城市轨道交通的全寿命周期造价控制

郑 阳， 陈立娜， 刘威伟

(1.中国北车集团唐山轨道客车有限责任公司 市场部，河北 唐山 063035；2.石家庄职业技术学院 经济贸易系，河北 石家庄 050081)



城市轨道交通的全寿命周期造价控制

郑 阳1， 陈立娜2， 刘威伟1

(1.中国北车集团唐山轨道客车有限责任公司 市场部，河北 唐山 063035；2.石家庄职业技术学院 经济贸易系，河北 石家庄 050081)

在介绍价值工程概念的基础上，分析了城市轨道交通造价的控制原则：项目策划、建设要面向运营功能，重视前期决策阶段和设计阶段对后续的影响，充分应用价值工程的理念进行优化，采取多种措施控制工程造价.提出了城市轨道交通项目建议书阶段、可行性研究阶段、初步设计阶段、施工图阶段、招投标阶段、工程实施阶段、竣工验收阶段、运营阶段的全寿命周期造价控制方法.

全寿命周期；价值工程；投资

城市轨道交通项目具有建设规模大，项目投资费用大，技术要求相对较高，接口单位来自各行各业，施工过程中工程管理难度较大等特点.因此，进行城市轨道交通设计时，要在满足用户要求的基础上尽量降低工程造价，为此，引入全寿命周期的理念是非常必要的.在整个过程中，还应该利用价值工程的理论及方法进行费用的控制与分析.本文将基于价值工程理念研究如何运用全寿命周期控制城市轨道交通的造价.

1 价值工程的概念

价值工程是为了以最低的总成本、可靠的实践产品或者作业的必要工程所进行的、有组织的工程分析活动.它可以利用各行各业的合作，对所研究的产品或者作业的功能及费用进行系统的分析，在原来的基础上创新，提高所研究产品或作业的价值.它的主要目标是用最低寿命周期成本可靠地实现使用者所需的功能，满足使用者的需求，获得最高的收益.

价值工程应贯穿于城市轨道交通项目的决策阶段、实施阶段和运营阶段，即全寿命周期中.由以往的施工经验可以看出，城市轨道交通的规划及设计阶段所涉及的费用很小，但此阶段对于施工和运营成本的影响却非常大.全寿命周期成本影响曲线见图1.

图1 全寿命周期成本影响曲线

标准高的建设以及过剩的功能必将增加成本，但是运营费也许会因为功能的完善而相对减少；同样，过低的造价可能会引起功能的不足，进而引起运营维修费用的加大.为了把功能和费用的关系表达得更加清楚、合理，需要用 “费用-功能”特性曲线来表示.此曲线能反映项目全寿命周期总费用、建设费用、运营费用与项目功能之间的相互关系，如图2所示.

经验表明，城市轨道交通规划设计阶段的费用虽然只占整个工程全寿命费用的1%，但其对整个工程造价的影响程度却在75%及以上.因此，在设计前期对整个工程的造价进行良好的控制，可以最有效地降低工程总造价.后期施工和运营阶段是产生成本的时期，对总造价的影响程度较弱，但是在城市轨道交通这样投资巨大的工程项目中，价值工程的理念可以为工程总造价的降低提供理论依据.因此，必须在工程项目全寿命周期内运用价值工程理论对综合造价进行控制，尤其是要对工程进行前期分析.

图2 费用-功能曲线

2 控制原则

(1)项目策划、建设要面向运营功能

项目的设计、策划以及建设阶段都要考虑运营功能的需求.项目策划设计的最终目的是运营.因此，在项目的策划和建设过程中，要充分考虑到运营的资源、组织、技术以及过程等方面，使整个项目按一体化方向发展.负责运营的技术人员应该在策划以及建设时期就参与项目，通过控制前期的各种风险，实现运营时的功能最优和费用最低.

(2)重视前期决策、设计阶段对后续的影响

要对前期决策阶段的线网规划以及设计阶段的线路设计、土建施工、供电设计、通信设计等进行合理的掌控，综合考虑各个阶段的成本，利用全寿命周期成本的理论，分析、控制设备和成本之间的关系，全面控制设备在全寿命周期内的综合造价.

(3)充分应用价值工程的理念进行优化

要利用价值工程的理念优化项目的各个阶段.根据我国工程造价管理的相关知识，城市轨道交通的阶段划分情况见图3.

图3 城市轨道交通项目全寿命周期阶段划分

在项目的建议书以及可行性研究阶段，主要从建设的规模、建设的手段、建设的标准等方面确定项目的目标和功能，通过收益和技术的研究，寻求最优的方法完成计划达到的目标和功能.项目的设计阶段基本确定了项目造价的最高额度，对整个项目的影响力达80%及以上，它是优化功能结构、降低工程造价的关键阶段.在招投标阶段，相关业主通过合理划分费用和功能的关系，运用择优录取的手段，借助价值优化的理念，选择合格甚至优秀的承包商、服务商、供应商、运营商，利用合同确定需要优化的目标.施工阶段通过优化施工组织设计，合理配置相关资源，充分协调各个工序接口，加快施工进度等，优质、高效地实现项目所需的功能.而后要在全面工作的基础上，提升运营功能，利用社会化、专业化的服务配合不同的运营维护及设备维修模式，发挥运营最大的作用.

(4)采取多种措施控制造价

可以从组织、技术以及经济角度采取措施，控制造价.从组织上，明确分工及任务，详细划分组织结构；从技术上，严格控制设计阶段的所有施工设计过程；从经济上，动态控制所有费用的发生，做好目标费用和实际发生费用的比较，严格控制支出，节约投资.

3 控制措施

城市轨道交通项目的不同阶段所对应的成本是不同的，具体内容见图4.为了实现费用最低的目标，要进行全面的考虑，通过对影响项目全寿命周期成本因素的分析和集成来达到控制成本的目的.

图4 城市轨道交通全寿命周期阶段成本

3.1 项目可行性研究阶段

这个阶段采用技术经济的方法，对项目各种可能采用的技术方案进行全面的比较和分析，评价项目运营后的经济效益，而后选择最优的方案.

在此阶段，要加强业主对项目费用的优化管理、定位以及相关咨询单位和咨询专家对项目费用的确定和控制，建立一种可行性研究阶段的费用管控模式，明确可行性研究报告编制咨询单位以及业主在费用管理上的职责和任务，建立业主主导、咨询单位控制、专家论证的费用管理机制，重点控制咨询单位和相关人员的费用.轨道交通项目整体的功能是提供方便、快捷、舒适、安全、优质、高效的交通服务，需要根据交通的需求、城市的人口、投融资的能力和经济实力确定合理的系统功能定位.功能定位决定着一个轨道交通项目总体工程量的大小.应该根据不同城市的需求，以客流预测为基础，以城市规划为依据，结合投资能力进行整体定位，按照规划顺序进行建设.

3.2 项目设计阶段

包括总体设计、初步设计和施工图设计这三个阶段.总体设计贯穿设计的全过程.初步设计重点对项目作出基本的规定，提出标准，设计方案，编制概算.施工图设计能够把建筑物的结构完全地表现出来，对机电设备的型号、规格、位置等进行详细标注.施工图预算在施工图设计阶段编制.

项目设计阶段决定了项目的工程量和费用的相互关系，基本上确定了项目的规模、功能、标准，制定了设计概算的费用，明确了投资的最大额度，对整个项目的费用影响程度达80%及以上.这个阶段对功能的优化和对费用的降低非常重要，是项目费用流程中管控的关键.当然，使用功能是项目的关键.要通过单位工程功能的优先设计，使项目内部的功能得到优化，完成标准匹配，保证必要的功能，满足基本的功能，抑制过剩的功能，实现对项目费用和工程总量的控制.

3.3 项目招标与施工实施阶段

项目招标是指招标人发出公告或通知后，邀请有投标能力的单位或个人来投标，经过综合评比，确定中标人，并与之签订合同的过程.

实施阶段是指承包商根据业主的要求，按照合同的内容完成约定工程量的阶段.这个阶段经常出现关于合同内容如施工条件、工程量、施工工期变化等方面的争议和纠纷.

招标与施工实施阶段是项目实现功能并取得相应效益的过程.项目组织者主要通过功能评价优先和择优录取的方式，借助价值工程的理念，选择优秀的项目承包者、服务者和运营者，通过合同明确价值优化的目标和内容，通过优化施工组织设计，合理地配置施工资源，严格管控工程变更，加快项目施工进度等，用相对较低的造价可靠地实现项目的功能.

3.4 项目运营阶段

城市轨道交通项目的运营主要是实现运送乘客的功能，包括车站运行、车辆运行、日常管理、设施设备维护保养等内容.运营阶段要控制运营资源的消耗，严格管控费用的支出，要咨询相关专家，提出费用的管控意见，体现人员对费用的管理，任务对费用的包干.建立健全运营费用管理机制，明确不同运营人员的任务及责任，建立科学的人员及费用管理模式，明确重点控制费用的相关人员.这个阶段以运营功能提升优先，以分析单项运营、分项运营作业资源消耗、费用为关键，研究不同的人力资源管理、设施的维修模式、能源消耗的管理等对费用降低的作用.

4 结语

为了能够更好地控制城市轨道交通项目的费用，在进行城市轨道交通项目建设时，应该应用价值工程理念进行优化管理，在满足交通的需求、日益增长的城市人口、不断提升的经济实力、强大的投融资能力等的前提下，决定合理的功能定位；在必要的功能科学、合理的情况下，确定适当的建设标准，控制建设时期的费用，推进技术进步和车辆、设备的国产化，重视全寿命周期费用的控制.

[1]陈峰.城市轨道交通建设综合造价控制.北京:中国建筑工业出版社,2009：97-102.

[2]杜春艳.工程经济学.武汉:华中科技大学出版社,2007:208-209.

[3]王灏.城市轨道交通投融资模式研究.北京:中国建筑工业出版社,2010:88-93.

责任编辑：金 欣

Life cycle cost control of the urban rail transportation

ZHENG Yang1， CHEN Li-na2， LIU Wei-wei1

(1.Department of Marketing，CNR Tangshan Railway Vehicle Co.,Ltd，Tangshan，Hebei 063035，China;2.Department of Economics and Trade，Shijiazhuang Vocational Technology Institute，Shijiazhuang，Hebei 050081，China)

Based on the introduction of value engineering concepts，this paper analyzes the principles of urban rail transit cost control in the project planning，operation-oriented construction， early decision-making and subsequent impacts，and conceptions of value engineering optimization.It is proposed that urban rail transit ought to have all stages under control with the life cycle cost.

full life cycle; value engineering; investment

2015-09-01

郑 阳(1983-),女,河北唐山人,中国北车集团唐山轨道客车有限责任公司政工师.

1009-4873(2015)06-0029-04

U239.5

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