查收查引常见问题及解决技巧探讨*

李　莘　李雪婷

（哈尔滨工业大学图书馆　黑龙江　哈尔滨　150001）

查收查引常见问题及解决技巧探讨*

李莘李雪婷

（哈尔滨工业大学图书馆黑龙江哈尔滨150001）

在SCI/SSCI/A&HCI、JCR、ESI等重要数据库的查收查引中工作经常会出现判定论文的文献类型是否属于SCI/SSCI/A&HCI的收录范围，发表的论文无法在SCI/SSCI/A&HCI数据库中查询到，需要排除超过100个合作者、机构等的他人引用，查找个人典型论文等问题。深度挖掘数据库的检索功能，有助于找出上述问题的解决方案及处理技巧。

查收查引他人引用认证高被引论文撤回稿件

目前，我国在科研立项评估、成果申报奖励、职称评审、基金资助评审、学位点申报、博硕士毕业、博士后出站、人才选拔、人才引进等方面均要求申报者提供其发表的文章被SCI（Science Citation Index，科学引文索引）、SSCI（Social Science Citation Index，社会科学引文索引）、A&HCI（Arts Humanities Citation Index，艺术与人文科学引文索引）、EI（The Engineering Index，工程索引）、CPCI（Conference Proceedings Citation Index，会议录文献引文索引）、CSCD（Chinese Science Citation Database，中国科学引文数据库）、CSSCI（Chinese Social Sciences Citation Index，中国社会科学引文数据库）等权威数据库收录情况以及被引用数量来评测其科研能力和水平。因此，查收查引工作应运而生，其通过作者姓名、单位、篇名、期刊名称及卷期、发表时间、会议信息、论文入藏号（收录号）、地址、主题等，检索作者发表的论文在国内外权威数据库的收录与引用情况、期刊影响因子等，并出具检索结果证明报告［1］。查收查引服务也称为论文收录及被引用检索、检索认证、引证检索服务，一般分为个人检索、单位（集体）检索两类，其中单位（集体）检索关系到一个单位集体科研成果的指标评价。

作为我国独具特色的科研评价手段之一，查收查引工作反映了研究人员、研究机构及其研究成果在该研究领域内的科研产出影响力，同时该工作还可以研究分析某一学科发展历史、现状与趋势，国家、地区及机构等各层面的科研发展状况［1-2］。查收查引服务既可以有效利用图书馆现有资源，又可以推动与促进学校的学科建设、科研工作发展，其衍生的期刊、会议投稿咨询服务在促进高校教师发表高水平论文时能够起到极大作用［3］。

目前，高校查收查引服务范围及对象主要为高校师生及科研院所的研究人员，近两年校内外检索量迅猛增加［4］，用户对查收查引的要求也越来越高。保证查收查引工作质与量的同步发展，在最短时间内完成用户所需的查收查引报告是每个高校图书馆关注的焦点。学者们从查收查引报告的自动生成［1， 4-5］、查收查引系统开发［6-7］、办公及文献管理软件在查收查引中的应用［8］、查收查引相关数据库的应用［9］等角度研究如何提高工作效率，而本文则主要针对查收查引实际工作中SCI/SSCI/A&HCI、JCR、ESI等数据库常见问题及用户提出的新需求，给出相应解决技巧以提高工作效率。

1　SCI/SSCI/A&HCI查收查引常见问题及解决技巧

1.1收录认证常见问题及解决技巧

1.1.1认证的文献类型

通常我国查收查引服务认证SCI/SSCI/A&HCI收录的文献类型为article（文献）、review（评论）、proceeding paper（论文集）、letter（信函/快报）。而editorial material（编辑资料）、meeting abstract（会议摘要）、meeting summary（会议总论）等文献类型不予以认证。

另外两种经常在查收查引中遇到的情况即correction（订正）与retracted article（撤回稿件）需要重视：correction是论文作者对自己论文中的数据错误、表述失当等的更正，目前该类论文在更正后其文献类型均标注为correction，但笔者认为如果该类文献在更正前的文献类型属于可认证的文献类型就应该予以认证；retracted article包括论文造假类等学术不端行为的论文撤回和其他情况的论文撤回，其记录中的文献类型仍为未撤稿前的文献类型（即article、review、proceedings paper、letter等），这种文献是坚决不能认证的。Web of Science（SCI/SSCI/ A&HCI所在数据库）以前的版本对于这两种类型的论文都会有两条记录，1条是原始收录记录，1条是correction 或retracted article，但是改版后，其对于这两种类型的文献仅有1条记录，其中correction有4种常见表示方式：（1）New age- and sex-specific criteria for QT prolongation based on rate correction formulas that minimize bias at the upper normal limits （vol 174， pg 535， 2014）；（2）Management of lymphedema with suction-assisted lipectomy：Correction （vol 134， pg 36， 2014）；（3）Correction of Nomenclature of BRAF mutation （vol 29， pg 1054， 2014）；（4）Correction： Tumor suppressor p53 functions as a negative regulator in IgE-Mediated mast cell activation （vol 6，e25412， 2011）。而retracted article通常用Luminescent diamond nanoparticles： physical， chemical and biological aspects of the phenomenon （Retracted article）或者Phenolic composition， antioxidant properties， and endothelial cell function of red and white cranberry fruits （Retracted article. See vol. 166， pg. 514， 2015）两种方式表示。

1.1.2论文在SCI/SSCI/A&HCI中查询不到

论文在SCI/SSCI/A&HCI中查询不到主要是以下几种情况：（1）论文为article in press，通常这种论文没有具体的页码，如果检索人员通过查询数据库发现该期刊目前仍被收录即可建议用户在看到具体页码后再来查询；（2）若论文发表期刊已不被收录，如有的是上半年收录、下半年未收录，有的是2012年收录、2014年收录，但2013年未收录，对于这类论文，其所发表的年、卷、期如未在SCI/ SSCI/A&HCI检索到即不能被SCI/SSCI/A&HCI收录；（3）论文发表期刊当期其他论文均被收录但该论文未被收录，或者期刊在SCI/SSCI/A&HCI中当年收录的期次不全，中间有几期未被收录等，这种情况建议用户委托出版社或者自己联系汤森路透公司来查询论文是否在数据制作过程被遗漏等，以确认论文是否会被收录。在实际工作中，查收查引人员应通过JCR（对照期刊Q4分区，建议用户今后尽量在Q1、Q2分区期刊发表论文）、汤森路透公司网站、SCI/SSCI/A&HCI数据库三者结合的方式来查询用户已发表的期刊收录论文情况，以给用户满意答复，并根据查询信息为用户未来投稿提供相应建议。

1.2他人引用认证常见问题及解决技巧

1.2.1需要排除的作者均出现在精炼检索结果中

SCI/SSCI/A&HCI中用户常需要查询的问题就是论文的被引用情况及被他人引用情况，对于他人引用次数不多或者需检索引用情况的文献合作者不多时，可以简单地通过Web of Science的精炼检索功能来完成作者的排除。我们以作者Lin Tao（论文合作者为Adjerid Slimane）、标题为A p-th degree immersed finite element for boundary value problems with discontinuous coefficients（Applied Numerical Mathematics，2009）的论文（论文1）为例，其SCI引用为10次。通过Web of Science的精炼检索结果中的作者项，点击更多选项/分类，展开作者列表后，选择Lin T、Adjerid S后，选择排除，得到的检索结果即为该论文的他人引用情况，SCI他人引用为1次。

1.2.2需要排除的作者未全部出现在精炼检索结果中

当用户查询的论文引用过多或者原论文合作者过多时，如果检索人员仍使用精炼检索将无法完成多合作者引用的排除，因此，需要巧用Web of Science数据库的高级检索功能，将高级检索功能与被引参考文献检索结合完成SCI/SSCI/A&HCI多合作者自引的排除。

以共348个合作者（AguilarM、AlbertiG、Alpat B等），标题为 First result from the alpha magnetic spectrometer on the international space station： precision measurement of the positron fraction in primary cosmic rays of 0.5-350 GeV（Physical Review Letters，2013）的论文为例，该论文被引用163次。而Web of Science（SCI/SSCI/ A&HCI所在数据库）的精炼检索结果仅显示前100个引用该论文的作者信息，显然不能满足该论文排除自引的要求。因此，检索人员需要利用数据库中分析检索结果的功能。笔者通过分析引用该篇论文的作者发现，引用该论文的作者远在500之上，而该数据库的分析检索结果只能显示前500个记录，无法确定该论文的348个作者是否在这500个作者之中。因此，我们需要采用分析结果中的“所有数据行”导出分析数据。从导出的分析数据文件可以看到，共有2 100个作者引用了该文献。为了实现排除348位作者的任务，笔者采用高级检索方式〔制定检索式为#4 NOT AU=（348位作者的姓名），其中#4为被引标题： （First result from the alpha magnetic spectrometer on the international space station： precision measurement of the positron fraction in primary cosmic rays of 0.5-350 GeV）的被引参考文献检索结果〕来快捷地完成论文作者自引的排除，最终检索结果可直接在检索历史中点击#5查看，共144次他人引用。

利用高级检索结合被引参考文献检索的方式完成他引认证的方法也可以应用于高校、科研机构等单位（集体）的查收查引工作，在统计科研指标的同时也可完成国内外合著、独著、合作机构等的认定，从而大大提高查收查引效率。

1.3巧用SCI/SSCI/A&HCI全记录中的“JCR”

笔者经常在查收查引工作中遇到用户提出查询几年内期刊最高影响因子的情况。如果需要近五年影响因子最高的，我们可以通过论文收录全记录页面中影响因子处的Journal Citation ReportsR链接转至期刊影响因子页面，即可看到期刊近五年的影响因子情况，从中选出最高的影响因子打印即可。同时，全记录中的查看期刊信息可以看到该刊在最新的JCR中学科分区情况（Q4分区，Q1分区表示该刊排在学科的前25%，依次类推），方便用户了解期刊的质量。

2　ESI基本科学指标数据库查收查引技巧

ESI数据库是2001年推出的衡量科学研究绩效、跟踪科学发展趋势的基本分析评价工具，是基于Web of Science引文索引数据库的文献记录建立的计量分析数据库。ESI在农学、生物学、化学等22个专业领域内分别对国家、研究机构、期刊、论文、科学家进行了统计分析和排序，可帮助用户了解在一定排名范围内的科学家、研究机构（大学）、国家（城市）和学术期刊在某一学科领域的发展和影响力。ESI还能分析特定研究机构、国家、公司和学术期刊的研究绩效，测定特定研究领域的研究产出与影响，评估潜在的合作者、评论家、同行和雇员，跟踪自然科学和社会科学领域内的研究发展趋势［14］。

通常高校在对单位（机构）进行科研评价时经常采用该数据库的机构查询来检索该单位（机构）进入全球前1%的学科，同时选择国内外的相关单位（机构）进行比较，主要包括论文数量、引文数量、篇均引用率等指标，既可以作（机构）自身的纵向比较（每年有多少学科新进入全球前1%），也可以与其他单位（机构）作横向比较（如选择同类型高校进行比较，或者与国内外一流大学进行比较，进入全球前1%的学科及排名等）。

对于个人检索，用到最多的是直接利用Highly Cited Papers 及Hot Papers来查询个人的高被引论文（Highly Cited Papers，十年内的高被引论文；Hot Papers，两年内的热点论文）。而在国家科学技术评奖及科研项目申报过程中通常要求提供近五年发表的10～20篇典型论文以客观评价个人科研水平，因此除利用Highly Cited Papers、Hot Papers来检索论文外，还可根据ESI数据库中的baselines（阀值）分析论文某年引用在全球高水平论文中的位置（0.01%、0.10%、1.00%、10.00%、20.00%、50.00%）来佐证其论文的重要性。以化学学科为例，如果某作者在2013年论文的被引次数在156次以上，即判定该文献为2013化学学科TOP 0.01%（平均引用154次的论文亦即全球前0.01%）。同时，我们还可利用该数据库高被引论文的查询功能发现哪些论文为Research Fronts（研究前沿），如一个基于网络控制的研究前沿（Fronts：Network-based H-infinity output tracking control；Network-based control；New delay system approach。Papers2，Citations 394，Citations per Paper 197.00，Mean Year 2008），其由学者Gao HJ（高会军）的两篇均发表于2008年的论文（Title：A new delay system approach to network-based control及Title：Network-based H-infinity output tracking control）构成，平均被引197次。

3　结　论

笔者结合实际工作中经常遇到的SCI/SSCI/A&HCI、JCR及ESI等重要数据库查收查引中涉及的个人、单位（集体）检索的常见问题及用户的不同检索需求，给出不同的解决方案及处理技巧。查收查引工作与数据库紧密相连，作为查收查引的工作人员只有不断提高检索技巧，才能满足用户的新需求。

［1］王学勤， 郝丹， 郑菲， 等. “查收查引报告自动生成系统”应用实践研究［J］. 图书情报工作， 2014（16）：131-137.

［2］宋成方. 查收查引服务质量提高路径及其延伸服务探析［J］. 山东图书馆学刊， 2012（5）：47-50.

［3］马丽. 查收查引服务中遇到的问题与对策［C］//广西图书馆学会.广西图书馆学会2012年年会暨第30次科学讨论会论文集，2012：5.

［4］王晓丹， 田永梅， 孙雷. 提高查收查引服务效率的实践与探讨：以哈尔滨工业大学图书馆为例［J］. 高校图书馆工作， 2014（4）：55-56.

［5］李晓东， 卢振波. 论文查收查引工具软件的设计与实现［J］. 大学图书馆学报， 2005（1）：49-50.

［6］师晓青， 尉江星. 基于JSP的在线查收、查引和查新检索系统的设计与实现：以山东大学（威海）为例［J］. 现代情报， 2014（3）：131-134.

［7］李靖， 吴智勇. 联盟资源中心建立统一检索平台接口规范构想［J］. 长江大学学报：社会科学版， 2010（5）：106-108.

［8］樊亚芳， 陈锴. 利用Excel和EndNote Web提高论文查收查引工作效率［J］. 图书馆杂志， 2013（1）：32-34.

［9］朱末霞， 韩君. EI Village数据库检索策略研究：兼与郝冬冬等老师商榷［J］. 图书馆工作与研究， 2013（2）：36-39.

［10］哈尔滨工业大学图书馆. ESI 基本科学指标［EB/OL］. （2011-12-30）［2015-01-07］. http：//lib.hit.edu.cn.

Discussion of Common Problems and Solving Skills in Database Retrieving Service

During database retrieving service in SCI/SSCI/A&HCI， JCR and ESI， common problems would happen include judging papers whether or not belong to the citation scope， can't find the articles in published papers category， excluding more than 100 authors or institutions' co-citation， finding typical papers， and so on. By mining retrieving functions in databases， It can provide some solutions and solving skills for these questions.

Database retrieving service； Exclude self-citation； Highly cited paper； Retracted paper

G252.7

B

*本文系黑龙江省高校图工委课题“高校图书馆信息咨询服务平台——科技查新平台任务自动分配及服务质量评价系统” 的研究成果之一，项目编号∶2013-B-038。

李莘女，1977年生，博士研究生，现工作于哈尔滨工业大学图书馆信息咨询部，副研究馆员，研究方向为文献计量学、信息服务等。

李雪婷女，1982年生，硕士，现工作于哈尔滨工业大学图书馆信息咨询部，馆员，研究方向为信息服务。

2015-03-19］