我国项目风险管理的理论研究进展

吉林农业大学经济管理学院 张靖徽 孙世勋

1 引言

项目是指围绕某一经济行为而展开的一系列相互协调和受控的活动。其涉及的程序包括项目立项、可行性研究、项目设计、前期准备、项目实施等多个阶段。项目的实施过程是一个周期长、投资大、技术要求高、系统复杂的过程，所以，大量的随机因素伴随着存在并不断地变化，必须从思想上确立风险意识、重视风险问题，对项目风险进行主动预防和控制，即进行项目风险管理，要在项目风险发生之前，对那些可能导致项目进度延期、成本增加、项目质量降低，甚至导致项目失败的因素进行识别、分析、评估，并制定切实有效的防范措施。

2 样本选取与样本描述

本文所有的检索结果均来自中国知网。对于研究的样本，凡是发表时间介于2000年到2015年之间、被引用1次以上、关键词中包含项目风险管理的文献均被选为研究样本，通过对被选取样本的研究，分析我国项目风险管理研究的现状和进展。

3 项目风险管理研究总体现状

3.1 项目风险管理研究文献数量变化

公开发表论文的数量是反映学术界对某一领域关注程度高低的最基本指标，也是学术界在某一领域研究成果最直接的体现，以项目风险管理为关键词检索得到我国项目风险管理研究文献数量见图1。

从图1中可以明显可看出，2000年以来，关于项目风险管理的研究文献数量每年都在以一定幅度增加，绝对数量最多的是2014年，年发表文献数量达到了258篇，并且在16年的时间里累计公开发表文献数量达2170篇，数量可谓庞大，这说明国内研究人员越来越关注项目风险的管理，项目风险管理研究成为最近十几年来学术界研究的热点。

图1 2000～2015年国内项目风险管理研究文献数量注：数据收集整理自中国知网(http://www.cnki.net/)；数据截止2015年9月23日

3.2 项目风险管理研究文献被引用次数

文献被引用次数的多少体现了文献的质量，被引用次数越高，表明其学术价值越高，创新性与影响力越强，文献作者在该领域具有更高的权威与声望。因此，本文统计了2000～2015年项目风险管理领域公开发表的论文被引用的次数状况，从表1中可以看出，2000年以来公开发表的2170篇关于项目风险管理的研究文献中只有160篇被引用过，引用率很低；被引用30次以上的仅仅只有16篇，其中被引用超过50次的只有7篇，被引用次数最多是丁香乾、石硕于2004年发表的《层次分析法在项目风险管理中的应用》，共被引用了253次；没有被引用过的高达2010篇，可见我国国内关于项目风险研究总体质量并不是很高。

表1 文献被引用状况

3.3 项目风险管理研究文献的层次

文献发表期刊级别的高低也是体现文献质量的一个重要参考标准，目前我国国内学术期刊级别大致可以分为三个层次。

第一层次是被中文社会科学引文数据库(CSSCI)、中国科学引文数据库(CSCD)、工程索引数据库(EI)索引的期刊，这类期刊发表的文章一般都具有较高的理论是现实价值，创新性比较高；

第二层次是被北大中文核心、中国科技核心、武大核心(RCCSE)等索引的一般核心期刊，这类期刊发表的论文的创新性较弱，理论与实际价值要比第一层次的期刊差；

第三层次是一些非核心的普通期刊，这类期刊发表的论文无论是创新性还是可行性、理论性的价值都比较差。还有一部分文献是硕士、博士的学位论文，这类文献的学术价值和创新性也比较高，尤其是博士学位论文，是目前我国获得博士学位的必备条件，也是最主要的条件之一。

4 我国项目风险管理研究文献内容分析

通过对2000～2015年曾被引用过的160篇关于项目风险管理文献的分析和归纳，文献的研究内容大致可以分为以下几个方面：

4.1 项目风险管理现状的研究

关于我国项目风险管理现状的研究，160篇被引用过的文献中，有大约60%的文献内容涉及我国现阶段项目风险管理的现状，这些文献对我国现阶段关于项目风险管理研究的进展以及表现出的主要特点进行了不同程度的介绍和分析，其中博士、硕士学位论文在这方面介绍的比较详细、深入，尤其是博士学位论文，研究得尤为详细。

4.2 项目风险识别方法研究

风险识别是项目风险管理的重要组成部分之一，也是项目风险管理最关键的步骤之一。风险识别的正确与否，直接关系到项目风险管理与控制方法选择以及整个风险管理的效果，所以对于项目风险识别的研究在绝大部分的研究文献中都有涉及。通过对160篇样本文献的研究与分析，发现有103篇文献研究内容涉及到了项目风险的识别，其中61篇文献对风险识别进行了详细的研究，风险识别的方法、步骤、以及主要意义，同时也有少数文献也提及到了国内外学者关于风险识别的一些误区和缺点，给我国项目风险识别提供一定的借鉴和参考价值。

4.3 项目风险控制与管理方法研究

项目风险管理研究文献的内容涉及最多的就是风险控制管理的方法，在160篇样本文献中有127篇文献均涉及到了风险管理与控制的方法，或是风险管理方法的创新与推导，或是方法的介绍与综述，或是风险管理方法的直接运用，具体涉及到的方法多种多样，许多比较前沿的数学、统计学理论被逐渐应用到项目风险的管理上，这也是未来项目风险管理研究的一个重要方向。

4.4 项目风险管理人行为的研究

项目风险管理人在项目风险管理中的角色非常重要，其行为对项目风险管理的效果也起着相当重要的作用，有时甚至可以说起着决定性的作用。针对项目风险管理人行为的研究文献也有不少，在160篇样本文献中，有18篇谈及到了管理人的行为方式，而且主要是发表于CSSCI、EI、中文核心等级别较高的期刊，对管理人的行为方式，对项目风险管理与控制的效率的影响进行了研究，是现阶段我国项目风险管理一个比较前沿研究方向，对我国项目风险管理研究具有很大的参考意义，对我国项目风险管理实务也具有很大的实际意义。

5 研究结论与展望

通过本文的研究可以得出以下几点结论。

(1)2000～2015年间国内学者关于项目风险管理的研究在逐年增加，项目风险管理成为最近几年来国内学者关注的热点，研究结果在数量上已经达到了相当高的水平，但在质量上还有待进一步提高。

(2)国内关于项目风险管理研究的内容相当广泛，涵盖了包括项目风险管理现状、项目风险识别、项目风险管理与控制方法以及项目风险管理的前沿理论的多方面内容，体现了我国学者对项目风险管理关注的全面性，其中关于项目风险的识别和项目风险的管理与控制的研究最多，是学术界关注的主要对象。

(3)国内学者关于项目风险管理的研究正在朝着新的方向发展，开始运用数理统计学等方法理论衡量与控制风险，尝试从项目管理人的行为出发研究项目风险管理的效率。

对于项目风险管理的研究，最终的目标是控制项目的风险，尽量降低风险发生的可能性、减少风险带来的损失。所以，项目风险识别与控制永远都是项目风险管理研究的主要内容，虽然各学者的研究范围很广，涉及项目风险管理的方方面面。许多学者也在尝试从其他方向研究项目风险管理，但未来的研究方向依然围绕着如何更有效、更准确地识别项目风险。对于如何更有效地控制风险的发生，降低风险的损失程度，学者们寻求创新的主要方向是运用何种方式能够及时、准确地识别风险，采用何种方式能够及时、高效地控制风险发生；当风险已经发生时，又当采取何种手段将损失降到最低程度。从最近几年我国学者的研究内容来看，研究者们正在从这方面寻求突破，并且未来会继续朝这个方向努力。

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