民营企业自主创新与模仿创新的模式选择分析

□彭晓辉　高川

（1.湖南人文科技学院企业管理研究所2.湖南人文科技学院信息科学与工程系湖南娄底417000）

民营企业自主创新与模仿创新的模式选择分析

□彭晓辉1高川2

（1.湖南人文科技学院企业管理研究所2.湖南人文科技学院信息科学与工程系湖南娄底417000）

企业自主创新与模仿创新的模式选择是有其理论依据的，民营企业应根据自身的实际情况选择不同的技术创新模式，技术落后的民营企业以模仿创新为主，技术先进的民营企业以自主创新为主。

自主创新；模仿创新；模式选择

本文DOI编码：10.16675/j.cnki.cn14-1065/f.2015.08.075

1　企业自主创新与模仿创新的关系辨析

1.1涵义辨析

企业自主创新是指通过掌握核心技术和拥有自主知识产权从而研究出新的产品、供给新的服务、采用新的生产方式和经营管理模式的过程。企业模仿创新便是经过模仿而开展的创新活动，指创新主体通过向先进企业学习创新的思路、经验、核心技术，根据公司特点加以深入开发的创新行为。模仿创新实质是在别的企业基础上进一步学习、改进、完善、创造更高层次的技术，而不是简单的同一水平的技术复制。自主创新和模仿创新本质上都是一种创新模式，关键在于自主创新和模仿创新是否取决于企业依靠自身力量实现创新。自主创新与模仿创新并不是相互对立的,而是相互关联的，自主创新包含有模仿创新，模仿创新也是一种创新，并不是一种简单的模仿[1]。

1.2自主创新与模仿创新的关系

从上面分析自主创新与模仿创新的涵义我们可以看到，它们之间并没有不可逾越的界线，两者的创新方式不同而巳，都能产生自主知识产权，它们之间相互依赖，相互影响。

1.2.1自主创新是以模仿创新为基础。在企业技术处于落后阶段时，先进行模仿创新，当企业的技术水平达到一定的水平，并具有自主创新的基本条件时，过渡到自主创新。模仿创新是自主创新的基础和前期准备，企业在模仿创新过程中，逐渐增强企业的研发能力，培养好创新人才，最终过渡到自主创新。例如，在东方和西方国家许多企业，先使用模仿创新取得了成功，然后过渡到目前自主创新。1.2.2模仿创新以自主创新为发展目标。模仿创新以自主创新为方向，最终要过渡到自主创新。任何一个企业的创新，一般不会从零开始创新，可以依靠积累的知识和技术，先进行简单的模仿，然后进行复杂的模仿。模仿创新可大大节约成本，缩短创新时间，提高效率。模仿创新是一种创新行为，它以自主创新目标。

2　民营企业创新模式的选择

中国的经济已进入“新常态”，李克强总理在政府工作报告中两次提到过“大众创业、万众创新”，这要求企业要大力创新。在这种大好的环境下研究民营企业创新模式的选择很具时代意义，因此建议民营企业从如下几个方面去选择适合自己企业的创新模式。

2.1技术落后的民营企业以模仿创新为主

落后企业在技术创新能力上比先进企业存在有很大的差距，开展自主创新的能力资源与优势也不足。企业只有选择模仿创新，模仿创新节约了新技术开发的早期投入和新产品开发的风险投入，投资少、见效快、规避企业研发的大量投入与风险，同时能培养出一支优秀的创新团队，增强模仿创新企业的核心竞争力。模仿是为了更好的创新，在模仿创新的过程中要不断增加自主创新的比例，并最终过渡到自主创新。比如韩国和日本的大部分企业，开始都是采用模仿创新，取得成功后，再过渡到自主创新。模仿创新可以加速企业的技术进步，但企业不能一直模仿创新，待条件成熟后，可以由模仿创新转向自主创新。

2.2技术先进中小民营企业以自主创新为主，模仿创新为辅

先进的中小企业因技术条件比较好，大都以自主创新为主，大部分最先进的企业都经历了模仿创新的过程。先进企业各有不同的先进技术，有不同的技术优势，企业之间可以取长补短，互相进行模仿创新。比如日本汽车产业在二十世纪六十年代为减少成本先是"模仿”美国公司技术，经过近三十年的模仿和不断创新后超越了美国技术，然后美国汽车行业转向模仿日本的技术，美国和日本的汽车工业是在各自自主创新的过程中，相互之间又进行模仿，取长补短，这种相互模仿创新，提高了汽车产业整体创新水平。因此技术先进企业的模仿创新和自主创新也有阶段性和时间性的，只不过他们已过渡到自主创新阶段。成功创新企业的模式证明，“引进、模仿创新、自主创新”是先进企业创新成功的捷径。

2.3技术先进的大型民营企业选择自主创新

自主创新是企业发展的关键因素之一，也是企业实现又快又好发展的动力。一个企业必然有独立的技术，如果在技术上依赖他人，就难以摆脱被动的局面，企业要实现技术上的完全独立，必须自主创新。技术先进的大企业具有技术创新的融资能力，在市场上占有相当大的市场占有率，可以分散高风险的技术创新成本。创新型的大企业可以使技术创新摆脱产品生命周期的影响，大型民营企业有较强的能力，以应对产品生命周期的变化。而一般的中小企业技术创新项目融资困难，很难打破这种产品生命周期的约束。所以，自主创新的主体主要在于技术先进的大型企业，大型民营企业可以通过自主创新走出一条从“中国制造”到“中国创造”之路。

2.4合理分布民营企业自主创新与模仿创新的结构比例

从民营企业来讲，就要适应企业结构调整。企业模仿创新要过渡到自主创新，而自主创新需要模仿创新作为基础，到底民营企业如何控制自主创新与模仿创新结构比例，企业按什么比例的自主创新才不至于造成企业资源有浪费和投资过度，同时又能保证产生新的技术和新的产品。可以从创新风险大小、创新成本高低来分析，政府相关部门可以通过补贴措施来鼓励企业自主创新，若创新成本过高，没有企业进行自主创新投资，政府相关部门采取补贴自主创新成本；若模仿成本过高，企业创新过度投资，政府相关部门应当采取措施进行调控，部分企业退出创新市场。如华为技术先是通过模仿香港产的交换机和国外公司在中国销售的程控交换机，然后从关键零部件开始自主研发，介入3G技术，通过并购和合作相结合的方式走向自主创新。因此，企业不管处于什么状况、何种阶段，都不可能只采取一种创新模式，而是以自主创新或模仿创新两者相融，并根据企业实际情况，在自主创新与模仿创新的选择上保持合理的比例结构[2]。

结束语

大型民营企业往往比中小民营企业先选择自主创新，而中小民营企业由于自身在技术创新方面的条件比较弱，应根据企业自身实际情况慎重选择模仿创新和自主创新，一般选择模仿创新。因选择模仿创新的成本会大大低于自主创新的成本，模仿创新成功的概率要高于自主创新成功的概率，模仿创新的预期收益也要高于自主创新的预期收益。如果当大型民营企业选择自主创新的收益大大减少的时候，大企业也会转而选择模仿创新。这时候中小民营企业只有选择自主创新，才能避免博弈论中的“囚徒困境”。

[1]刘耀.创新型企业发展模式及其实现持续创新机制研究[D].南昌大学，2009.34-40.

[2]吴昌南.自主创新与模仿创新关系辨析及启示[J].科技与经济,2008(4):63.

1004-7026（2015）08-0109-02中国图书分类号：F272

A

2012年湖南省哲学社会科学基金项目：“湖南民营企业从模仿性到自主创新转型路径研究”，课题编号（12YBA179），主持人：彭晓辉。

彭晓辉，女，汉族，1965-,湖南涟源人，教授，研究方向：民营经济。是高川的硕士生导师。高川：男，汉族，1989-，山东青州人，助教，研究方向：企业信息管理。