我国农民专业合作社治理机制研究评述

2015-04-11孟繁雄解晓悦

山西农经 2015年3期

□孟繁雄　解晓悦

我国农民专业合作社治理机制研究评述

□孟繁雄解晓悦

农民专业合作社推动了农业生产，促进了农业持续增收，但是对于农民专业合作社治理机制的规范性建设和完善日渐突出。本文从介绍治理机制对农民专业合作社规范运行的重要性、治理机制建设中存在的问题及成因分析、规范和完善治理机制所采取的措施等四个层面入手对现有相关文献进行分析和梳理，以期能为进一步规范农民专业合作社治理机制，促进农民专业合作社持续健康发展提供理论指导和借鉴。

农民专业合作社；治理机制；规范管理

农民专业合作社的兴起与发展使农业生产经营体制的发生了很大变化。近年来，农民专业合作社的成长呈现出“深圳速度”的态势，但其数量偏多、质量不足的弊端也日益凸现。因此，规范农民专业合作社运作程序并使其健康发展成为我国农民合作事业的核心命题。国内外学者从不同的视角审视分析我国农民专业合作社的治理机制，以期探索开辟出适合我国农民专业合作社的可持续发展之路。

1　农民专业合作社治理机制概述

我国农民专业合作社当前正处在一个紧密型、规范型、联合型和实体型的发展阶段。在其建设发展过程中，农民专业合作社普遍存在治理机制不健全的问题，已影响到我国农民专业合作社职能的发挥。张满林（2009）认为农民专业合作社治理机制是由内外两部分治理机制组成，外部治理机制指的是影响农民专业合作社规范运行的一系列外部因素和条件（主要包括主管部门的监管和产品市场的竞争）；内部治理机制指的是与合作社治理结构相互对应的一系列制度安排（主要包括民主决策机制、监督机制、激励机制等）[1]。齐晓辉（2011）认为治理机制是一个控制、指导、协调合作社战略目标的系统[2]。

2　农民专业合作社治理机制面临的主要问题

近年来理论界对合作社治理机制的研究成果颇有成效，主要体现为运用新制度经济学的交易成本理论和产权理论等对我国农民专业合作社内部治理机制存在的问题进行了大量的系统研究。普遍认为我国的农民专业合作社处于发展的起步阶段，面临着内部治理机制弱化和外部治理机制不到位。内部治理机制弱化主要表现为决策机制难以贯彻执行、缺乏有效的激励机制和监督约束机制失效。外部治理机制不到位主要表现为主管部门的监管不力和产品市场竞争的监控乏力。

2.1决策机制难以贯彻执行

农民专业合作社实行民主管理，社员享有平等权，参与合作社的重大事项，并做出民主决策。张满林（2009）认为我国农民专业合作社中存在“内部人控制”的普遍现象，产生其核心成员为个人谋取私利等问题。姜虹、陈秀萍（2014）认为在合作社运行中的最高和最终决策权主要集中在少数人那里，剥夺了社员对合作社的监督管理和决策权，而合作社的监事会则成为了摆设[3]。

2.2缺乏有效的激励机制

激励机制主要是着眼于解决合作社的委托人与代理人之间关系的动力问题。姜虹、陈秀萍（2014）认为针对农民专业合作社经营管理者采取精神激励的方式，会打击合作社管理者的积极性，可能促使他们离开合作社。温美荣（2012）认为如果激励机制贯彻不全面，可能会产生影响剩余索取权发挥和侵害合作社及社员权益问题的发生[4]。

2.3监督约束机制失效

监督约束机制是社员对合作社经营管理者做出的决策、经营管理者的行为以及合作社经营结果所进行的一系列审核、监察与督导的行动。温美荣（2012）认为合作社法中对经营管理者的监督约束性规定条款较少，导致合作社监督约束机制建设较为滞后。齐晓辉（2011）通过对宝鸡市农民专业合作社的调查发现，监事会与社员大会发挥的作用太微弱，这就使合作社经营管理者的权力得不到有效监督，难以克服其机会主义行为和道德风险。

2.4主管部门监管不力

政府的大力支持与适当监管是合作社得以健康发展的重要保障，各级政府应当在基础设施建设、金融、财政等政策方面大力支持合作社。袁久和（2013）认为政府的支持和监管能够整合和优化合作社的资源，打击虚假合作社，切实保护广大社员的利益[5]。张满林（2009）认为主管部门的监管对于提升合作社绩效的积极影响是不言而喻的，但政府部门的监管必须是适度的，过多的行政干预可能会阻碍合作社的发展。

2.5产品市场竞争的监控乏力

产品市场竞争是指生产经营同类产品的经济主体排斥同类产品的行为。张满林（2009）认为竞争者的存在会保持合作社管理者的专注度，但是产品市场竞争的无序也可能会阻碍合作社的发展。袁久和（2013）指出不断开发新产品、提升农民合作社在产品市场上的自身影响力是保证合作社竞争力的重要保障。

3　农民专业合作社治理机制方面存在问题的成因分析

我国农民专业合作社在发展中遇到复杂的外部治理机制和内部治理机制两大主要问题，产生问题的因素很多，理论界分别从不同角度进行了分析和梳理，究其原因，主要是农民专业合作社社员存在异质性，社员综合素质不强、农民价值观念的缺失与滞后、农民专业合作社发展的外部环境和制度建设不完善等因素综合作用的结果。

3.1农民专业合作社社员异质性，社员综合素质不强

异质性社员之间的合作是目前农民专业合作社的本质特征，深刻影响着农民专业合作社的组织结构。胡佩锋（2014）认为这种异质性一方面主要体现为社员参与合作社的不同动机与目的，另一方面体现为其资源禀赋和在合作社中所担任角色的不同。[6]黄胜忠、徐旭初（2008）认为我国虽然对附加表决权总票数有所限制，但也使少数人在合作社重大决策时拥有明显的投票优势[7]。

3.2农民价值观念的缺失与滞后

我国的农村社区虽然步入了现代化的进程，但传统的社会文化和价值观念依然在农民心中根深蒂固。马玉波（2012）认为农民专业合作社以经济层面互助为主的经营方式，真正使农民的观念能够跟得上整个社会前进的步伐[8]。胡佩锋（2014）认为农民价值观念封闭守旧，自私自利观念深入，使得转变速度缓慢。

3.3农民专业合作社发展的外部环境和制度建设不完善

农民专业合作社外部治理机制不足的重要原因在于政府的过度干预，而这是由外部制度环境的不完善导致的。张满林（2009）认为在我国农村经济中，市场监管不力和依法治理不成熟会导致利益冲突，如果凭借外部的政治压力来影响和解决利益冲突，必然会对合作社产生较大的负面影响。胡佩锋（2014）认为外部环境和制度建设不完善主要表现为市场发育不全、融资渠道受限、留不住人才、管理体制不适应。

4　完善农民合作社治理机制的建议对策

我国农民专业合作社治理机制在不同程度上出现了偏差与失效，这种状况严重影响到合作社社员的凝聚力，危害了合作社的健康发展。针对农民专业合作社治理机制面临的问题，依据对问题成因的分析，现阶段合作社可以通过加强社员技能培训和素质教育，提升农民价值观念、完善民主决策机制和监督约束机制，构建合理的激励机制，优化合作社发展的外部环境和相关制度等措施推动治理机制日趋完善。

4.1加强社员技能培训和素质教育，提升农民价值观念

提高社员的综合素质和价值观念，可以提高合作社整体管理水平和发展速度，保证合作社的先进管理模式和战略发展前景。单伟伟（2015）提出要完善合作社的组工干部培训制度，全面提高合作社干部队伍的业务能力和综合素质[9]。林元昌、董四代（2005）提出要在农村社会转型中变革，实现农民观念向自主意识、追求效率、社会主义法制、现代人格转变[10]。何美丽、左停（2014）提出要深化农村综合改革，营造农民观念现代化环境，为农民观念现代化创造有利的制度环境[11]。

4.2完善民主决策机制

正确的决策是农民专业合作社做大做强的前提，科学决策是一种符合最优化原则的理性选择过程。夏春萍、何嘉欣（2012）提出要完善决策机构及日常决策机构的设置，规范理事会的职权[12]。张满林（2009）指出应当合理配置合作社的决策权，形成规范的决策程序与方式，构建起民主管理与“能人”治社相协调的运行机制，提高社员的民主参与和管理意识。

4.3构建合理的激励机制

激励机制着眼于激发全体社员的积极性，统一思想和目标，追求合作社的长远发展，共同为全体社员的利益服务。李天然（2013）认为物质和精神激励是对合作社监事进行激励的两种方式，物质激励主要通过建立合理的合作社薪酬制度和利益分配机制来实现，而精神激励的主要手段则是尽量地满足监事的安全感和尊重感[13]。张娟（2011）则认为对合作社管理人员的激励目前是很有限的，只有健全更多符合合作社发展的激励措施，才能推动合作社的又好又快发展[14]。

4.4完善监督约束机制

建立完善的监督机制为维护农民合作社全体成员利益、体现公平与效率、促进合作社健康发展奠定坚实的基础。因此，尽快建立起完善的内外部监督体系是至关重要的。针对这一问题，有学者指出应明确监事会的职权，发挥其在监督并公示合作社的财务支出情况、审查合作社的财务报告、监督合作社的经营状况和相关诉讼事务等方面的作用（孙福强，2014）[15]。夏春萍、何嘉欣（2012）提出农民专业合作社应该按实际能力适当增加监督机构的设置，加强合作社的各机构之间的监督。

4.5优化农民专业合作社发展的外部环境和相关制度

市场竞争和环境适应能力差、金融支持力度小是我国农民专业合作社面临的又一大问题，它的解决亟需塑造起有利于农民专业合作社治理的外部环境和相关制度。温美荣（2012）提出要着力构筑社会信任体系、不断强化社会规范建设、加快建立公民参与网络。胡佩锋（2014）提出要进一步完善政府管理，政府要创建良好的制度环境，营造支持发展的政策环境，营造规范有序的资本市场环境、产品市场环境和市场竞争环境，营造健康的人才成长环境。胡经伟（2010）认为提高合作社在产业各环节的服务能力，通过产前、产中和产后各环节的建设，可以使合作社产品在市场竞争中处于优势地位[16]。

结束语

通过以上研究不难看出，我国的农民专业合作社治理机制的建设任重而道远。合作社内部治理机制弱化和外部治理机制不到位等问题可以通过加强社员技能培训和素质教育，提升农民价值观念、完善民主决策机制和监督约束机制，构建合理的激励机制，优化合作社发展的外部环境和相关制度等措施来规范和完善。治理机制对于农民专业合作社的发展来说是一个长远性的问题，需要理论界和各方面力量共同为之努力。

（作者单位：山西农业大学经济管理学院）

[1]张满林.农民专业合作社治理机制问题研究[J].渤海大学学报(哲学社会科学版),2010(3):110-119

[2]齐晓辉。宝鸡市农民专业合作社治理机制研究[D].西北农林科技大学,2011

[3]姜虹,陈秀萍.农民专业合作社内部治理机制存在的问题及完善的建议[J].内蒙古科技与经济,2014 (8):28-29

[4]温美荣.社会资本视域下我国农民专业合作社治理机制研究[J].理论探讨,2012(12):23-26

[5]袁久和.农民专业合作社中的委托代理关系与治理机制研究[D].华中农业大学,2013

[6]胡佩锋.湖南省益阳市农机合作社治理机制及其优化设计研究[D].东北农业大学,2014

[7]黄胜忠,徐旭初.成员异质性与农民专业合作社的组织结构分析[J].南京农业大学学报（社会科学版), 2008(3):1-7

[8]马玉波.黑龙江省农民专业合作社示范带动效应研究[D].东北农业大学,2012

[9]单伟伟.我国农民专业合作社人力资源管理研究[J].企业改革与管理,2015(3):61-61

[10]林元昌,董四代.农村现代化中的社会转型和农民观念转变[J].福建农林大学学报(哲学社会科学版), 2005,8(4):35-37

[11]何美丽,左停.城市化背景下农民观念“二元结构”分化[J].农业经济,2014(10):46-48