基于研究生教育学位论文作假行为处理工作的思考

沈阳建筑大学 于 洋 寇福生 温 泉

基于研究生教育学位论文作假行为处理工作的思考

沈阳建筑大学 于 洋 寇福生 温 泉

研究生教育作为高等教育的重要组成部分，承担为国家培养高层次专门人才的重任。改革开放以来，我国研究生教育基本实现了立足国内自主培养高层次人才的战略目标，建设成了学科门类比较齐全、培养类型多样的研究生教育体系。研究生生源质量、培养条件、资金配套和科研平台都有待加强，研究生培养的特色还有待提高，应加强研究生创新和实践能力的培养。学位论文是反映高等教育人才培养水平的重要标志,高校应进一步规范学位论文管理，提升学位论文质量，促进学校优良学风建设，做到以评促建、以评促改、以评促管。

学位论文 作假行为 研究生培养

学位论文是反映高等教育人才培养水平的重要标志。教育部《学位论文作假行为处理办法》是严肃处理学位论文作假行为的重要依据，为打击学术造假、依法规范学位论文管理、重塑科学道德与学风环境、提升学术研究提供了重要的制度保障，对规范学校学位论文管理，提高学位授予质量，推进建立良好教风、学风具有重要意义。

各高校应高度重视科学道德与学风建设，一方面在指导教师和学生中开展宣传教育，积极引导指导老师和大学生们恪守规范、秉持道德、讲究诚信；另一方面，由于各学校的基本情况不同，高校在不断完善毕业论文（设计）管理与运行工作机制，并对毕业论文（设计）过程中的选题、开题、指导、中期检查、抽检、全检、质量分析等环节开展了全程质量监控的工作。

一、各高校应高度重视，制定相关处理办法

契合实际，建章立制。教育部于2012年11月发部《学位论文作假行为处理办法》（教育部令第34号，以下简称《办法》），其中对学位论文作假行为情形、学位授予单位和导师职责以及各有关主体作假行为的处罚等方面做出了明确规定。各高校应规范学位论文管理，推进建立良好学风，提高人才培养质量，严肃处理学位论文作假行为，制定相关学位论文相似性检测办法及检测结果处理相关规定及学位论文作假行为认定及相关处理办法。高度重视，全程监控。各高校应成立专项检查领导小组，由各高校校长担任专项检查工作领导小组组长；由分管教学工作的副校长担任副组长；成员有科研处、教务处、学生处、宣传部、研究生学院、校纪检监察等部门负责人组成。 对学位论文（毕业设计）定期检查，全程监控。

二、学位论文作假行为处理办法执行情况

1.各高校应对每届学生毕业论文工作按要求开展专项检查工作，针对当年学位论文（毕业设计）的选题、开题、指导、论文撰写格式、参考文献等及其材料归档进行专项检查，为学生提供相关检测系统检测毕业论文。通过开展这些工作，不断加强学位论文（毕业设计）质量保障和管理规范。

2.各高校应加强对每位毕业生关于学术道德、学术规范和学术诚信的教育与宣传，坚持学风建设与教风建设同步、学风建设与校园文化建设同步、学校教育与学生自我教育同步；坚持从严治校与人文关怀相结合，坚持目标管理和过程控制相结合。研究生层面应实行指导教师负责制，明确指导教师指导学位论文的相关职责，除了对毕业生学位论文撰写的指导以外，还必须对其进行学术道德、学术规范及学术诚信方面的教育，同时由院级层面实行全程监控，校级层面抽查成效。

3.各高校每年应在学生完成答辩后，按照全校通过学位论文答辩人数10%的比例对学位论文进行随机抽取检测。通过检测，进一步加强学生撰写学位论文（毕业设计）自律性、自创性，对学位论文（毕业设计）质量监控起到重要作用。

三、学位论文质量保障机制和办法

各高校应积极组织各研究生培养单位及导师学习国务院学位办关于研究生教育质量的讲话或文件，关注国际国内发展动态。以“完善制度、提高质量、科教结合、支撑创新、适应需求、引领未来”为基本原则，逐渐形成自己的一套体系与特色。

1.制定相应的规章制度。逐步完善研究生教学及学位论文管理办法，健全研究生课程教学、中期考核、开题报告、答辩、学位评定各环节的合理分流与淘汰制度。制定相关管理办法。

2.过程监管及时有效。①严把开题关。研究生学位论文开题报告是研究生培养管理的重要环节，是考察和培养研究生的科研能力、确保学位授予质量的重要步骤，也是实行研究生中期筛选的一项重要措施。为严格把好学位论文质量的第一关，应加大对学位论文开题报告的审查力度，完善硕士研究生学位论文开题报告的相关规定，重点对学术型与专业型选题的侧重、开题报告评审会的组织、参考文献的要求及开题结果的处理等方面制定多项加大审查力度和提高质量要求的举措。在开题过程中，也应高度重视，成立了由校内外专家组成的评审小组，组织召开开题报告评审会。在开题报告过程中，小组专家应结合研究生的汇报就学位论文的题目、研究内容、关键技术及预期成果等进行充分论证，并重点考查论文选题是否科学合理、研究方案是否可行、预期成果能否达到硕士学位论文水平等问题。②优秀论文源头抓起。各高校要重视优秀论文的培养，应从开题时建立优秀学位论文培育库，切实提高学位论文水平。在严把硕士学位论文开题关的同时，提高对入库论文的遴选标准。入选培育库的学位论文，课题来源应为高层次的纵向课题或具有重大影响的大型横向课题，研究内容能够反映本学科特色且属学科前沿领域，开题报告中的研究方法、路线、手段等具有一定创新性，预期成果具有理论和实际意义。各单位在遴选过程中，精心组织、严格把关，通过建立实施淘汰和奖励机制，不断提高广大研究生及导师的质量意识。③严格中期检查制度，确保研究生学位论文的质量和进度。组织各学科导师成立学位论文中期检查专家组召开相关评审会。专家认真听取研究生的论文进展情况汇报，对照开题报告从学位论文完成情况、阶段性成果、研究内容的调整和变化等方面逐项进行了审查，对研究生学位论文进展过程中出现的困难和问题给予认真细致的指导，提出解决的方法和措施。④加大学位论文盲审抽检力度，提高学位论文质量监督能力。在预答辩结束后，学校应将随机抽查的学位论文、新增硕士学位授权学科第一届毕业生的学位论文、新任导师第一届毕业生的学位论文、申请“校级优秀学位论文”的学位论文、中期检查二次通过、申请提前答辩、申请延期毕业的学位论文进行送审，送审机构应选择教育部学位与研究生教育评估工作平台。每篇抽检的学位论文送至3名校外专家匿名评审。

四、存在的问题及解决办法

1.存在问题。①各高校缺乏统一的学位论文检测系统，导致学位论文查重结果在数据上有所偏差。②近年来各高校学位论文中发现，大部分学生引用过多，部分学生的论文质量不高，缺乏深度、力度和创新点。③全日制学术型和全日制专业型硕士学位论文区分不够明确。

2.解决办法。①为进一步提高学位论文质量监控管理水平，统一学位论文查重数据，各高校应该统一购买检测系统(主要对部分抽签学位论文进行检测)，每年对通过答辩的学位论文、毕业设计提供查询服务，对不符合要求的学位论文进行整改。②严格执行学位论文开题报告制度，加大优秀论文培育激励政策，从源头上保障学位论文选题的价值，使其符合培养目标，体现专业特点，能契合实际内容运用所学知识分析解决实际问题。严格执行认真撰写学位论文开题报告及开题答辩制度以确保选题质量，从源头上进一步提高学位论文的整体水平。③开展学位论文写作培训和学位论文指导教师技能培训。从近几年学位论文写作实践来看，由于毕业生理论知识储备不够，出现了独立查阅文献资料能力、调研能力、文字编辑与处理能力较差等现象，使文章质量难以提高。

同时，部分年轻教师缺乏一定的指导经验，在对学位论文的指导过程中对论文的深度和广度的把握不够准确，造成学位论文的质量层次较差。各高校应在学位论文撰写过程中，就文献查阅、翻译、阅读能力、社会调研能力、整理各类信息及数据分析能力等方面分阶段有步骤地进行培训指导。同时，要求年长且有经验的学位论文指导教师对年轻教师进行必要的培训，传授经验，帮助年轻教师尽快准确地把握毕业生的实际水平与学位论文质量的统一。从学位论文指导教师和毕业生两方面着手，共同提高学位论文的质量。

本文所阐述的内容，是通过高校校调研及本人所从事的相关工作得到，希望借此能够及时纠正毕业生学位论文中出现的问题，进一步加强学生的学术道德、学术诚信等教学改革，进一步修订毕业生学位论文写作的各项规范，以便更好地完成今后毕业生学位论文的管理工作。

（此文系中国学位与研究生教育学会课题，课题编号：B1-2013Y08-024）

ISSN2095-6711/Z01-2015-01-0132