基于高新技术企业的技术创新风险预警机制实证研究

吕世国

摘 要：本文通过对高新技术企业影响因素研究，从内部和外部两个方面建立了高新技术企业风险预警指标体系，构建了基于AHP的企业风险评估预警模型，对某电动汽车公司进行了技术创新风险预警实证研究，得出了高新技术企业技术创新风险预警的相关措施。

关键词：高新技术企业；技术创新；风险评估

引言：《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》将提高自主创新能力、建设创新型国家作为我国科学技术发展的总体目标 [1]。创新型国家的指标主要包括：科技进步对经济发展的贡献率大于70%，R&D强度达到2%以上，对外界的技术依存度小于30%，创新产出高等。我国的自主创新能力和科技实力与创新型国家的要求还存在较大的差距，自主创新的知识产权少，产品附加值低。高新技术企业要提升自己的核心竞争力，技术创新是关键。技术创新所涉及的不单单是技术研发，创新成果的产品化、市场化也是技术创新所必须经历的重要环节。由于所涉及的环节和范围，企业技术创新除了要投入巨大的资金、人力、物力等，还要面临影响更大范围更广的风险。本文根据高新技术企业影响因素研究 ，从企业内部和外部两方面建立了风险评估指标体系，构建了基于AHP的企业风险评估模型，并对某电动汽车公司进行了实证研究，得出了风险评估的应对措施。

一、高新技术企业技术创新风险评估的内容和方法

（一）高新技术企业技术创新风险评估的内容。高新技术企业技术创新风险评估涉及的方面很多，不仅包括风险的存在性、存在的时间、发生的可能性、发生的时间，还包括风险发生后的影响和损失，以及应对风险时所需要的风险成因和是否可控等方面内容。

（二）高新技术企业技术创新风险评估的方法。对高新技术企业技术创新风险进行评估，首先需要确定风险的种类及其重要程度，根据具体的技术创新项目确定风险评估的指标，确定哪些风险是对本项目有影响且需要进行控制的，并据此形成科学的评估指标体系。根据指标体系进行风险分析，通过专家对各个风险因素的重要度打分，运用德尔菲法、层次分析法确定每个风险因素的权重，最后运用模糊综合风险评价法对风险水平进行预测。

二、高新技术企业技术创新风险评估指标体系的建立

（一）高新技术企业技术创新风险评估指标体系的构建原则。高新技术企业技术创新风险预警评估需要建立一套科学、合理、实用的指标体系。指标选取的原则、数量、可量化性等都会影响到结果的准确性，所以建立指标体系要遵循科学性与实用性原则、系统整体性原则、定性定量相结合原则、可操作性原则。

（二）高新技术企业技术创新风险评估指标体系的建立。通过对技术创新风险评估指标的研究和分析，针对高新技术企业的技术创新风险进行深入研究，建立合适高技术企业的技术创新评估指标体系[2]。

高新技术企业技术创新风险主要分为以企业内部风险和外部风险.企业内部风险和企业外部风险又可以根据不同的方面分为不同的二级指标。其中企业内部风险主要是：财务风险、技术风险、人才风险、专利风险和管理风险五个方面；企业外部风险则主要是政策风险和市场风险两个方面。二级指标又可根据不同测度分为不同的三级指标。3 高新技术企业技术创新风险预警模型及实证研究

（三）高新技术企业技术创新风险预警模型。（1）利用德尔菲法对各个风险因素进行打分，得出各种风险发生的概率。（2）利用层次分析法对各个风险因子的权重系数进行计算。l）建立层次结构模型。首先确定技术创新具体的风险因素，通过风险识别的过程准确确定技术创新的风险因子。每一种风险都有若干子风险构成，我们将一级指标分别设为（B1，B2，…Bi，…Bn），二级指标设为（bi1，bi2…），其中i=1，2，…n。然后建立由m个评价结果组成的评价集合：v=（V1，V2， …Vm）；2）构造判断矩阵。对第一步中根据德尔菲法确定的各风险因素得分，进行两两比较，构造出相应的判断矩阵，

（四）评估模型在电动汽车技术创新风险预警机制中的实证研究。我国出台了《关于节约能源使用新能源车船车船税政策的通知》和《节能与新能源汽车产业发展规划（2012—2020年）》两项政府文件，鼓励使用新能源汽车，并支持新能源汽车产业的发展，新能源汽车在国内发展如火如荼。本文选取某电动汽车股份有限公司，对其技术创新风险评估预警机制进行实证分析。

（1）某公司电动汽车技术创新风险评估预警指标体系。某电动汽车公司技术创新风险评估预警指标如表1-3：

（2 ） 运用层次分析法确定风险评估预警指标的权重。1）构建层次两两判断矩阵，并分别确定每层指标的权重。分别对技术风险、资金风险、人才风险、管理风险、专利风险、市场风险的三级指标权重进行计算，并进行一致性检验，如表1-5到1-11所示：

一致性指标CI=0.0207，一致性比例CR= CI/RI=

0.01669<0.1，一致性通过检验

一致性指标CI=0，一致性通过检验

一致性指标CI= 0.05453，一致性比例CR= CI/RI=

0.03868<0.1，一致性通过检验

一致性指标CI= 0.02915，一致性比例CR= CI/RI=

0.02603<0.1，一致性通过检验

一致性指标CI=0，一致性通过检验

一致性指标CI=0.03714，一致性比例CR= CI/RI=

0.02814<0.1，一致性通过检验

（3）计算某电动车辆有限公司电动汽车技术创新的风险评估值。1）计算风险发生的概率P

P=aP1+bP2+cP3+dP4+eP5+fP6

=0.425*47.3%+0.159*18.6%+0.0818*23.3%+0.0818*8.9%

+0.049*32.1%+0.203*39.8%

=0.3536

（2）计算风险发生对项目的影响度

C=fCt+gCc+hCs=0.2*0.2+0.5*0.3+0.3*0.2=0.25

Ct、Cc、Cs分别表示风险发生的后果对管理、项目、进度的影响。

（3）由此可以得出东风电动车辆有限公司电动汽车技术创新的风险评估值R= P+C-P*C=0.35+0.25-0.35*0.25=0.5125

三、结论

从总体上看，某电动汽车辆公司的技术创新项目的风险评估值为0.5125，表明在电动汽车技术创新项目上，该公司面临着中等程度的风险。

参考文献：

[1]中国政府门户网站. 国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年） [EB/OL]. （2006-2-9）[2012-2-15] http：//www.gov.cn/jrzg/2006-02/09/content_183787.htm

[2] 郭鹏，潘女兆，赵静. 高新技术项目组合的双模式风险预警机制研究[J].管理学报2011，10（8）：1524.