值评价研究的核心期刊集中在4种管理类期刊与8种经济学期刊上，美国与英国分别有5种期刊，荷兰和匈牙利各1种期刊。专利价值评价研究对经济学与管理学具有一定的重要性，期刊内容集中在专利价值评价的实践应用和定量分析方面，为后续研究提供了宝贵的情报资料。其中美国和英国拥有高质量的经济与管理方面的期刊和优秀的学者.

（6）专利价值评价研究中具有代表性的研究人员主要有HALL BH、LANJOUW JO、HARHOFF D和TRAJTENBERG M。他们研究的焦点都在专利指标上面，经历了由单一指标到复合指标、直接指标到间接指标、简单指标到指标模型的转变，且指标宽度已经比较广泛，包括数量、质量、技术、价值、引用、市场、经济和法律等方面，说明专利指标是专利价值评价研究的重点，且在不断的挖掘之中。

（7）专利价值评价研究的热点主要集中在创新、引用、研究与发展、评价指标等方面。在专利价值评价领域，有直接研究创新与专利关系的，有将创新作为评价专利价值指标的。专利引用分析一直是专利价值评价研究的焦点，在20世纪它就作为分析的对象研究至今，并且还在不断的探索与挖掘中。研发的资本与经费支出是创新投入的衡量标准，研发投入与专利产出的机制很好地说明了两者之间的关系。指标研究的宽度和广度已经非常广泛，专利价值评价指标体系构建已日渐成熟。专利价值评价研究的前沿主要是专利价值方法、指标、应用的研究，专利价值评价的准确性以及实用性受到评价指标、评价方法、不可控因素和主观因素等多方面条件的制约。如何有选择有侧重地制定专利评价指标、评价方法和影响因素权重，从而提高面向实际应用的专利价值评价的客观性、针对性、实用性、可操作性和科学性，是今后专利价值评价要考虑的主要问题。基于权威的专利数据库，利用数据挖掘技术，包括文本聚类、引文分析、法律状态分析、同族专利分析、专利战略分析等与影响因素加权求和的数学计算模型相结合的方法，将会是提高专利价值评价客观性、科学性和可操作性的重要研究方向。

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（责任编校 骆雪松）

A Knowledge Mapping Analysis of the Research on Evaluation of Patent Value

Yuan Yan,Wang Xiuhong,Yang Guoli
Institute of Science and Technology Information,Jiangsu University,Zhenjiang 212013,China

Based on the database of ISI Web of Science and with CiteSpaceⅡ,the present article analyzes the geographical distribution and the nature of the research on evaluation of patent value,the core journals,the representative authors and their publications,the hot issues and the trends in this field in the last decade,thus revealing the importance of the research.It also points out the key and difficult issues in study of patent value evaluation and the directions for further study.

patent value;CiteSpace II;knowledge mapping

G306

（citation）。在知识分散的领域专利引用分析是一种核心的研究方法[11]，也是专利研究报告原始数据最直观的表现[12]。Meyer M[13]、Thompson P[14]、Cho T S[15]、Karvonen M[16]等人从不同角度分析专利引用，将它作为一种分析工具，一种评价指标，或利用专利引用分析其他对象等等。专利引用分析一直是专利价值评价研究的焦点，在20世纪它就作为分析的对象研究至今，并且还在不断的探索与挖掘中。

袁 艳，女，1988年生，2012级情报学硕士研究生，研究方向为专利价值评价，发表论文1篇；王秀红，女，1975年生，博士，副研究馆员，研究方向为专利价值评价、专利分析与知识产权战略、文本相似度计算，发表论文40余篇；杨国立，男，1979年生，硕士，馆员，研究方向为知识图谱、科学计量学，发表论文10余篇。

*本文系教育部人文社科基金资助项目“基于新核函数的相似专利文献检索研究”（项目编号：13YJC870026）的研究成果之一