OAIS参考模型功能及其应用研究

张鲁冀

(北京市科学技术情报研究所 北京100048)

OAIS参考模型功能及其应用研究

张鲁冀

(北京市科学技术情报研究所 北京100048)

当2003年OAIS成为ISO标准后，图情档界开始加强对其的跟踪和研究，并将OAIS与数字图书馆、元数据、数字资源的长期保存、数字资源管理系统开发等问题结合，在实践领域亦开始了前期的探索。从信息接收、数据存储、信息管理、系统管理、规划、存取等方面论述了OAIS的主要功能，并介绍了国内外关于OAIS的研究。

OAIS 数字档案馆 信息化

0 引 言

档案是文化遗产中极其宝贵的一部分，因为其代表国家、社会团体及个人的全部活动过程。尽管非常重要，但针对档案模型和技术的开发，除了 1999年提出的 OAIS模型外，依然只限于数字图书馆领域，还没有关于档案管理的研究。当2003年OAIS成为ISO标准后，图情档界开始加强对其的跟踪和研究，并将 OAIS与数字图书馆、元数据、数字资源的长期保存、数字资源管理系统开发等问题结合，在实践领域亦开始了前期的探索。目前图书馆模型的基本框架为：流向、结构、空间、场景、社会(5S)模型。在图情档一体化的今天，我们应该在了解图书馆模型的基础上继续加强对OAIS模型的研究，明确建立档案的层次结构概念。

在过去的20年里，数字图书馆已经得到稳步发展。如今，数字图书馆的发展远远超出了传统图书馆，其领域还包括其他类型的文化机构，如档案馆和博物馆。然而，这些机构有很大的不同：内部组织和传统、资源在本质上是不同的，它们的用户有不同的信息需求，需要不同的方法来访问资源。档案不仅是一系列对象的一直积累，同时是在过程中保存下来的，有其自身持续的价值特点。为此，档案保持的上下文创建记录和网络关系成为了最有价值的信息。

1 OAIS研究

OAIS，即开放档案信息系统(Open Archival Information System)的简称，旨在为基于长期保存目的的信息系统建立一个参考模型和基本概念框架，以维护信息系统中数字信息的长期保护和可存取。OAIS是由美国空间数据系统咨询委员会(CCSDS)制定的标准，2003年最终作为 ISO 的标准(ISO 14721：2003)颁发。

OAIS的6项功能主要包括：

1.1 信息接收功能

指 OAIS模型从信息产生者那里接收、提交信息文件包，并对其内容进行处理准备，使提交的信息能够在档案信息系统中进行存储与管理。此功能包括：接收提交的信息文件包并对其进行质量确认，生成符合本档案系统文件标准以及数据格式的档案存储信息包，从存档信息包中抽取出描述信息以存入档案数据库，并且协调对档案存储和数据管理的修改工作。

1.2 数据存储功能

此功能主要是检索、维护和存储存档信息文件包。该功能包括从信息接收功能中接收到存档信息文件包，将之存储至存储档案系统中，对存储系统中的组织结构进行分类管理，对保存的档案信息进行更新，进行系统日常检查、维护工作，提高、保障灾难后数据恢复能力，实现存档信息文件包的档案提取等。

1.3 信息管理功能

对嵌入、存取及维护档案馆藏的描述信息，以及对档案信息系统进行管理的文件数据。

1.4 系统管理功能

对整体 OAIS档案系统进行管理。此功能包括与信息产生者进行探讨来决定协议的提交，对提交的信息进行核查来确保提交的内容符合档案标准，并对系统的软件环境进行配置和管理。

1.5 规划功能

此功能是为了对OAIS档案系统的运行环境进行监测，提供相关数据用以确保在OAIS中存储档案信息的长期保存，即使是在原有的计算机环境发生退化之后，依然能够被相应的购买用户来访问。

1.6 存取功能

此工程目的是支持系统使用者，使用者可以判断、了解、确定以及获取存储在OAIS系统中的相关信息，可以请求并接收信息产品。

2 国外关于OAIS的研究

国外对 OAIS模型的研究相较国内而言更深入、多样，操作性也更强。对 OAIS模型中档案上下文之间的关系和依赖性，即存档记录的研究，使档案通常被视为个人、可重复和不相关的实体，有别于其他在文化遗产领域中的对象(如书籍)。OAIS模型中档案实际上是个系列性工作，可以形成单位业务流程的组织化、序列化。美国斯坦福大学的 LOCKSS系统是参照OAIS模型建立的，此系统为数字信息的长久保存和利用提供了一个运行模式，其目的是建立一个图书馆与图书馆、图书馆与出版商之间的合作平台，支持图书馆从出版商网站订购电子期刊及图书，实现分地保存修复等目标，并在适当的时候(恶意攻击、自然灾害、出版商变更等)向用户提供持续的电子信息存取服务。这个系统为一个开放性系统，且充分考虑了系统的先进性、通用性、互相操作性及可扩展性，它实现了一个OAIS模型的基本功能。

3 国内关于OAIS的研究

目前，我国图情档界是研究 OAIS参考模型的主要力量。OAIS参考模型为数字图书馆、元数据、数字档案馆、数字资源管理系统建设等图情档案界迫切需要解决的问题提供了新方法和新视角。从现有的研究文献来看，学者研究 OAIS均围绕利用方面，因此往往将参考模型的某部分内容与数字档案馆建设中的某一问题相结合进行论述；介绍模型主要内容有重复、雷同问题，对细节的描述含糊不清、有重复及错误现象。这往往容易误导读者。加之模型本身的抽象性，无形中增加了人们对 OAIS的认知难度。而对档案界的学者和实践者而言，由于实践领域不同，这种介绍往往使人不明所以。

4 结 语

综上所述，OAIS模型是与档案数字系统相关联的功能模块、环境以及信息的概念化集合。但是 OAIS模型并不能用来建立完善一个实际中的操作系统，因为OAIS模型中并没有对系统的体系结构、处理过程、存储过程、数据库搭建、处理平台的设计，以及任意一个与建立档案系统相关的任何技术细节进行描述。但是 OAIS参考模型实际上是建立系统的一个起点和关键点，也就是说，任何形式结合起来的模块，拼凑了实际系统中所必须的顶层任务、信息需求以及终端服务。OAIS发布的时间虽然不长，却在极短的时间内被国际数字信息领域所广泛认同并研究应用，在 2003年成为国际数字信息管理标准的原则和参考。现阶段看，目前在国内档案界大部分文章为介绍性论文，对 OAIS模型没有进行深入研究，也没有与实际参照来规划和设计项目。但 OAIS参考模型，在建立信息的采集、存储、管理、长期保存和利用功能上，为符合档案管理流程、便利数字档案资源存取及长期保存提供了一个标准概念模型，使我们对归档数字平台概念的认识和理解有了新的提高。■

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OAIS Reference Model: A Study of Its Functions and Applications

ZHANG Luji
(Beijing Institute of Science and Technology Information，Beijing 100048，China)

After the OAIS became an ISO standard in 2003，the library-information-archives circle began to pay attention to its tracking and researches and combined it with the long-term preservation of D-library，metadata and digital resources and the development of digital resources management system. Preliminary practices were also carried out. This paper discusses main functions of OAIS from the aspects of information receiving，data storage，information management，system management，planning and data access，and introduces OAIS related researches both at home and abroad.

OAIS；digital archives；informatization

G273.5

A

1006-8945(2015)07-0057-02

2015-06-05