军工企业专利预警机制的构建

◎中国运载火箭技术研究院 许怡婷 章雯 周世儒 杨秋皓 杜俊鹏

军工企业专利预警机制的构建

◎中国运载火箭技术研究院 许怡婷 章雯 周世儒 杨秋皓 杜俊鹏

军工企业是国家武器装备的生产设计单位,承担着国防建设的责任,同时也有义务对产生的创新成果进行有效保护。目前,对于创新成果除技术秘密之外,更多的是以专利形式进行保护,而如何做好专利的创造、保护和管理,有效防范潜在风险成为军工企业一个不容忽视的问题。

为了占据市场优势,发达国家军工企业往往在世界各国部署相关专利申请。在航天运输系统技术领域,笔者对国内外专利申请人进行了收集与分析,得到相关专利12,531件,其中我国专利3,810件,国外专利8,721件。由此可见,对于我国军工企业,特别是涉及航天运输系统技术领域的企业,面对的技术竞争与专利风险已十分突出。为将各种专利风险管控在可控范围内,保证我国军工企业的健康可持续发展,有必要建立专利预警机制。

一、基本构成

专利预警机制是指通过对国内外专利信息的收集、分析与预判,提前判断出可能发生专利纠纷的前兆和产生的危害,并提出相应的对策建议,以期达到发现潜在危机、应对现实危机、预防未来危机的作用。专利预警机制的基本构成包括以下几个方面。

1.4个系统

信息收集系统能够搜集相关技术/产品的专利信息和其它非专利信息,并筛选出有用信息；指标评估系统能够根据企业自身特点选择合适的预警指标；警度评价系统是对与本企业密切相关的专利进行分析,并评价得出相应结论,也包含对非专利文献等的评价；危机应对系统能够根据评价出的危机结论制定相应措施。

2.5个基本点

责任部门应包括专利管理部门、研发部门、制造部门以及企业高层领导,有条件的单位还应包含专利分析部分。

人员配备是确保整个机制成功运作的关键。根据企业的实际情况,应配备具有专利管理知识、预警管理知识、法律知识和应急处理能力的复合型人才。同时,应开展专利预警人员相关培训,建立合理的人员结构。

方法是指应分别制定信息收集、指标评估、警度评价和危机应对的具体措施,以达到信息收集准确、指标评估科学、警度评价合理、危机应对得当的效果。

流程是指建立专利预警机制的工作流程,梳理相关步骤,确定每一步骤开展的具体工作,并落实到责任人。流程应尽可能地涵盖预警机制分析出的各种警情,以及解决危机的方法,同时还要做到闭环控制,并能够实现长期监控,预防未来危机。

制度应详细规定预警各环节相关人员的职责以及流程的任务和操作方法,还应与企业发展战略相符合,能够更好地促进专利预警机制的良好运行,为企业发展提供保障。

3.多套解决方案

根据对警情的分析,应尽可能多地制定出专利危机应对解决方案,并根据企业自身情况选择相应解决方案。同时,还应将解决方案及时整理形成数据库,为后续专利危机应对提供案例支持。

二、构建过程

目前,民品公司的专利预警模型大多是基于市场指标建立的。市场占有率、销售增长率、研发效费比等市场维度指标占据较大权重；而警度的划分是通过与行业内标杆企业的对比来确定的,具有局限性。

我国军工企业在民用市场领域的市场占有份额比重不大,大多面向军品市场且很难掌握本领域标杆企业的技术水平。因此,民品公司的专利预警机制并不适用军工企业,需要结合实际重新构建。笔者提出的军工企业专利预警的构建过程分为以下5个步骤。

1.确定预警需求

对军工大系统级技术进行专利预警,往往因检索不全面而造成警度判断不准确。因此,应围绕分系统或单机技术确定专利预警需求。

2.收集相关信息

在信息收集的过程中应兼顾查全率与查准率。在查全方面,应涵盖“七国两组织”专利数据库、科技文献数据库、中国版权中心数据库等；在查准方面,应制定不同检索策略,提高相关专利准确率。对专利文献,不仅要收集专利的基本信息,还应收集法律状态、同族专利等情况；对于非专利文献,应注意公开渠道。

3.确定预警评估指标

技术相关度评估。判断相关专利与本企业技术方案的相关度,用于评价专利侵权或可能侵权的情况。对于专利之间的判断,应对比2份专利的权利要求；对于未公开的技术方案,应对比相关专利公开的全部内容。

专利法律状态评估。如果判断出相关专利与本企业技术较相关,还应判断专利法律状态。法律共分为公开、实审、授权有效、驳回、主动放弃、视为放弃、视为撤回、撤回、未缴年费、届满、无效11种状态。

技术规避评估。如果判断出国内相关专利与本企业技术方案相同或相近似,还需要进一步判断能否规避该专利、是否能够绕开该专利的权利要求以及发生侵权的风险大小。

4.判断预警警度

专利预警警度划分为正常、警戒和危机3种状态。正常状态说明相关专利对本企业未产生影响；警戒状态说明相关专利可能与本企业之间存在侵权纠纷；危机状态说明相关专利对本企业产生了实质影响。

正常状态下,本企业技术方案与相关专利、非专利技术方案相比均不相同,且相关专利、非专利技术方案不会和企业未来技术发展方向相同；本企业专利技术特征数比在先申请专利必要技术特征数少。

警戒状态下,本企业技术方案与相关专利的权利要求技术方案相比均相同或等同,而相关专利的法律状态为驳回、视为撤回、视为放弃、未缴年费中的任何一种。本企业技术方案与相关专利的权利要求技术方案相比均相同或等同,而相关专利的法律状态为公开、实审、授权有效中的任何一种,但可以规避该专利技术方案。

危机状态时,本企业技术方案与相关专利的权利要求技术方案相比均相同或等同,而相关专利的法律状态为授权有效,且无法规避该专利技术方案。本企业技术方案与相关专利的权利要求技术方案相比,至少多一项必要技术特征,其余技术特征均相同或等同,而相关专利法律状态为授权有效,且无法规避该专利技术方案。

5.制定解决方案

一是准备工作,具体包括建立专利预警各状态数据库和加强对员工的培训。

建立专利预警各种状态数据库,将各状态下的专利分类到相关数据库中,加强对各状态数据库专利的监控,并及时作出调整。同时,还要将应对方案一并纳入数据库,并不断更新和完善。遇到有相似警情的专利出现,可选择相应对策并付诸实施,避免措手不及,缩短危机持续时间,减少损失。

开展相关培训,提高员工的危机识别与应对意识,熟悉本企业的危机处理方案。当遇到专利危机时,员工能够快速参与到危机的处理工作中,帮助企业尽快摆脱危机。

二是在正常状态下,专利检索人员应定期跟踪与本企业产品/技术有关的专利信息,重点监测与本企业核心技术相关的专利信息,并将相关文献信息录入正常状态数据库,不断更新和完善数据库。

三是在警戒状态下应具体分析2种情况。第一种情况为,虽然相关专利技术方案与本企业的技术发生冲突,但由于其法律状态为驳回、视为撤回、视为放弃、未缴年费中的任何一种,说明企业可以无条件使用该技术方案,但应随时警惕专利恢复的情况发生。第二种情况为,虽然相关专利的技术方案与本企业的技术发生冲突,但可以规避该专利技术方案。

四是在危机状态下,要明确本企业专利和他人相关专利哪项为在先申请。如果本企业的专利申请日较早,则对本企业有利,可以结合实际情况对他人专利提出无效申请；如果他人专利的申请日较早,则对本企业不利,应提前做好专利被无效的预案。

对本企业未申请专利的技术方案存在侵犯他人专利权的情况,应组织本企业技术专家具体研究能否规避该专利技术方案。对于无法规避的技术方案,可以根据实际情况收集证据,提出他人专利无效或与专利权人协商,探讨专利收购或专利许可的可行性。