海工装备投资项目后评价体系研究

张宜群， 李兰美， 郭 涛

(上海船舶工艺研究所， 上海 200032)

海工装备投资项目后评价体系研究

张宜群， 李兰美， 郭 涛

(上海船舶工艺研究所， 上海 200032)

该文介绍了项目后评价体系的概念和意义，指出了工程建设投资项目与海工装备投资项目的主要区别。结合海工装备投资项目的特点，首次构建了海工装备投资项目后评价体系；基于层次分析法，确定了体系中各项指标权值；最后提出海工装备投资后评价成功度的定量评价方法，并应用在中海油多个典型装备投资项目中，取得了较好的效果。

项目后评价；海工装备；后评价体系

0 引言

项目后评价是运用现代系统工程与反馈控制的管理理论，对项目决策、实施和运营结果做出科学的分析和判断。投资项目是一个十分复杂的系统工程，是由多个可区分但又相关的要素组成的具有特定功能的有机整体，项目系统的整体功能就是要实现确定的项目目标。通过项目运营一段时间后，项目后评价将建设项目的经济效益、社会效益与决策阶段的目标相比较，对建设和运营的全过程做出科学、客观的评价，反馈给投资决策者，从而对今后的项目目标做出正确的决策，以提高投资效益。

我国的投资项目后评价工作起步较晚，但发展很快，后评价方法的理论研究要早于其实际应用。后评价方法的理论研究始于20世纪80年代中期，我国的一些研究机构在开始研究投资项目可行性分析方法的同时，开展了后评价方法的研究，投资评价体系逐渐由传统模式转向科学的现代模式，形成由项目前评估到后评价的比较完整的系统。而在20世纪80年代中后期，原国家计委委托中国国际工程咨询公司，进行了第一批国家重点投资建设项目的后评价，它标志着后评价在我国的正式开始。

项目后评价机构主要存在于政府部门中，也有少数行业部门成立了专门的后评价局。由于缺乏相应的规章制度、规范的方法、管理培训机制和信息反馈机制，国内机构的设立和功能的发挥还有许多不足之处，需在今后不断地加以发展和完善。目前，我国许多工程建设项目开展了项目后评价，如水利水电、油田建设、大型工厂等，积累了一定的经验，建立了相对完整的评价体系，但是装备投资项目后评价体系仍属空白。尤其是海工装备，尽管中国海洋石油总公司对典型海工装备投资项目开展了后评价工作，但是后评价体系仍在研究和探索中。因此，该文基于《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》，针对海工装备投资项目的特点，研究建立了海工装备投资项目后评价体系，提出了定量的成功度评价方法，为我国装备类投资项目评价提供参考。

1 构建海工装备投资项目后评价体系

1.1 工程建设投资项目与海工装备投资项目主要区别

投资项目一般分为项目决策阶段、实施阶段和运营阶段，工程建设项目与海工装备投资项目后评价最主要区别是每个阶段评价的内容不同，见表1。因此，工程建设投资项目的评价体系已经不能满足装备类投资项目的评价要求，需要根据装备类的特点重新构建评价体系。

表1 工程建设项目与海工装备项目后评价主要区别

1.2 海工装备投资项目后评价体系

《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》将后评价分为项目概况、项目实施过程总结、项目效果效益评价、项目环境和社会环境效益评价、项目目标和可持续性评价、项目主要经验教训6部分，并没有区分工程建设投资项目和海工装备投资项目，基本原则、评价内容比较宏观。该文结合上述工程建设投资项目与海工装备投资项目主要区别的分析，细化了各部分的评价内容，并构建初步的海工装备投资项目后评价体系。通过中国海洋石油总公司“海洋石油720物探船投资项目”后评价项目、“281/282多功能平台投资项目”后评价项目、“300英尺钻井船(海洋石油936/937)建造项目”后评价项目实践，对部分指标进行了优化，构建了相对完善的海工装备投资项目后评价体系，该体系一级指标6个，二级和3级指标共27个，涵盖了了《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》所有评价内容，可以满足海工装备以及类型工业装备的后评价要求，具有较强的参考价值。

2 海工装备投资项目后评价成功度评价体系

2.1 各项指标权值确定

海工装备投资项目后评价权值基于层次分析法确定。层次分析法(The Analytic Hierarchy Process)是匹兹堡大学教授Thomas L. Saaty在1970年研究出来的，它的主要基础是线性代数(Linear Algebra ) 和图论(Graph Theory )，藉由绘图的概念，分析问题和建立问题的阶层，运用线性代数的矩阵观念，计算出各个选择方案的权重，是解决多目标决策问题最常用、最重要的方法。其步骤如下：

(1) 建立层次结构模型

将结构模型包含的因素分组，每组作为一个层次，从上至下依次分为目标层(最高层)、准则层(中间层)和方案层(底层)，上一层次对相邻的狭义层次具有逐层支配的关系，即递阶层关系。此次构建的指标体系，一级指标6个，二级和3级指标共27个，表2为投资项目后评价体系表。

表2 海工装备投资项目后评价体系表

(2) 构造判断矩阵

判断矩阵由层次结构模型中每层中各因素的相对重要性的判断数值列表而成，判断矩阵表示同一层与上一层有关各因素之间相对重要的比较。例如，若A层次中因素Ak与下层次B1,B2, …,Bn有联系，bij是判断矩阵P的元素，表示对因素Ak而言，Bi与Bj相对重要性的数值，一般都采用T.L.Saaty提出的1～9标度法表示，见表3。

表3 采用的1～9标度法

根据表2海工装备投资项目后评价体系表，通过船舶与海工设计院、船厂、建造项目经理、经济师等标度打分，综合分析后构建27×27的基础矩阵，该矩阵为正互反矩阵，如图1所示。

图1 构造判断矩阵(27×27的矩阵)

(3) 层次单排序，并将判断矩阵的特征向量归一化

根据判断矩阵P=(bij)n×n，求出这n个元素B1、B2…Bn对Ak的相对权重向量W,W=(W1，W2，…，Wn)T,即计算判断矩阵的最大特征值及对应的特征向量。

(4) 层次总排序

计算合成权重的过程称为层次总排序，最低层中的各方案(或与方案直接联系的属性层)相对于总准则的合成权重(或属性权重)的计算要由上至下进行，将单准则权重进行合成，最终进行到最低层得到合成权重，合成权重最大的方案为最优方案。

结合实际情况，权值取特征向量近似值，最终确定目标实现权重25%、前期工作权重10%、项目实施权重20%、生产运营权重10%、投资与经济效益权重32%、影响与持续性权重3%，权值详见表4。

表4 海工装备投资项目后评价体系权重

2.2 成功度评价方法

(1) 各项指标评分

通过专家打分，确定27项指标评价值，根据下计算出项目总分：

(1)

式中：DS为成功度(TheDegreeofSuccess)；C为百分制转换系数，C取20；w为权重，取值详见表4；m为评分值，m采用5分制，根据实际取0、1、2、3、4、5。

注释：各项指标得满分5分时，求得百分制转换系数C,C=100/∑w·m=100/(∑w×5)=100/5=20。

(2) 成功度评价

项目成功度评价分为4个档次——优、良、中、差。按照投资项目后评价体系，根据项目实际情况，通过专家打分确定各项指标评价值，计算得出项目总分。最后，依据表5项目投资成功度评价表，确定相应成功度。

表5 项目投资成功度评价表

(3) 一票否决制度

项目成功度评价体系包括一级指标6项，二级和三级指标共27项，如果27个指标中任何一项得分为“0”，项目不成功，即判断为差。

3 海工装备投资项目后评价体系应用

海工装备投资项目后评价体系主要应用在中国海洋石油总公司的典型海工装备投资项目，主要应用包括以下几项目：

(1) 后评价体系雏形成功应用在“海洋石油720”、“海洋石油281/282”项目

2012年，完成了中海油“海洋石油720物探船投资项目”后评价项目和“281/282多功能平台投资项目”后评价项目，探索性的构建了国内海工大型装备投资项目后评价指标体系，在其他行业定性评价指标体系的基础上，提出了定量评价指标体系。

(2) 初步优化的后评价体系成功应用在“300英尺钻井船建造项目”

2013年，完成了“中海油300英尺钻井船建造项目”后评价项目，进一步完善了海工大型装备投资项目后评价指标体系，项目构建的后评价体系进一步得到了中海油评审专家组的认可。

(3) 最终形成的优化体系应用在中海油3个典型项目

2014年，完成了“中海油5万吨半潜船(HYSY278)”项目后评价、“建造深水工程勘察船(HYSY708)”项目后评价、“建造多功能钻井平台(HYSY901/902)”项目后评价，项目构建的后评价体系成为了中国海洋石油总公司制定海工装备类投资项目后评价的依据，为其建立相关后评价细则等企业标准奠定了基础。

4 结论

该文对比分析了工程建设投资项目与海工装备投资项目主要区别，结合海工装备投资项目的特点，首次构建了海工装备投资项目后评价体系，基于层次分析法确定了各项指标权值，提出定量的成功度评价方法，并在中海油多个典型装备投资项目中得到应用，取得了较好效果，得到结论如下：

(1) 由于工程建设投资项目与海工装备投资项目工作内容和审批程序的不同，因此，工程建设投资项目与海工装备投资项目后评价的每个阶段评价的内容也不同。

(2) 该文提出的海工装备投资项目后评价体系可直接应用于各种海洋工程装备投资项目后评价，对于其他技术复杂度和难度相对较低的工业装备的投资项目，同样具有参考价值和指导意义。

(3) 该文提出的海工装备投资项目后评价体系满足《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》要求，可作为装备类投资项目后评价的编制依据。

[1] 陈刚.投资项目后评价研究[D]. 重庆：重庆大学，2004.

[2] 黄德春. 投资项目后评价理论、方法及应用研究[D]. 江苏：河海大学, 2003.

[3] 韩爱津. 我国政府投资项目后评价体系构建研究[D].河北： 燕山大学, 2012.

Research on Project Post Evaluation for Offshore Engineering Units

ZHANG Yi-qun， LI Lan-mei， GUO Tao

(Shanghai Shipbuilding Technology Research Institute， Shanghai 200032， China)

This paper not only describes the concept of project post evaluation，but also analyses the difference between offshore engineering project and general project. According to offshore engineering units’ characters, it builds up offshore engineering project evaluation system. On the base of the Analytic Hierarchy Process, the weight values are calculated. At last, the paper gives the successful degree method, which applies on several offshore engineering projects and made good results.

project post evaluation；offshore engineering units；project post evaluation system

2015-04-25

张宜群(1982-)，男，工程师。

1001-4500(2015)04-0064-06

P75

A