德国国家图书馆2013—2016年文献采访优先战略

何文波（国家图书馆　北京　100081）

德国国家图书馆2013—2016年文献采访优先战略

何文波（国家图书馆北京100081）

德国国家图书馆于2014年发布了《2013—2016优先战略》，这是德国国家图书馆成立以来第一份四年期全馆战略性文件。在五大优先战略中，文献采访处于首要位置，文献采访优先战略对未来数年内德国国家图书馆的采访方针、重点方向和采访手段作出了规划。该战略对数字资源、音乐文献和灰色文献作出了重点部署，且制定了量化目标和年度任务，具有很强的可操作性。

德国国家图书馆文献采访音乐文献灰色文献数字资源

1　背　景

《2013—2016优先战略》是德国国家图书馆成立以来制定的第一份四年发展规划书面文件。这一点似乎颇有些令人意外。德国人注重工作的计划性，计划性是其深层文化意识非常重要的组成部分，久已闻名于世。作为一个有着百年历史的著名图书馆，为何到现在才起草第一份书面的战略规划呢？

这与德国国家图书馆曲折的历史有关。1912年德国图书馆在莱比锡成立，二战后成为东德国家图书馆，而西德在法兰克福建立了另一个国家图书馆。经历了二战和冷战，东、西德国家图书馆于1990年合并。2006年，德国颁布了《国家图书馆法》，将图书馆正式定名为德国国家图书馆（Deutsche Nationalbibliothek）。在2006年之前，两馆一直处于协调整合阶段，制定统一的全馆战略发展目标尚非其时。

2006年颁布的《国家图书馆法》明确定义了德国国家图书馆的使命任务，这也成为德国国家图书馆重新出发的起点。21世纪初，信息技术、互联网技术迅猛发展，对图书馆的影响达到前所未有的程度。德国国家图书馆领导层意识到必须对图书馆未来的发展做出战略思考。在此背景下，《2013—2016优先战略》应运而生。该战略的编纂过程长达四年:2011年开始进行员工调查，2012年全面展开编制工作，2013年提交各专业委员会（包括德国国家图书馆咨询委员会、德国音乐档案咨询委员会和国家图书馆理事会等）研究审核，并先期执行2013年度目标；2014年，德国国家图书馆《2013—2016优先战略》正式对外发布［1］。

2　使命任务、中期愿景和优先战略

德国国家图书馆战略目标可以划分为长期的使命任务、中期愿景和近期的优先战略。如同《2013—2016优先战略》前言所说，德国国家图书馆的创始者早在100年前就已经赋予了她清晰的使命，2006年的《国家图书馆法》也规定了该馆的任务［1］。与风云变幻的德国历史、翻天覆地的国家社会变革相比，图书馆的任务基本上没有改变。德国国家图书馆的使命是:“全面搜集法定采访范围的各类文献，长期妥善保存，确保文献的长期可用性，以开放、用户友好和可靠的方式，按照最新的国际标准进行著录，使文献可以在全世界范围内进行检索和引用。为文化、科学、德国的文化生活以及德国的国际科学与文化交流做出实质性的贡献。”［1］

人们沟通交流的方式在变化，德国的信息、科学、艺术和文化的记录和传播方式也在不断变化。为了实现长期的使命任务，德国国家图书馆必须因应时代的要求和图书馆自身发展的需要，制定阶段性的目标。为此，其制定了十年后的中期愿景:“到2023年，德国国家图书馆将在紧密合作的信息基础设施、文化和科学机构所形成的国际网络中扮演主要角色。它的数据和服务将成为来自德国、以德语创作和关于德国的文字、图片和声音的入口。根据这一设想，未来德国国家图书馆将与国际、国内的多家机构合作，共同组建一个网络，该网络的元数据、服务和大量馆藏可以在任何地点、任何时间为任何人提供服务。这些馆藏易于检索，具有明确的使用条件，可以进行多语言检索，服务可靠，并且以读者的需求为导向。”［1］

优先战略和目标则是近期内的工作重点。这些目标的实现，能让图书馆的工作与当前乃至可预见的未来的实际情况相适应，确保其将来依然有能力履行其长期使命。德国国家图书馆《2013—2016优先战略》共分为五大优先战略，涵盖了文献采访、编目自动化、文献与书目数据的检索和利用、文献长期保存、人才发展5个方面。每个优先战略下设4～6个子目标［1］。

（1）文献采访优先战略的子目标:到2016年之前，建立网络资源采访的整体方案；使数字化专著和连续出版物、灰色文献以及回溯采访达到预定的增长额；增强呈缴单位的呈缴意识。

（2）编目自动化优先战略的子目标:到2016年之前，从实质上加强外部数据的使用，进一步提升自动标引措施和技术，使图书馆的信息基础设施能够满足数字化信息产品的要求，且在国际国内起到主导作用；同时，在标引政策上采取积极的沟通策略。

（3）文献与书目数据的检索和利用优先战略的子目标:到2016年之前，提升专著的数字化目录比例，完成定量图书、音像资料和乐谱的数字化工作；根据开放存取条件，面向全球公开提供无版权争议的资源；全部馆藏的编目元数据供读者自由获取和免费使用；提升面向本地和全球的馆藏使用服务，致力于德国文化的对外传播。

（4） 文献长期保存优先战略的子目标:到2016年之前，将数字化出版物的长期保存纳入自动化工作流程；开展数字化文献长期保存对外营销服务；建立实体文献保存的全面方案，将大部分无纸文献的实体存储媒介转换为数字化形式；提升国内国际知名度；加强现有的网络结构。

（5）人才发展优先战略的子目标:使员工充分了解本馆以及各自工作领域的目标和战略等，发挥员工的创意和能力；强化图书馆的领导力，继续保持图书馆作为员工心目中“好雇主”的优良传统。

每个子目标又细分为2013—2016年中的年度任务，其中既有宏观目标，也有组织流程优化措施，还包含各个业务部门的量化任务。

3　文献采访优先战略

在德国国家图书馆的《2013—2016优先战略》的五大战略中，关于文献采访工作的战略排在第一位，即“优先战略1:加强采访工作，面对新型出版物，不断优化采访流程和采访手段”［1］。

德国国家图书馆的采访任务，最初只有纸本图书和杂志，后来逐步加入了报纸、地图、乐谱和录音媒体（声音存储介质，包括老唱片、录音带、CD等）。从2006年开始，该馆将数字资源纳入优先采访范围，迄今入藏量超过100万件［1］。《2013—2016优先战略》在文献采访方面没有面面俱到，对于一般性文献的采访着墨不多，而是重点强调了三类重点文献的采访，即音乐文献、灰色文献和数字资源。

3.1音乐文献的采访

德国是盛产音乐家的国度。不仅是专业图书馆，德国很多公共图书馆也专注于音乐类文献的收藏，笔者有幸在柏林国立图书馆目睹了莫扎特、巴赫等音乐大师的乐谱手稿。德国国家图书馆最早于1935年开始收藏乐谱，1943年开始收藏音像资料（如唱片、磁带等），1970年西德国家图书馆的音乐档案馆在柏林成立，2010年该档案馆迁移至莱比锡，成为德国所有音乐类文献的存藏地，接受音乐类出版社的呈缴，编纂国家音乐资料目录［2］。截止到2013年底，德国国家图书馆音乐文献的馆藏量近279万，其中乐谱949 470件，音像资料1 840 158件［3］。此外，从2000年起，德国音乐作品表演权、复制权集体管理协会（GEMA）①委托音乐档案馆作为其音乐资料的存藏地，并将2000年以前协会收藏的约21万份乐谱转交给音乐档案馆［2］。德国国家图书馆的音乐馆藏不仅在图书馆界，而且在整个德国音乐行业中都具有举足轻重的地位。

《2013—2016优先战略》对音乐文献的采访作出了详细的规划:2013年以后将逐步开展数字化乐谱的采访，增加录音制品的采访量，调查商业性录音制品的出版总量，有针对性地改进催缴流程，使录音制品的入藏率达到90%以上；在2015年之前，制定一份非实体音乐文献的采访方案，并规定具体的采访目标；2016年制定缺藏文献清单，并增加古旧乐谱和录音制品等项目［1］。

在以上优先战略中，逐步开展数字化音乐文献的采访是一项全新的任务。这一政策的出台有以下几个方面的背景。

（1） 数字化音乐文献的重要性日渐上升。与传统的纸质乐谱相比，数字化乐谱的制作、销售和提供方式更加多样化。此外，古典音乐大多已经不存在版权问题，目前互联网上的此类乐谱只占冰山一角而已，因此未来一段时间内这类文献的数量还有很大的增长空间。而且音乐类文献与其他文献相比更为专业，读者获取纸质音乐文献的渠道较为狭窄，而数字资源的传播则要便利很多。

（2）随着数字化音乐文献的出现，一些在线乐谱资源库异军突起，对图书馆在音乐文献存藏使用方面的权威地位构成了挑战。其中，最著名的是“世界乐谱图书馆”（Petrucci Music Library）。该网站起源于“国际乐谱典藏计划”（International Music Score Library Project，简称IMSLP），截至目前共收录88 431部作品，303 444张乐谱，33 212个录音录像制品，涵盖了12 253位作曲家和320位演奏家［4］。由于藏品丰富，且下载免费，该网站很快在全球音乐界具有广泛的影响力，俨然成为音乐类图书馆的竞争对手。还有一些收费音乐门户网站，如德国绍特出版社（Schott Verlag）的“Noto-Fina”网站，可以为用户提供拥有版权许可的乐谱。除专业音乐类网站之外，还有一些音乐爱好者原创作品上传下载网站，在各国网络中已经蔚然成风，如Capella、Musescore等［5］。

（3）数字化音乐文献来源复杂，无法通过图书馆所熟悉的图书贸易体系获取。如果不制定新的战略，依靠图书馆原有的工作流程，此类文献的缺藏率将继续增高。这一因素决定了图书馆必须认真应对挑战，着手制定有针对性的方案。

3.2灰色文献的采访

“灰色文献”译自英语Grey Literature，德语为Graue Literatur，是指不受商业出版社（以出版发行为主业的机构）的控制，由政府机构、学术单位、工商企业及其他组织以印刷或电子形式发行的文献［6-7］。德国的灰色文献专指不受德国图书贸易协会管理的出版物。该协会据称是全世界唯一一家将全国图书贸易的三层体系整合到一起的组织机构，包括出版社、书店、分销商、古旧书和出版社代理等［8］。而德国境内国际标准书号（International Standard Book Number，简称ISBN）的分配事宜，也由该协会下属的图书贸易市场营销与出版社服务有限公司（Marketingund Verlagsservice des Buchhandels GmbH）负责［9］。灰色文献一般没有ISBN，难以通过常规的商业图书贸易渠道获取，但它们所包含的信息却不可被忽视，因此对全球的图书馆而言，灰色文献的采访都是一种颇具挑战性的工作。

德国灰色文献的采访起步较早。二战后，随着德国工业经济的发展，德国人对科技文献的需求急剧上升。由于灰色文献中包含了大量新技术信息，因此很快受到研究界的关注。1959年，德国科研基金会创建了科技信息图书馆，并与其他两家图书馆合并称为中央专业图书馆，其重点任务就是要搜集国内外的灰色文献［10］。德国的特藏图书馆、专业图书馆、议会图书馆和政府机构图书馆都将灰色文献的收藏纳入了日常工作的范畴。1974年，仅设在美国华盛顿的德国科研基金会办事处订购的灰色文献就多达11 000种［11］。相比之下，中国国家图书馆集中征集灰色文献始于1985年，起步晚了很多。

《2013—2016优先战略》在采访战略中提出，“尤其要加强灰色文献的搜集。”［1］在具体措施中，德国国家图书馆要求在2013年与一家高校开展技术合作，将其馆藏与巴伐利亚和萨克森州的地方目录进行（抽样）比对和调整，从而调查缺藏的灰色文献；为纸本灰色文献制定专门的识别代码，从而查明不在出版社图书贸易体系内的出版物，有多少已经被纳入德国国家图书馆的采访范围。到2016年之前，印刷类灰色文献的采访率达到90%，音像类灰色文献的采访率达到80%；针对不在出版社图书贸易体系内的出版物改进催缴流程［1］。

以灰色文献采访作为优先战略，是由德国国家图书馆的性质和法定义务来决定的。即便是不在出版社图书贸易体系中的文献，德国国家图书馆也要争取做到全面、毫无遗漏地采访。尽管如上文所述，德国灰色文献采访起步较早，也取得了很大的成就，但要实现全面采访的目标，灰色文献仍是一个难点问题。德国国家图书馆采访与加工部主任安吉拉·马蒂亚斯在2013年接受采访时表示，近年来，德国图书整体呈缴情况较为理想，德国国家书目中列明的图书基本上都已入藏，而灰色文献仍然缺漏甚多［3］。因此，德国国家图书馆必须就此制定有针对性的措施。上文提到，德国国家图书馆有意与巴伐利亚和萨克森州的地方目录进行比对。这是因为德国的一些地方图书馆也接受本地出版社的呈缴本，另外有一些专注于灰色文献的专门图书馆，他们的灰色文献馆藏量和年采访量也颇具规模。德国国家图书馆与他们进行目录比对是一种较有创意的补藏方式。

3.3数字资源的采访

德国国家图书馆于2006年正式将数字资源②的采集纳入采访方针，迄今为止入藏量超过100万件，主要包括电子书、电子期刊、电子报纸、电子版论文、数字化音乐资料等［1］。德国国家图书馆没有公布该馆存储的数字文献字节总量，根据2013年年报，该馆当时采集的网站数量超过7 000个［3］。2013年1月，其每月处理的字节数约为462GB，到10月份时则增长至640GB［3］。德国国家图书馆的传统文献与数字资源的馆藏建设均由采访部门负责。除了完成法定采访任务，该部门还需要制定数字资源采访方案，对通过技术接口提交的网络资源和电子报纸进行质量控制。

《2013—2016优先战略》要求德国国家图书馆尽最大可能采取自动化方式来获取数字资源［1］。具体要求为: 2013年，网络文献的采集工具增加至4 000个网络爬虫，数字化专著的供应商由3 200家增至3 500家，对数字化连续出版物馆藏进行了定量评估，由2 400种增加至2 880种，并确保此后几年的年均增长率达到20%，日均电子报纸入藏量由380种增长至630种；2015年，由供应商提供的数字化专著达到出版社出版总量的60%，收藏所有的电子报纸（约1 200种）；2016年，由网络爬虫采集的网站数量增至此前的3倍，数字化专著的采访率达到80%，数字化连续出版物的采访量翻一番［1］。

从规划数字中，不难看出德国国家图书馆正在加速推进数字资源的采访，并制订了较为具体的方案。这一优先战略的提出，主要有以下3个方面的背景。

（1）数字资源的重要性今非昔比。早期的数字资源大多作为其他类型出版物的衍生品而出现，如纸质图书的电子版本等。但随着互联网时代的到来，越来越多的内容仅具有电子格式，有的专为网络传播而创作，在自媒体时代这一特点格外突出，每个互联网用户都可以成为内容发布主体。数字资源拥有了独立的地位。在这种情况下，数字资源的采访成为各个国家图书馆无法回避的任务。

（2）图书馆在数字资源的长期保存方面拥有不可替代的作用。谷歌、必应等搜索软件可以实时检索海量网络资源，已成为人们工作、学习中不可或缺的工具。但考虑到网络资源的平均生存期只有100天左右［12］，一旦链接失效，或者数字内容发生迁移，链接对象改变，原有的信息便会消失。因此，网络内容的长期保存显然不能依赖搜索引擎。图书馆对元数据进行采集、加工、编目、保存，才是这些数字化文化遗产的妥善归宿。例如，德国国家图书馆参与发起的“PersID永久性标识符”国际合作项目，就是为了给数字对象赋予全局、唯一、永久的标识和链接，利于数字资源的长期保存和获取［13］。

以上两点，成为德国国家图书馆加速数字资源采访工作的主要动力。

（3）德国国家图书馆在数字资源采访工作中面临诸多挑战，必须制定有针对性的应对措施。

首先，目前还缺乏针对数字资源的图书馆立法。传统出版物尤其是常规出版物数量明确，其呈缴有法律条文可以遵循；而数字资源数量庞大，且出版自由、无序、不可控。鉴于此，德国国家图书馆在优先战略中突出数字资源，在主动采访方面发挥积极作用；同时利用自身影响力，促进一些主流网站加入到德国国家图书馆的网络资源库中来，如《明镜》周刊在线网站（Spiegel Online），就为德国国家图书馆提供内容长期同步的服务。

其次，面对海量网络资源，如何选择有价值的内容？传统出版物的采选可以通过《在版书目》、出版社书目报道等多种方式获取详细信息，而数字资源则缺乏此类渠道。德国国家图书馆很早就推出了一种“网络表格”（Webformular），由网络上的内容发布者自行提交个人作品。其他网络资源则由采访人员逐一采选。这两类方式的优点是容易保证藏品质量，而缺点则是覆盖面太小。为此，德国国家图书馆在优先战略中强调使用网络爬虫自动采集的方针。采访人员不再面向个别的数字化出版物，而是选择有价值的网站。这其中又分为“集中采集”（focused crawl）和“广泛采集”（broad crawl）两种方式。前者聚焦于指定的网站本身，后者则以指定网站为入口，通过页面上的链接扩展到更多的网站。以上方式可以对一定范围内的网站进行自动化、全面、长期的采集和存档［12］。

最后，数字资源应该如何保存？现有的数字文件格式，随着信息技术的发展变化，未来还能访问吗？电子期刊和电子报纸上的文章，在图书馆中应当采用何种标准进行统一标识？对此，德国国家图书馆正在加强国际合作，努力制定统一的元数据格式和索引规范，以便于信息在全球范围内的交流和检索。

3.4其他文献

除了上述重点内容，《2013—2016优先战略》涉及采访工作的内容还有加强回溯采访工作，2013年补藏5 000种，2014年公布古旧书采访计划，到2016年之前填补馆藏缺口的40%；加强义务呈缴对象的呈缴意识，使其了解德国国家图书馆以出版物为导向的全面收藏的目标［1］。

4启发与思考

德国国家图书馆2013—2016年文献采访优先战略的主要特点在于“优先”二字。该文件没有进行巨细靡遗的列表式的任务部署，而是着重突出优先需要解决的问题。例如，德国出版物和德国境外出版的研究德国的作品等，是德国国家图书馆采访方针中最重要的部分，需要全面采集，而在优先战略中几乎没有提及。原因就在于这是该馆的法定义务，采访部门和工作人员早已深刻理解这一目标，并且其通过出版社呈缴和图书贸易体系采购，较易操作。而该战略特别提出的重点内容，包括非实体音乐文献、灰色文献、数字资源，或属于新鲜事物，尚无旧例可循，或不成体系，难以制定一劳永逸的方案，所以德国国家图书馆必须从政策制定者的角度做出战略规划，再责成业务部门依据战略方针制定工作流程，最终形成一套行之有效的采访策略，将这些具有特异性质的文献纳入德国国家图书馆的采访体系中来。

优先采访战略中提到，要“优先采访能让现有馆藏发挥作用的文献”［1］。这一表述出现在回溯采访部分，但事实上，整个优先采访战略都体现了这一方针。图书馆应该根据读者需求，不断采访新文献，但原有的馆藏体系则是图书馆一切工作的基石。德国国家图书馆的音乐馆藏在德国音乐行业乃至全球都具有重要的影响力，而且灰色文献馆藏的起步也非常早。德国国家图书馆意识到这些特色馆藏在新形势下遇到了新挑战，并作出积极应对，在优先采访战略中对这两项工作作出了重点部署，目的就是要让现有馆藏继续、乃至更好地发挥独特的作用。以上方针充分体现了采访工作与馆藏体系的有机结合。

《2013—2016优先战略》 以长时间的广泛调研为基础，具有较强的可操作性。该战略具有清晰的层次，五大优先战略之下有子目标，子目标下有年度任务，且设定了具体的量化目标。由于这些目标的设定是建立在长达数年时间的调研基础上，因此比较贴近业务部门的实际情况。德国国家图书馆在制定优先战略时，非常重视员工的参与。2011年，该馆开展了三年一度的全体员工满意度调查；2012年，该馆以百年馆庆为契机，开展咖啡馆访谈活动，使员工有机会积极参与战略发展规划［1］。此外，该馆还通过午餐谈话、年度员工访谈等形式与员工沟通，听取他们对图书馆发展的意见和建议，同时也促进员工对工作任务的理解。在战略规划中纳入员工意见，是一件知易行难的事情。只有真正做到这一点，战略规划才更容易为执行者所理解，才更具生命力。这一点应该值得我国政策制定者借鉴。

注释:

①GEMA是德国最大的且最为重要的集体管理协会，总部设在柏林。该协会旨在法律范围内保护作者并管理其权利，是一个非营利机构，曲作者、词作者和音乐出版者为其会员。

②德国国家图书馆将非实体文献统称为“网络出版物”（Netzpublikation），包括电子书、电子期刊、电子报纸和网站文章，类似于我们通常理解的数字化文献，因此本文将Netzpublikation译为“数字资源”，以免和狭义的“网络资源”相混淆。

［1］Strategische Priorit.a.ten 2013 - 2016［EB/OL］.［2015-03-02］. http://d-nb.info/1050432266/34.

［2］Deutsches Musikarchiv ［EB/OL］.［2015-01-22］. http://www.dnb.de/dma.

［3］Jahresbericht der Deutschen Nationalbibliothek 2013［EB/OL］.［2015-01-13］. http://d-nb.info/1051781418/34.

［4］IMSLPetrucci Music Library ［EB/OL］.［2015-01-29］. http://imslp.org/.

［5］Seiffert W-D. Die Zukunft der Musikalie im Digitalen Zeitalter［J］. Forum Musikbibliothek， 2013（1）:25-32.

［6］王磊. 现实采访环境下对灰色文献馆藏角色的主动选择:以国家图书馆为例［J］. 图书情报知识， 2013（1）:72-77.

［7］Grey Literature ［EB/OL］.［2015-01-14］. http://www.greynet.org/.

［8］Der B.o.rsenverein des Deutschen Buchhandels e.V.［EB/OL］.［2015-01-14］. http://www.boersenverein.de/de/portal/ Boersenverein/158389.

［9］MVB Marketing- und Verlagsservice des Buchhandels GmbH ［EB/OL］.［2015-01-14］. http://www.boersenverein.de/de/portal/Angebote_der_MVB/186847.

［10］Zentrale Fachbibliotheken［EB/OL］.［2015-02-09］. http://de.wikipedia.org/wiki/Zentrale_Fachbibliotheken.

［11］Braun H. “Graue Literatur”. Formen der Sammlung in den ü berregionalen Schwerpunktbibliotheken［J］. Arbeitshefte der Arbeitsgemeinschaft der Parlaments-und Behordenbibliotheken，1976（11）:7.

［12］Erler U. Wie Erntet Man Das Internet［EB/OL］.［2015-02-27］. http://d-nb.info/1022249312/34.

［13］PersIDInitiative［EB/OL］.［2015-02-27］. http://www.persid.org/initiative.html.

2013-2016 Strategic Priority of Literature Acquisition of the German National Library

The German National Library published its ''2013-2016 Strategic Priorities'' in 2014， which was the first comprehensive strategic target in four-year-term since its foundation. The literature acquisition as the first strategic priority defined the guideline， focal points and specific methods of acquisition. Digital resource， musical literature and grey literature were given special attention. Due to the clear quantitative objectives and annual tasks， this scheme has a high practicability.

German National Library； Literature acquisition； Musical literature； Grey literature； Digital resource

G259.1

B

何文波男，1981年生，硕士，现工作于国家图书馆业务管理处，馆员，研究方向为德国图书馆学与文献资源建设，已发表论文7篇。

2015-03-09 ］