“一带一路”若干问题

陆南泉

2014年11月6日，中央财经领导小组召开了第八次会议，研究丝绸之路经济带与21世纪海上丝绸之路规划。

这标志着“一带一路”的重要战略从构想转向具体推行、务实合作阶段，这引起了国际社会的普遍关注，并产生了不同的诠释。因此，笔者认为应该对一些重要问题进行深入研究，提出看法。

“一带一路”战略构想倡议的背景

首先就“一带一路”战略构想提出的国内外背景进行分析。

1.从国际背景来看，“一带一路”是与经济全球化和区域经济合作发展大趋势相适应的，是中国进一步融入世界经济体系、强化与周边国家经济合作的客观要求。就与中国相关联的周边国家来看，在区域经济合作方面已提出了很多战略设想，如美国提出的跨太平洋战略伙伴协定（TPP）、希拉里2011年9月提出的绕开中国与力图孤立中国的“新丝绸之路战略”;俄罗斯倡导的“欧亚经济联盟”、“跨欧亚发展带”、“北方海上之路”;蒙古国提出的“草原丝绸之路”等等。另外，还有亚太地区的自贸区与各种形式的经济圈等区域经济合作组织都在发展。

在上述情况下，中国就加强与世界各国特别是与亚太国家经济合作提出新的战略构想，要有新的思路。

2.从国内背景来看，“一带一路”的建设，是中国形成全方位开放新格局的一项重大政策。“一带一路”建设对推进全方位开放新格局的重要意义表现在：

第一，适应对外开放格局调整趋势的要求。过去较长一段时期以来，中国的对外开放从地域来看主要集中在沿海地区，取得了比较好的经济效益。但也应看到，在20世纪90年代，中国开放的北移趋势已十分明显，越来越多的人提出，应该形成多层次、全方位、多边的开放格局。从这几年的情况来看，中国沿边地区，特别是东北三省、新疆与内蒙对外经济有很大发展。因此，在开放北移、实行沿海发展战略同时辅之以沿边发展战略时，首先要考虑以上五个省区的开放。

第二，从沿边战略来看亚太地区的重要性。中国西部与东北地区在实行沿边发展战略、加速对外开放过程中，可以充分利用其自身优势，积极加强与亚太地区各国的合作。这样，既可加速沿边地区经济的发展，又可对推动亚太地区的发展起重要作用。

3.“一带一路”战略构想是中国寻觅新的经济增长点与实现从“引进来”到“引进来”、“走出去”并重的重大转变的政策。基于当前和今后一个时期国内外经济环境，中国经济不可能像以前一个时期一样处于高速增长状态，增速放缓成为新常态，但是，必须保持一定的增长速度。为此，一方面，要深化改革，加快转变经济发展方式，调整经济结构;另一方面，通过强化实施全方位开放的新举措，扩大对外经济合作，努力推进“走出去”政策，通过输出过剩产能等，使中国经济从整体上完成一次新的转型升级。“一带一路”战略规划如能顺利实施，就可以大大促进上述转型升级的实现。

特别要指出的是，“一带一路”沿线国家人口总数达44亿，经济总量约21万亿美元，分别占全球的63%与29%。沿线大多数是新兴经济体与发展中国家，它们普遍处于经济发展的上升期，因此，通过“一带一路”战略规划的实施，不仅有利于沿线国家经济的发展，也可能使该区域成为全球经济发展的一极。

4.从地区来讲，“一带一路”有利于中国欠发达的中部与西部地区经济发展，有利于东部地区扩大对外开放度。“一带”主要涉及的省份有陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆、重庆、四川、云南与广西等西部9省区。内蒙古自治区也属“一带”范围。考虑到东北三省特别是黑龙江省与俄东部地区有密切的经济合作关系，加上西伯利亚大铁路建设等关系，也是“一带”的重要沿线地区。“一路”主要涉及到江苏、浙江、广东、福建、海南等东部5省。山东、河南亦将纳入“海上丝绸之路”战略实施范围。

5.从安全因素考虑，“海上丝绸之路”的实施，有利于中国减少对南中国海与马六甲海峡的依赖，从而降低运输风险。中国对外贸易运输60%以上、能源进口运输90%以上均经过马六甲海峡。“丝绸之路经济带”有利于新疆地区稳定，对新疆经济发展有着十分重要的意义。

“一带一路”的特点

“一带一路”不论在性质、组织形式方面，还是在推行方式等方面，都有自身特点。

1.“一带一路”战略构想的规划，也只是确定一个基本的框架，之后逐步充实内容与具体化。因此，很难做到一开头就制定详细的系统的规划。

2.“一带一路”，不同于有着紧密关系的具有经济一体化特征的“经济区”，它更具有开放性、灵活性与合作形式多样性的特点，可以双边合作，也可以多边合作。参与者完全本着自愿原则。合作领域也不受限制，根据参与者的需要选择合作领域与具体项目。

3.“一带一路”战略构想的实施，是通过参与国共同协商、共同努力来推进，没有主导国或领导国，参与国的地位是平等的。这充分体现古“丝绸之路”的“和平、合作、和谐”的精神，通过友好合作实现互利共赢，共同发展，最后达到的目标是形成“利益共同体”和“命运共同体”。当然，我们说参与国的地位都是平等的，经济合作实现的方式是友好协商、求同存异，并不否定某个国家在组织实施“一带一路”战略构想中起更多的组织作用。在某个合作领域或某个合作项目方面，如中国在建立亚投行与设立丝绸基金方面，发挥的作用更大些，但绝不会因此影响互利共赢的原则，而是使参与国能更多得益于中国的发展。

4.“一带一路”建设中，要推动包容开放发展，这是一个重要的原则与特点。包容开放发展，它包含着多方面的内涵：一是参与国不论大小、强弱，在合作过程中都要相互理解、相互包容、共享机遇、共应挑战、共创繁荣的精神;二是在各个合作领域中本着在政治上互信、睦邻友好、经济互补的精神;三是提倡多元化、开放式发展，与其他国际经济组织进行合作，不排斥它;四是不搞封闭排他机制，参与国的范围是不受限制的，只要该国感到需要，对其有利，就可通过各种形式参与进来。在中国，也并没有限制只能哪个省区参与进来，各省区市亦可根据需要、可能与有利的原则来决定。

“一带一路”规划出台后，中央即着手抓落实。习近平在第八次中央经济领导小组会议上提出具体做法是：

“一带一路”，丝绸之路经济带建设先行。因为“一带”建设已有一定基础，不少合作项目已经开始或正在酝酿之中。“一带”的境外建设，中亚是重点地区，也是中国向西方开放的第一站。这是由多种因素决定的：一是从地缘战略来看，中亚地区属于亚欧大陆的中心地带，其重要性十分突出;二是中国与中亚的经贸合作已有相当的基础;三是中亚是资源丰富的地区;四是中国与中亚各国的边界已全部划定，不存在难以解决的政治问题;五是中亚地区存在“三股势力”的威胁，加强与中亚各国合作，有利于中国西北边疆的安全。这些因素，决定了中亚是中国推进“一带”建设首先要布局的地区。同时，要积极发展与俄罗斯的合作。

考虑上述情况，下面将围绕“一带”战略规划的实施，集中就中、俄与中亚关系问题提出看法。

要深刻认识中亚国家地位的特点

中亚国家由于在政治和经济等方面发展水平低，独立性较脆弱，因此在国家转型过程中，既要通过制度转型建立新的国家制度，同时又要在转型过程中确保国家的独立性，不受外部干扰。这一特点在中亚国家内外政策方面都有反应，这也是研究建设“一带”过程中如何认识中亚问题必须充分考虑的因素。

但是，从总体上来说，中亚国家毕竟在经济、政治与军事等方面处于弱势，尽管这些国家在推行内外政策时竭力维护自身的独立主权，但它们不能不受到俄美中三国的影响。这三国在中亚地区，在地缘政治、经济、军事与安全等领域都存在利益差异。

简言之，对美国来说，对中亚的主要目标是不让其受到俄、中的控制，推进其民主改造中亚的战略，使中亚成为反恐基地。获取中亚的能源并不是美国的主要目的。对俄罗斯来讲，对中亚的主要目标是牢固确立中亚为俄罗斯的战略后院和势力范围，这是使俄成为强国的一个重要因素。具体说，俄罗斯在中亚的经济利益体现在以下几个方面：恢复俄罗斯在中亚能源地缘政治格局中的主导地位，实现俄罗斯能源战略中的利益;实现由俄罗斯主导的欧亚一体化;通过引进劳动移民实现与周边国家的外交利益和民族利益。中亚国家是俄罗斯外来劳动移民的主要来源地;中亚国家是俄罗斯的重要市场。

对中国来说，对中亚的主要目标是为了中国西部地区的安全与通过经济合作获得能源资源。除此之外，中国对中亚并没有其他诉求。中国一直坚持习近平主席2013年访哈提出的发展与中亚国家的关系“三不”政策，即决不干涉中亚国家内政;不谋求地区事务主导权和不经营势力范围。

俄、美、中对中亚国家政策上的这些差异往往引起对立或冲突。三国之间明的、暗的、直接和间接的博弈一直存在。在此背景下，中亚国家为了自身的利益，不得不左右逢源，实行“等距离”的平衡外交。就是说，中亚国家的内外政策就难以避免受到大国的干扰，乃至一定程度的制约。这也说明，中亚国家作为独立主权国家有其局限性。

欧亚联盟与丝绸之路

2011年10月3日，普京在俄罗斯《消息报》发表了题为《欧亚新的一体化计划：未来诞生与今天》的文章，首次明确提出在原苏联地区建立“欧亚联盟”。这一战略设想，主要是要把欧洲与亚太地区联系起来，使独联体国家在更高层次、更深程度上实施地区的经济一体化。欧亚联盟将拥有超国家机构的主权国家联盟，它在建成并不断发展后，可成为世界经济与政治中一支强大的一极力量，这亦可避免独联体国家在国际社会被边缘化的危险。普京的欧亚联盟战略提出后，很快得到了哈萨克斯坦总统纳扎尔巴耶夫与白俄罗斯总统卢卡申科的支持。这两国总统先后发表署名文章，力挺欧亚联盟构想。

2014年5月29日，俄哈白签署了成立欧亚联盟协定，从2015年月1日起运作。普京强调，欧亚联盟是开放型的，但主要是独联体国家，其中首先是中亚国家。

这里要谈谈丝绸之路经济带与欧亚联盟的关系问题。关于这个问题有两种观点，笔者认为都有片面性：一是认为两者完全吻合，不存存任何矛盾;另一种意见是把两者之间差异看得过大，互不相容。

不论在地缘政治还是在地缘经济利益方面，丝绸之路经济带与欧亚联盟是不同的。再说，欧亚联盟完全由俄罗斯主导，而丝绸之路经济带主要是中国与中亚在经济上相连接。这些决定了在客观上丝绸之路经济带与欧亚联盟就存在竞争性因素。但是也不能把两者之间差异看得过大，因为丝绸之路经济带与欧亚联盟的参与国虽然有许多是重合的，地域上的交叉十分明显，在功能上亦有雷同之处。因此只要中国对中亚政策得当，就可使丝绸之路经济带与欧亚联盟相互在利益上趋向一致，弱化竞争性因素。还应看到，普京在索契冬奥会与2014年5月访华期间，在与习近平会晤时，都表达了对中国倡导建设丝绸之路经济带的理解支持。

丝绸之路经济带首先要着手的合作领域

丝绸之路经济带合作的领域十分广泛，笔者认为，应把交通运输基础设施与能源两大领域的合作作为重点。

1.交通运输基础设施领域的合作应先走一步。“丝绸之路”顾名思义就要有路，要形成经济带就要铺设交通运输通道。

“丝绸之路”将是一条特殊的从亚洲（具体说从中国西部）到欧洲的交通运输走廊。这是一条几乎穿越整个欧亚大陆的跨国运输走廊。俄罗斯学者塔季扬娜·戈洛瓦诺娃在谈到这一运输走廊的意义时指出：这将使中、俄与中亚各国的经贸合作迈出新的一步。新的运输通道建成，不仅能便利商品和服务贸易的流通，还可以催生出新的工业群、新的产业和技术。如这一计划能实现，中国将缩短货运周期。现在中国商品走海路到欧洲需要45天，走西伯利亚大铁路需要两个星期，走新的丝绸之路则不超过10天。这条运输走廊的建设将使俄罗斯、中亚国家都受益。

问题是，不论是俄罗斯还是中亚国家，在交通运输设施方面并不很发达，特别是俄罗斯东部地区较为落后。哈萨克斯坦在交通运输设施建设方面也面临着巨大的任务。

目前，中国有两条铁路与哈连接，一条是在阿拉山口，一条在霍尔果斯口岸。在这一口岸依托铁路，中哈两国已建立起跨国合作中心与国际合作区，预计到2018年货运量可达到2500万吨。并且，中哈两国铁路、公路的相通，意味着中国与中亚各国都相连接了起来。之后，再建中吉、中乌铁路，这样就可以形成较为完整的中亚立体交通网。

不论是俄罗斯还是中亚国家，在加强交通运输设施建设中，在资金与技术等方面都需要与国外合作。中国在这一领域可以成为重要的合作伙伴。

2.能源合作将使丝绸之路经济带建设具有重要的现实意义。主要理由有：

第一，在“丝绸之路经济带”上，地理位置比较接近的国家集中着大的能源生产国、出口国和大的能源消费国、进口国。前者有俄罗斯、哈萨克斯坦、土库曼斯坦、阿塞拜疆、伊朗等国;后者有中国、印度等国。能源资源国与消费国两者之间的合作，对双方的能源安全都十分重要。

第二，上述国家间的能源领域合作已有相当基础。拿中俄两国来说， 2013年中国从俄进口石油2435万吨，这个供应量将逐步增加，并且在电力、煤与核能方面都有合作。2014年5月21日，中国石油天然气集团公司和俄罗斯天然气工业股份公司在上海签署了《中俄东线供气购销合同》。根据双方商定，从2018年起，俄罗斯开始通过中俄天然气管道东线向中国供气，输气量逐年增长，最终达到每年380亿立方米，累计30年。目前，西线向中国供气的合作项目正在洽谈中。

2012年，哈萨克斯坦向中国出口石油1070.37万吨。2013年，土库曼斯坦向中国出口天然气241亿立方米，这比2012年增加了22%，占中国天然气进口总量的一半。乌兹别克斯坦对中国出口天然气逐年增加，到2016年可能达到250亿立方米。

第三，今后，中、俄、哈、乌、土国家之间的油气合作将会日益加深，朝着上、中、下游多领域发展，另外，各国在资源开发、资金、技术等方面有很强的互补性。

关于“新马歇尔计划”

中国在推行“一带一路”战略构想的规划时，特别在提出建立丝路基金倡议后，“新马歇尔计划”被热炒。从经济表层来看“一带一路”与1947年美国提出马歇尔计划有些类同之处，即“一带一路”相关国家中大多数处于经济相对落后，需要大规模进行基础设施建设但又缺乏资金，而中国存在产能与产品过剩，资金又充足，需要“走出去”，进一步加大对外开放力度，推动人民币国际化。这样，就产生了中国版新马歇尔计划。但从政治层面、战略层面来讲，与美国战后提出的马歇尔计划是根本不同的。所以，借用历史名号需要谨慎。当然，有人借用这个名号，也不必大加批判，视为非常糟糕的一顶黑帽子。

（作者为中国社科院荣誉学部委员、俄罗斯东欧中亚研究所研究员）