基于灰色关联方法的地方政府财政科技投入绩效评价

区聪 区苏 刘宁杰

[摘 要]基于灰色关联方法，以南宁市为例，从市财政支出金额、专利申请受理数量、科技人员数、科技成果登记数（不含专利成果）、国家级火炬项目、国家级星火项目、全年获得市级以上科技进步奖、科技项目签约合同金额作为评价指标，对南宁市政府财政科技投入绩效进行评价。

[关键词]灰色关联方法；绩效评价；科技投入；南宁市

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在科技发展过程中，地方政府对于科技的投入起到至关重要的作用，是当地科学技术健康、顺利发展的有力保障。政府对于科技的投入资金毕竟是有限的，如何将有限的资金运用好每一分钱，加强提高科技创新和管理。本文采用灰色关联方法，以南宁市为例，针对分析判断政府财政科技投入与产出指标的关联性和政府财政科技投入的效率性，为政府相关部门在财政科技投入上提供决策依据。论文研究结果表明：科研成功推广与当地的经济发展程度、资源条件、认识水平等关系密切，将随着生产力的发展和生产关系的改变而不断演变。

1 运用灰色关联方法分析的指标体系构成

本文采用南宁市的市财政支出金额作为投入指标，专利申请量、专利申请受理数量、科技人员数、科技成果登记数（不含专利成果）、国家级火炬项目、国家级星火项目、全年获得市级以上科技进步奖、科技项目签约合同金额11个方面作为产出指标，通过灰色关联方法计算得出南宁市在财政科技投入方面的绩效。

第一，市财政支出，是指政府在财政支出经费中用于科技发展建设的专项经费，包括“科技三项费”、“科学事业费”、“科研基建费”和“其他科技支出”四部分构成。第二，专利申请受理数量，是指经当地专利机构审核无误后，授予其专利权，颁发专利受理证书，并将受理的专利进行登记公告后汇总的专利数量。第三，科技成果登记数（不含专利成果），是指包括工业科技项目、农业科技项目、社会发展科技项目、软科学研究项目、产业重大科技专项实施、科技型中小企业技术创新资金项目、国家农业科技成果转化资金项目等科技成果。第四，国家级火炬项目，火炬项目是1988年由中国科学技术部组织实施的一项发展中国高新技术产业的指导性计划。第五，国家级星火项目，国家星火项目主要面向农村经济，是我国科学技术开发与国民经济发展的重要组成部分。第六，全年获得市级以上科技进步奖，是指全年获得南宁市科技进步奖的科技成果项目和广西壮族自治区科技进步奖的科技成果项目。第七，科技项目签约合同金额，科技项目合同是指科研项目管理部门与科研机构或人员之间，为按照要求完成科研项目所确定双方权利与义务的合同。而科技项目签约合同金额是指在该合同中所约定为完成该科研项目所承担支付的金额。

2 运用灰色关联方法分析的数据选取

由于政府财政科技投入绩效分析的复杂性和多变性，本文选取南宁市在2008—2012年为期5年的相关数据进行分析研究，数据来源于南宁市科技局网站、广西科技年鉴、南宁年鉴及南宁科技工作简报等。根据选取的指标，相关数据整理如表1所示。

3 运用灰色关联方法分析的评价手法

地方政府科技投入的效果评价，可以采用灰度关联法进行。灰度关联法是利用参考数据和比较数据进行比较，以无量纲化的方式算出适用于对比的关联度。

地方政府的科技投入所带来的影响是多方面的，因此比较数据可以是多个的，其中专利申请量、科技人员数、专利申请受理数量、科技成果登记数、签约合同金额这六条因素是本文的考量南宁市政府财政支出的绩效评价条件。

第一，按照年份分别列出参考数据（市财政支出），和六个比较数据（专利申请量、科技人员数、专利申请受理数量、科技成果登记数、签约合同金额）。

灰色关联方法曲线图

4 评价结果与分析

通过运用灰色关联方法计算，得出南宁市政府财政科技投入绩效的关联度数据，如表2所示。本文将加权关联度>0 8视作为强加权关联度指标，将加权关联度<0 8视作为弱加权关联度指标。根据表2可知，全年获得市级以上进步奖在政府财政科技投入的绩效最高，也就是政府财政科技投入对科技成果获得奖项的影响最大，加权关联度为0 9473；第二名为专利申请受理数量，加权关联度为0 9037；第三名为科技项目签约合同金额，加权关联度为0 8569；第四名为国家级火炬项目，加权关联度为0 8219；第五名为科技成果登记数（不含专利成果），加权关联度为0 7957；第六名为科技人员数，加权关联度为0 7032；而政府财政科技投入对于国家级星火项目的影响最低，加权关联度为0 4696。

将2008—2012年的各投出指标的加权关联度数据进行对比后，可以看出每个投出指标在政府财政科技投入下的差异性。随着南宁市不断优化科技发展环境，大力实施科技发展战略，在科技成果取得上有飞跃性的进步，科技水平与科学技术成果大幅度提高。2008年11月，全国2008创新型城市论坛暨发布了《中国城市创新力评价报告》，南宁市入围“中国城市综合创新力五十强”。2010年4月，中国科技部将南宁市列为创新性试点城市，成为广西首个创新型试点城市。2012年10月，第一届广西发明创造成果展览交易会在南宁国际会展中心举行。南宁市组织450个专利项目参展，其中成果拍卖专利3项，成交金额1422万元；达成专利交易5项，金额为8000万元；另外，40个参展项目获奖，南宁市人民政府被授予“第一届广西发明创造成果展览会最佳组织奖”。同时，南宁市近些年高新技术产业快速发展，并获得政府的大力支持，促进了科技成果项目获得市级以上进步奖、专利申请受理数量和科研成果的签约合同金额的绩效较好。作为广西省壮族自治区的经济中心，南宁市致力于发展多元化经济，但是政府财政科技投入在科技人员数和科技成果登记数，及国际级星火项目所产生的绩效影响并不够显著。要增强辐射带动能力；立足地方优势，培育区域特色主导产业；完善科技；健全以科技、信息、市场为重点的连接机制。优化政策环境，制定、落实推进产业化的扶持政策。

政府财政科技投入绩效评价是一项涉及内容面广复杂的工程，本文以南宁市为例进行绩效评价研究，以指标为出发点，对各指标进行分析，为相关政府职能部门提供良好的决策依据。科技进步已初见成效，但是发展还不平衡，南宁市科技水平和质量与南宁市经济和社会发展的要求不相适应，这将对南宁市今后的经济和社会发展产生滞后影响。由于更具体细化的绩效投出指标较难收集，这也导致相关的政府财政科技投入绩效的定量研究无法更加详细准确，今后将继续升入进行探讨研究。

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