ISO图书馆标准规范内容体系研究*

郑丹丹 黄 佩

（北京大学信息管理系 北京 100871）

ISO图书馆标准规范内容体系研究*

郑丹丹 黄 佩

（北京大学信息管理系 北京 100871）

全面整理ISO制（修）订的图书馆标准规范，分析其演变发展情况。研究结果表明，ISO/TC46制定的标准内容演变是从信息描述到信息技术和音译转换，再到数字资源管理和互操作，再到绩效评估和统计标准；ISO/TC171制定的标准内容演变则是从缩微技术到文献数字影像技术，再到电子文献管理。从数量上看，技术标准和信息资源建设标准占90%以上，服务标准和管理标准占10%以下，说明技术标准和信息资源建设标准是ISO重点关注的领域。最后，通过对近五年ISO制（修）订的图书馆标准规范的统计分析，总结出ISO当前优先发展的标准规范。

ISO TC46 TC171 图书馆 标准 规范 内容体系

1引言

标准化是科学管理的一项重要内容，图书馆行业的标准化和规范化是推动图书馆发展和创新的重要保障，也是规范图书馆工作和促进各类型、各系统图书馆协调发展的基础。对图书馆标准规范进行研究，有利于推进我国图书馆标准化工作的开展，促进我国图书馆事业持续、健康、快速发展。

国际标准化组织（ISO）是负责制定重要领域国际标准、协调世界范围内标准化工作的权威性国际组织，是世界上最大的国际标准制定者与发布者，也是联合国的甲级咨询机构。ISO设有负责图书馆相关标准的机构，目前已经制（修）订了两百多项图书馆相关标准，对其成员国及世界范围内的图书馆标准化工作具有重要的指导意义。

本文将全面调查和梳理ISO制（修）订的图书馆标准规范，分析其发展沿革情况、关注的重点领域及当前优先发展的标准规范，并归纳ISO的标准规范内容体系框架，从而为促进我国图书馆标准规范的制订和修改，推动图书馆标准化科研项目的开展，完善我国图书馆标准规范体系提供借鉴。

2 国内研究综述

目前，国内关于ISO图书馆标准规范内容体系的专门研究成果（专著）暂未查见，笔者所能查到的相关专著较少，其中较为相关的是张红霞所著的《图书馆质量评估体系与国际标准》，但也仅从图书馆质量评估体系的角度研究了ISO标准，而未对ISO的整个图书馆标准内容体系进行全面研究。

为扩大检索范围，笔者以“篇名=ISO and图书馆”为检索词在CNKI里进行精确匹配题名检索，得到相关文献149篇，其中包含期刊论文139篇，硕士论文6篇，会议论文4篇。从研究内容上看，所得文献绝大部分都集中于对ISO 9000和ISO 9001质量管理体系在我国公共图书馆、高校图书馆应用的探讨上，仅有少量文章将关注点放在具体的某项标准上，例如《图书馆统计国际标准ISO 2789:2006的解读》[1]，《国际标准图书馆标识（ISO 15511-ISIL）与中国图书馆代码应用方案探讨》[2]，《ISO将发布国家图书馆绩效指标》[3]等。

在科研项目方面，2011年国家社科基金立项项目中，图书情报与文献学类目下有关标准规范的研究共4个项目，其中关于标准体系的研究项目有1个，是中国科学技术信息研究所的“我国文献信息标准体系框架研究”，2012年国家社科基金项目中，有关标准规范的研究共有6个项目，主要都是关于具体工作的标准体系研究，如“中文知识组织系统形式化语义描述标准体系研究”，“我国非物质文化遗产建档标准体系研究”，稍微宏观一些的是国家图书馆的立项项目“我国数字图书馆标准规范体系及构建机制研究”。

综上所述，目前国内关于ISO图书馆标准内容体系的研究还比较缺乏，相关论文主要集中在ISO的质量管理体系在我国图书馆的应用这一视角。在有关标准规范的科研项目中，虽然有一些涉及我国图书馆相关标准规范体系的项目，但是并没有针对ISO图书馆标准规范内容体系开展研究。

3 ISO图书馆标准规范内容体系分析

ISO是一个独立的非政府组织，是世界上最大的自愿性国际标准的制定者。其目的和宗旨是：在世界范围促进标准化工作的发展，进行世界性标准的审核和制定，以便于国际间的物资交流和服务，增进在知识、科学技术和经济领域里的合作。其主要活动是制定国际标准，协调世界内的标准化工作，组织各成员国和技术委员会进行交流，与其他国际性组织进行合作共同研究有关标准化问题[4]。

ISO中负责制定图书馆相关标准的机构主要有两个，一是TC46信息与文献技术委员会，一是TC171文献管理应用技术委员会。

TC46创建于1947年，秘书处现设在法国标准化协会，其标准化工作涉及到图书馆、档案馆、博物馆、出版社、文献信息中心等与信息活动相关的机构[5]。TC46下设五个分委会，分别为：技术互操作分委会SC4，质量统计和绩效评估分委会SC8，标识和描述分委会SC9，文献存储要求与保存条件分委会SC10和档案/记录管理分委会SC11。五个分委会分别开展相关领域的标准研究及标准的制（修）订工作。TC171原名为“缩微摄影技术委员会”，最初为TC46下的一个分委会，1979年从TC46中独立出来，演变发展为现在的TC171。TC171负责文献管理领域内质量控制和完整性维护的标准化工作，主要包括缩微摄影技术标准、电子文献管理标准、电子成像标准等。TC171下设SC1“质量”、SC2“应用问题”、SC3“一般问题”三个分委会。

实际上，ISO与 IEC（International Electro technical Commission，国际电工委员会）成立的联合技术委员会JTC1，术语、其他语言及内容资源技术委员会TC37，摄影技术委员会TC42等其他技术委员会也会发布一些可能应用到图书馆实际工作中的标准规范，但其他技术委员会所制定的标准规范和图书馆领域的相关度多大等问题难以界定，如TC42所制定的《成像材料磁光盘上的信息存储基于温度和相对湿度的影响估计使用寿命的方法》这一标准归属于哪一个领域就存在较大的模糊性。因此，为增强本文统计分析内容的针对性和结论的可参考性，我们的研究只涵盖TC46和TC171所制定的图书馆标准规范。

3.1 标准数量分析

据笔者调查，截至2014年3月底，ISO的图书馆标准规范总量达到220项，其中已发布实施的标准共188项，包括现行标准170项、修订中的标准18项，仍在制定中的标准共32项。由TC46制（修）订的标准有132项，由TC171制（修）订的标准有88项。

3.1.1 TC46发布实施的标准数量 对TC46发布实施的图书馆标准数量按时间段进行统计可得表1和图1。

表1 TC46发布实施的标准数量年份分布表

图1 TC46发布实施的标准数量年份分布折线图

从表1和图1可以看出，从1976年开始，TC46制定的图书馆标准规范数量总体呈现上升趋势，且随着时间的推移，标准数量成倍数增长。2000～2009年发布的标准数量达到了39个之多。另外，从1993年开始，TC46每年都会发布新的图书馆标准，从未间断。

3.1.2 TC171发布实施的标准数量 对TC171发布实施的图书馆标准数量按时间段进行统计可得表2和图2。

表2 TC171发布实施的标准数量年份分布表

图2 TC171发布实施的标准数量年份分布折线图

从表2和图2可以看出，TC171制定的图书馆标准数量，在1987至1991这五年比较少，只有3个；在1992年之后的连续四个五年中，标准数量有所提高，基本保持稳定。值得注意的是，1997至2001这五年中制定的标准数量最多，主要是因为数字技术发展后，TC171不仅加快了缩微摄影技术标准的制定，同时也增加了电子文献管理相关标准的制定。

从总体上看，ISO现行的图书馆标准规范中，1990年之前制定的有19个，仅占总数的10%，大部分是1990年以后制定的，尤其是在2000年以后，ISO制定了121个标准，占总数的64.5%。

3.2 标准内容分析

3.2.1 TC46制定的标准内容 1976年至1990年期间，TC46制定的标准涉及内容主要包括期刊、连续出版物、摘要、标题、文献描述、书目和语言音译转换等方面。可见在这一阶段，TC46针对图书馆领域所提出的标准规范大多是针对传统文献，且以信息描述为主。而在1991年至2000年这个阶段，与新兴信息技术相关的标准开始出现，如电子文献交换、信息检索和馆际互借标准等。与此同时，语言音译转换方面的标准大量增加，且涉及的语种开始从欧美向亚洲迁移，覆盖面更广。而传统文献标准也仍然在继续制定，如书目款项和标题的缩写规则、书名页、文献用纸要求、纸质持久性要求和图书装订要求等。2001年至2006年期间，标准所涉及的内容主要包括了编码、代号、记录管理、本体、文献存储等方面，在很大程度上从传统文献领域迁移到了对数字资源处理的规范，同时开始更多的关注文献的存储与保存。2007至2014年期间，TC46制定的图书馆标准数量进一步增加，涉及的内容更明确地指向了编码、标识符、元数据、Marc转换、主题词表互操作性、记录管理系统等数字化的内容，并且开始设计RFID在图书馆中应用的具体技术规范。同时开始关注绩效和评估领域，制定了图书馆绩效指标、图书馆建筑基本统计、文献价格指数和生产分配统计等标准，表明TC46开始从标准的层面强调图书馆相关机构效益的重要性。

3.2.2 TC171制定的标准内容 TC171在1987年至1997年期间制定的标准都是围绕缩微摄影技术开展的，包括缩微摄影技术相关的词汇、缩微品阅读设备的性能、缩微胶片封套的使用等。1998年至2007年期间，文献数字影像技术标准和电子文献的管理标准开始出现，但缩微摄影技术的标准仍然占绝大多数，其中包括缩微摄影的操作规程、缩微胶片的规范和测量、缩微品的质量控制、缩微摄影设备的尺寸以及缩微摄影技术的应用等。2008年至2014年期间，TC171发布的标准共20个，其中有15个是关于电子文献的标准，包括电子文献管理系统、电子文献保存格式、电子文献管理数据交换、电子文献信息存储等。可见TC171近年来开始重点关注数字领域特别是电子文献管理领域的标准。另外，这期间还制定了光盘存储文献信息的标准、胶片卷筒的尺寸标准及文献的扫描质量标准等。

3.3 ISO图书馆标准规范内容体系框架

从ISO相关分委会制定的标准数量和标准主题角度进行统计分析，可得表3、图3和表4。

表3 ISO相关委员会制定的图书馆标准规范数量情况

文条S档T质S应T一T总C C C CC数案献11411量件用般0 6 77 /存/ 11记S分//分问问C SS储 录CC 1委123委要题题管会求会 理 分 分 与 分T委 委T C保 委C1 4 7会 会存 会61 / / 2 2241 9 2 0819 0 1 1231 7 8 66578 1 1231 6 7 46360 1 120218 3 242622

图3 ISO相关委员会制定图书馆标准规范数量柱状图

表4 ISO各相关机构制定的图书馆标准规范主题

从表3、图3和表4可以看出，信息与文献技术委员会TC46和技术操作性分委会TC46/ SC4制定的标准最多，达到了34个，其次是标识和描述分委会TC46/SC9，标准数量为26个，质量统计和绩效评估分委会TC46/SC8和文献存储要求与保存条件分委会TC46/SC10制定的标准则相对较少。由此可知，ISO在图书馆绩效统计、文献存储和文献保存领域的标准才刚刚起步，目前的标准主要还集中于索引摘要、文献编目、标识和描述、技术互操作和记录管理等领域。而文献管理应用技术委员会TC171制定的缩微摄影技术和电子文献管理的相关标准较多，且以具体应用问题的标准为主。

参考南开大学柯平教授提出的图书馆学体系[6]，我们认为图书馆标准规范可分为四大类：信息资源建设标准、服务标准、技术标准和管理标准。信息资源建设标准指在信息资源采集、加工、描述、组织、保存及剔旧等工作流程中涉及和遵守的相关标准。服务标准指用以指导图书馆管理及其服务行为的原则和规范，例如《公共图书馆服务规范》。技术标准指图书馆标准规范中涉及到技术方面的标准。管理标准指为图书馆事业相关机构行使管理职能而制定的具有特定管理功能的标准，是关于某项管理工作的业务内容、职责范围、程序和方法的统一规定。

按照以上图书馆标准规范的分类，从ISO已发布实施的图书馆标准规范的类别构成角度进行统计可得表5。

表5 ISO图书馆标准规范类别构成

从表5中可以看出，目前ISO已发布实施的图书馆标准规范中，技术标准最多，占总数的72.34%；其次是信息资源建设类的标准，占总数的20.21%；而服务标准和管理标准数量很少，目前都仅有7个。

3.4 ISO图书馆标准规范研制重点领域和当前阶段优先发展领域

通过上文对ISO图书馆标准规范的数量、内容和体系框架的统计分析结果可以看出，ISO图书馆标准规范研制的重点领域可以归纳为以下六个方面：

（1）传统的文献信息描述与组织标准：如摘要索引、题名信息、参考文献、书名页、目次表、贡献描述、书目等。传统文献信息的描述与组织是图书馆工作的核心，因此，ISO开始制订图书馆标准时就将此作为其工作的重点领域，并一直持续至今。

（2）基础性通用标准，这类标准在ISO图书馆标准中占有很大比例。包括不同语言之间音译的转换、国家和地区名称编码、标准书刊号、标准视听作品资料编号、标识符、元素集、字符集、命令集等。

（3）质量统计和绩效评估标准，如图书馆绩效指标标准、图书馆建筑统计标准、网页统计和质量标准、文献价格指数确定标准、文献生产分配统计标准。随着图书馆事业的发展，对图书馆经营效益的关注日益增加以及图书馆评估重要性的凸显，使得质量统计与绩效评估标准成为重点研制领域。

（4）新技术和新服务标准，特别是RFID在图书馆中的应用标准和馆际互借标准。信息通信技术的发展与进步为图书馆事业带来了新的发展机遇，同时也对图书馆服务提出了更高的要求，因此为新技术的应用制定标准就成为了必然，并要随着新技术的发展不断修订标准。

（5）文献保存标准，如纸质文献的耐久性要求、文献存储要求。文献能否得到良好的保存对提供文献服务至关重要，尤其随着文献使用时间的增多，文献寿命的减少，文献的保存特别是具有重要价值的珍稀文献的保存成为了重点关注问题。

（6）与图书馆相关的缩微摄影技术标准和电子文献管理标准，如缩微设备的使用标准、缩微品的质量控制标准、电子文献长期保存标准、电子文献管理系统标准、电子归档标准等。TC171认为，文献可以以缩微技术的形式来管理，或以电子的形式来管理，因此需要有大量的相关标准。

以近五年（2010～2014年）发布的标准和正在制定中的标准为对象来进行统计分析可以看到，ISO当前阶段优先发展的图书馆标准主要有：

（1）数字记录和记录管理标准：数字记录标准包括数字记录的转移和迁移过程、数字记录用可信第三方库、记录数字化实施指南；记录管理标准包括记录管理、记录管理系统、记录元数据管理标准。

（2）RFID在图书馆中的应用标准：包括RFID数据元素标准、RFID数据元素编码标准、固定长度编码标准、在有分区记忆功能的RFID标签中进行数据元素编码标准等RFID在图书馆中应用的技术规范。

（3）质量统计和绩效评估标准：在继续制定和完善图书馆绩效评估统计指标标准的基础上，注重研制图书馆影响评估标准、网页统计和质量标准以及图书馆建筑统计标准。

（4）各类型标识符与编码标准：标识符标准如国际标准链接标识符、国际标准名称标识符、国际标准集合标识符、图书馆及相关组织的国际标准标识符；编码标准如国家和地区名称编码。此外，还有国际标准书号和国际标准音像制品编码标准。

（5）馆际互借标准：包括馆际互借服务定义、馆际互借协议规范和馆际互借事务标准。

（6）电子文献标准：包括电子文献格式标准、电子文献管理系统标准和电子成像标准。电子文献格式标准，如适用于长期保存的电子文献格式标准、电子文献格式扩展标准、电子文献格式选择方法、便携式文献格式；电子文献管理系统标准，如电子文献管理系统的设计、操作规范和实施管理标准；电子成像，标准如电子文献成像术语、用于文献扫描的测试标板标准。

在当前阶段，ISO仍然注重研制、修订纸质文献保存方法（如脱氧过程的方法）、主题词表互操作性、Marc转换、图书馆注册服务等标准。

4 结语

通过对ISO制（修）订的图书馆标准规范内容的研究，我们发现TC46所制定的主要标准规范内容大致经历了从信息描述到信息技术和音译转换，再到数字资源管理和互操作，再到绩效评估和统计这样一个发展阶段；TC171所制定的主要标准规范内容则大致经历了从缩微相关技术到文献数字影像技术，再到电子文献管理这样一个发展阶段。总体说来，技术标准和信息资源建设标准是ISO比较关注的内容，其重点领域涉及范围既涵盖了传统的信息描述类标准，也涵盖了当前与先进技术相关的标准，还包括通用性标准、绩效评估标准以及文献的保存和缩微等方面的标准。

［1］张红霞.图书馆统计国际标准ISO 2789：2006解读［J］.新世纪图书馆，2010（1）：9-10.

［2］董曦京.国际标准图书馆标识（ISO 15511-ISIL）与中国图书馆代码应用方案探讨［J］.现代图书情报技术，2010（3）：1-7.

［3］张红霞.ISO将发布国家图书馆绩效指标［J］.中国图书馆学报，2008（6）：18.

［4］中国科学技术情报研究所.国际标准化组织（ISO）［M］.北京：科学技术文献出版社，1974：7.

［5］ISO/TC 46 Information and documentation［EB/OL］.［2014-04-11］.http://www.iso.org/iso/home/standards_development/list_ of_iso_technical_committees/iso_technical_committee.htm? commid=48750.

［6］柯 平.文化行业标准化与图书馆推广应用标准的策略［R］.［2014-04-10］.http://www.nlc.gov.cn/tbw/12112701.pdf.

（责任编校 田丽丽）

The Content System of ISO Standards and Regulations Related to Libraries

Zheng Dandan,Huang Pei
Department of Information Management,Peking University,Beijing 100871,China

This article sorts out the library standards of ISO and analyzes its evolution.It is found that the content of the standards developed by ISO/TC46 has evolved from the information description to the information technology and transliteration conversion,and then to the digital resource management and interoperability,finally to the performance evaluation and statistical standards and that the content of the standards developed by ISO/TC171 has evolved from the microfilm technology to the literature digital imaging technology,then to the electronic document management.In terms of the quantity,the technology standards and the information resources development standards account for more than 90%while the service standards and the management standards less than 10%,which shows that ISO focuses on the technology standards and the information resources development standards.Finally,the current priority of the ISO standards is summarized according to the standards ISO developed in the past five years.

ISO;TC46;TC171;library;standard;regulation;content system

G251

郑丹丹，女，1990年生，2012级图书馆学硕士研究生，研究方向为信息资源建设，发表论文2篇。

*本文系文化部文化行业标准化研究项目“ISO、IFLA图书馆标准规范体系研究”的研究成果之一