简析谢伦伯格的《现代档案——原则与技术》

摘 要：文章主要对谢伦伯格的《现代档案——原则与技术》文章的研究，对其中的档案学研究进行思考，并要学习他的治学方法和精神，这样才达到了学习的目的。

关键词：《现代档案——原则与技术》；档案学思想；档案实践

谢伦伯格是档案界众所周知和公认的现代档案之父。他祖籍俄国，1903年生于美国堪萨斯州。1928年获堪萨斯州立大学学士学位，1930年获硕士学位。1935年进入美国国家档案馆工作，1938年任该馆农业档案部主任，主持制定美国国家档案馆第一个《文件处置期限表》。1945-1948年在物价管理局负责文书工作，1948年重回国家档案馆，1950年任国家档案与文件局档案馆处处长。1954年他应邀到澳大利亚讲学半年，《现代档案—原则与技术》一书就是在这一讲稿的基础上写成的。1956年起任国家档案馆副馆长兼档案馆处处长。1961年，曾经负责组织和指导第一次美洲档案工作会议。他是荣获国际档案理事会名誉会员称号的第一个美国人。1962年后，在美国的几所大学讲授档案管理课程，1970 年去世。

1 谢伦伯格的其他文献及该主题的其他文献

谢伦伯格在退休后于1965年出版了他的另一本著作《档案管理The Management of Archives》.该书论述了对档案与手稿进行整理和编目的原则和技术，是一本实用手册，被加拿大档案学家泰勒誉为“档案管理手册中的“一座高层建筑物”、“很有指导意义”。同时还出版了《欧洲档案馆在整理文件方面的实践》、《档案整理原则》、《现代公共文件的鉴定》和《档案鉴定原则》。

1898年由三位荷兰档案学家缪斯、斐斯和福罗英写作的《档案的整理与编目手册》（又叫《荷兰手册》）出版， 1922年英国档案学家詹金逊的《档案管理手册》出版，1953年德国档案学家布伦内克的《档案学：欧洲档案工作的理论与历史》出版，这三部著作同样被作为档案学名著载入《英国大百科全书》。和谢伦伯格同为20世纪西方档案界最杰出的思想家还有詹金逊，他们的理论观点被视为相互对立，其思想和个性也大相径庭。詹金逊作为古典学派的集大成者，认为谢伦伯格倡导的理论“太过激进”；谢伦伯格作为现代学派的典型代表，认为詹金逊是“陈旧的化石”。二人最大的分歧表现在鉴定观上。詹金逊坚持一种被动的鉴定观，排斥档案人员参与鉴定；谢伦伯格则倡导一种主动的鉴定思想，要求档案人员对鉴定进行积极的干预。二者鉴定观的分歧是由他们各自對档案文件的性质、档案保管的理由、档案人员在鉴定中的作用等问题的不同认识决定的。

2 《现代档案———原则与技术》梗概及主旨

《现代档案———原则与技术》主要是针对1934年美国国家档案馆成立后，迅速集中了惊人数量的档案文件，并且在收藏上基本上只有反映政府活动的公共文件的情况而问世的，严格地立足于美国档案工作实际，正如书中序言所说：“我也希望这本书能够帮助别人把档案工作做得更好一些，帮助他们了解：供现行利用的公共文件的管理办法和档案机构的文件管理办法之间的关系，档案机构的原则与技术之间的关系，档案机构的原则与技术同图书馆的原则与技术之间的关系，一个档案机构的各类活动相互之间的关系，以及欧洲档案机构的原则与技术同美国档案机构的原则与技术之间的关系。”在这种立足现实的“实用”主义原则的指导下，谢伦伯格按照美国档案机构职权既包括档案管理又包括文件管理的现实，将全书分为导言、文件管理、档案管理三部分，并采用了比较的研究方法，从历史的角度广泛借鉴总结前人的成果，并通过对德、英、法、美等国家档案管理方法广泛比较，阐述自己的观点和理论。

3 重点章节中的主要观点

第二章档案的性质中，谢伦伯格给档案下定义为：“经鉴定值得永久保存以供查考和研究之用，业已藏入或者业已选出准备藏入某一档案机构的任何公私机构的文件”。谢伦伯格的档案定义有如下特点：

1.提出鉴定问题，以鉴定作为文件向档案转化的必经环节。

2.提出只有具有永久保存价值的文件才能称之为档案。这就将文件与档案相区分开来，为文件向档案的转化提供理论依据。

3.把“准备藏入某一档案机构”的具有永久保存价值的文件也称作档案。

第四章档案工作与文件管理工作的关系中提到，公共文件具有两种价值，即对原机关的原始价值和对其他机关及非政府方面使用者的从属价值。“原始价值即第一价值，包括文件形成机关需求的行政价值法律价值，财务价值，科研价值；从属价值即对研究工作所具有的第二价值，包括证据价值和情报价值”。谢伦伯格同时在书中指出：“文件原始价值的评定应由文书工作者和其他官员负主要责任，而档案工作者则应该为鉴定文件的从属价值承担最终的责任。” 谢伦伯格关于证据性价值的理论核心是：依据文件产生机构的组织和职能的重要性决定文件的证据性价值，并把它（证据价值）作为评估档案价值的首要因素。谢伦伯格因此指出：“要判断文件的证据价值，一个档案工作者应该大体上知道：每一个机关在所属机构行政等级系统中的位置；每个机关所执行的职能；每个机关在执行一定职能时所进行的活动。”他还提到：“应该把一个机关文件作为一个整体看待，以确定文件之间的内在联系以及任何一个组合在整个文献证据系统中的意义，而不应该在单件材料的基础上或在机关内个别单位的基础上进行评价。”

第十三章保管工作-整理原则在美国的发展中，谢伦伯格提出了以下论点：

1.“一般说来，因含有关于组织和职能的证据价值而保存的现代档案应当保持其产生、保存和赋予的顺序。” 这是针对具有证据性价值的档案而言的，这些档案是“关于产生它的那个政府机关机构组织和职能运行的证据”。

2.“通常，对于仅仅由于其情报性内容而需要保存的现代文件来说，什么样的顺序能够最好地满足学者和政府官员的需要，就应保持什么样的顺序。” 但在实际工作中，有时却需对全宗内的档案进行重新整理，谢伦伯格就是在对当时的实际工作进行分析之后，把不遵守按原来的顺序保存文件的原则作为例外提出，并限定了适用范围，即“在原来的顺序无法确认或显然不好的情况下”。因此，谢伦伯格的观点在当时是更为全面、科学，也更切合实际的。

4 总结

从谢伦伯格的生平，可以看出，他首先是一位档案实际工作者，而后才是档案理论研究者。理论来源于实践，正是由于谢伦伯格拥有丰富的档案工作的经历，所以才能写出《现代档案——原则与技术》这样的著作；理论又指导实践，这些著作对美国乃至世界档案工作都具有重要的指导意义，同时，我们应该看到谢伦伯格后来取得的档案学方面的成绩和他提出的理论离不开他早期接受的历史学教育的影响，因此他认为：档案人员凭借“被当作历史学家进行教育”的资本，“有能力判定公共文件的历史价值”。

作者简介

陈静雯（1989-），女，江苏扬州人，云南大学，研究方向：档案管理。