业主与承包商的博弈及各自的应对策略分析

2015-03-24贾宏

四川建筑 2015年6期

关键词：承包商业主策略

贾宏

(四川省林业调查规划院, 四川成都 610081)

业主与承包商的博弈及各自的应对策略分析

贾宏

(四川省林业调查规划院, 四川成都 610081)

文章主要结合我国的建筑市场现状，分析了业主与承包商的博弈关系，并构建出博弈模型，据此提出应对策略。

业主; 承包商; 博弈; 应对策略

目前，我国的建筑市场已形成了以业主为主的工程项目发包体系，以工程设计、施工和设备材料供应为主的承包体系和以监理方为主的技术服务体系的三元市场。由于我国目前建筑市场在运作过程中存在着责任与收益不对称、长期激励不足、缺乏科学合理的绩效考核机制等现象，这大大增加了监理人员和承包商的机会主义倾向，加大了业主的投资风险。而虽然承包商具有信息优势，但是在很多情况下承包商实际上都处于被管理的被动地位。因此，作为业主和承包商都有必要根据目前建筑市场的现状，运用博弈理论，针对双方制定出一套行之有效的应对策略，以保证工程能够顺利、有效地进行，最终实现各自的利益。

1 业主和承包商的博弈关系简述

博弈论，亦名“对策论”、“赛局理论”，博弈论指的是研究多个个体或团队之间在特定条件制约下的对局里利用相关方的策略，而实施对应策略的学科。博弈论考虑游戏中的个体的预测行为和实际行为，并研究它们的优化策略，表面上不同的相互作用可能表现出相似的激励结构，所以他们是同一个游戏的特例。

为了保证建造项目能够造价低、质量高、工期短的完成，业主一般会从两个方面采取策略。第一、制定激励、奖惩机制促使监理人员努力工作，认真负责，引导承包商按规定履行合同，以期投资被控制在合同范围内、工程质量符合合同要求、工程按时甚至提前完工。然而，业主也可能在标书中任意压低标价、要求承包商带资或垫资承包、拖欠工程费以获得额外收益。因此，将业主的策略分为奖励和惩罚两种。

承包商的主要利益是在规定的时间内完成业主发包的项目，同时获得业主支付的费用。在项目的实施中，承包商可能有转包、偷工减料、使用劣质建材等行为追求利益最大化。故，将承包商的策略概括为按规定承包和不按规定承包两种。

结合上述分析，业主和承包商双方各自的现实博弈均会出现四种基本形式，可以用博弈树表示，具体如图1、图2所示。

图1 业主建造项目策略

图2 承包商获取利润策略

2 博弈模型的构建

2.1 模型假设条件

(1)在项目的实施阶段，博弈的两个参与人分别为：参与人1业主，它是风险中性的；参与人2承包商，它是风险规避的，且两者均是理性的。

(2)业主的战略是对承包商实行奖励和惩罚；承包商的战略是不按规定或者按规定操作。

(3)假设该工程建设项目签订的合同为固定总价合同，其中标合同价为E。当工程在竣工验收后，承包商将获得收益E2，业主将获得收益E1，E1=E2。

(4)以概率p∈[0,1)表示业主的奖励行为，其奖励的费用为c。如果承包商被检查出不按规定操作的行为，承包商所受到的处罚为f>b，而业主也会因为承包商的违规操作行为遭受利益损失d。

(5)以概率γ∈[0,1)表示承包商的违规操作行为，如果承包商的违规行为没有被发现，他将获得额外收益b(即非法所得，包括经济上的利益和心理上的满足)。

2.2 博弈模型

在业主和承包商进入施工阶段时，双方将对工程进行初步规划。业主对资金投入进行规划，包括进度款的支付时间和方式：业主进行施工组织计划，预测投入的人力和物力。业主和承包商之间只有通过良好的沟通，作出不仅从自身出发同时也兼顾对方的决策，才能使双方都处于一个双赢的状态。然而实际情况是，业主与承包商的关系普遍为你输我赢的对立关系，利用对方的漏洞进行攻击，使自己的利益得到保证，其博弈模型表示如图3所示。

图3 业主与承包商的博弈模型

需要特别强调的是这里有个前提条件：c+d

这时，业主的期望效用函数为：

(1)

承包商的期望效用函数为：

(2)

对上述效用函数求微分，得到最优化一阶条件为：

(3)

(4)

由此可知，此博弈的贝叶斯均衡：

(5)

2.3 结果分析

业主的贝叶斯均衡与承包商非额外收益b，业主的奖励成本c，罚款f有关，而与中标合同价E无关。

由式(3)可知：承包商不按规定的概率与业主的奖励成本c成正相关，与罚款f成负相关。这或许可以解释为什么国家的大型工程建设项目很少有违规操作的现象，而中小型工程建设项目却常常发生。其原因可以解释为：在大型的建设项目中，业主将严格实行奖惩制度，承包商如果发生违规操作行为的话，被查处的可能性将很大，而且还要遭受巨额罚款，所带来的不利后果是很严重的。因此，承包商将不得不严格约束自己的行为。

由式(4)可知，业主的奖励概率与罚款额的f成负相关。这一结果与实际情况是是相符合的。其原因可以解释为：罚款额度越重，承包商所得到的经济效益与社会效益都将会减少，承包商不按规定操作的概率也就越小。

由贝叶斯均衡结果分析可以得出：奖励与处罚这两项措施，对业主与承包商的利益最大化和承包商违规操作行为的控制都起到了很大的作用。

4 应对策略

4.1 业主

加大对承包方按规定操作的奖励和违规行为的处罚力度，减小违规的额外收益。承包商向工程项目投标，希望能够中标接到工程，又怕接到工程后被工期、质量、验收标准、工程结算拖累，甚至血本无归。为此业主方可在以下方面做出努力：

(1)工程招标时向投标单位提供尽可能真实的项目背景，保证信息的真实性，以此降低承包单位的决策风险。评标时坚持合理低价的标准，以免承包商入不敷出时进行违规操作。

(2)承包合同制定时尽量避免不平等条款的出现并按时支付工程款，保障承包商的利益。假如承包商为了承建工程，违心接受带资或垫资施工，从而背负银行利息，大大冲抵了企业利润，将给工程决算及保证工程质量留下种种后患。

(3)业主在决定删减变更相关的工程项目、提高工程的质量等级时，按照国家制定的规范要求并与承包商和监理协商一致，以免承包商与监理合谋维护既得利益。

(4)鼓励承包商控制建设成本、保证工程质量、加速施工进度、投资结余和增值部分利益共享，与其建立一个良好的、稳定的、和谐的项目伙伴关系。

(5)在与承包方签订的合同中确定违约的惩罚条款，加大惩罚力度。有实力的建设单位可以共同设立资信评价体系，对效率高、质量好、信誉更高的承包商提高资信等级，增强未来承包项目的能力；对出现违约行为的承包商相应降低资信等级，限制其参与未来的竞争。

4.2 承包商

加强与业主的沟通，针对业主制定的奖惩机制提高自己的管理与技术水平，以使业主无空可钻。具体可在以下方面作出努力：

(1)在投标之前对工程的各项风险作出全面的预测，分析项目的效益，根据自身水平，确定投标的可行性。仔细研究招标文件的各项内容，对不明确的地方及时与业主进行沟通，避免日后各执其说，产生纠纷。

(2)中标之后，在合同签订之前，设立专门的合同管理部门，培养专业的合同管理人才，将合同与业主的奖惩机制结合起来，吃透合同的各项条款，看合同条款中有没有潜在风险及对自己不利的提法和约束性条件，要注意对方转嫁的风险，对风险的界定要有超前意识，充分考虑在项目实施过程中可能发生的风险，据此健全合同内容，明确各自的职责范围，不给业主日后查找纰漏的机会。

(3)提高自己的施工技术水平，杜绝违规操作，确保工程的质量，避免由于质量问题受到业主的处罚，同时也浪费自己的人力、物力、财力，得不偿失。

(4) 在实际情况中，业主与承包商之间存在着严重的信息不对称，承包商是具有信息优势的一方，而业主往往不能准确获得有关承包商的成本、努力水平等信息或者因观测成本昂贵、不经济等不利因素，导致了业主成为了信息劣势的一方。而承包商的信息优势通常体现在合同签订前和签订后两个阶段，具体如图4所示。