吉林省科技查新行业管理体制建设探讨

刘小溪　盛安琪　庄伟　王欣　姜丹　刘宏军

[摘要]近年来，科技查新与科技咨询的重要性正在被各级科研管理机构和科技创新主体所认同，各类科技查新、咨询机构应运而生。如何对此类机构进行行为规范以及有效的宏观管理就成了各级管理部门所应着重考虑的问题。本文结合吉林省现有情况，针对如何建立科技查新行业管理体系提出了政府管理部门与各级科技查新机构共同参与的管理模式，并论述了该行业管理机构的组成及考核标准。

[关键词]吉林省；科技查新；行业管理；管理机制

[中图分类号]G252.62 [文献标识码]A [文章编号]1008-0821（2014）11-0162-04

1、查新行业管理体制现状

科技查新咨询机构主要是指具有科技查新业务资质的咨询机构，而该类机构的资质是由国家科技部及教育部颁发的，其中于20世纪90年代初科技部确定了查新单位11家，教育部也发文公布了具有科技查新资质的高校查新机构12家。此后改革开放的20年来，科技查新咨询工作被各个创新主体（即各大专院校和研究所的科研人员以及企业的研发人员）所逐步重视，科技查新咨询日益成为一个热门行业。科技信息咨询从过去单一的科技查新工作，逐步演化为以科技查新为基础，以科技情报市场调研、专利咨询、专利分析、竞争情报、科技政策指导等为拓展的科技信息咨询体系。由此，各省、市、地区的科技查新咨询机构的数目正在逐年增加，截至目前，全国科技查新咨询机构已达300余家。如何对各级查新机构进行有效、规范的管理，是政府管理部门亟待解决的问题。以吉林省为例，现有各级科技查新咨询机构20余家，其中包括了吉林省科学技术信息研究所、吉林大学图书馆、东北师范大学图书馆、吉林省图书馆等。这些机构分别隶属于科技部和教育部的省级查新机构，也包括了市、县级信息所的查新机构。另外还有一些具有学科领域特色的查新机构，如：交通厅下属查新机构、卫生厅下属查新机构等。面对如此众多的，不同级别、不同学科领域的查新机构，如何统一规范化管理，已成为迫在眉睫的问题。

2、科技查新行业管理模式探讨

笔者认为，应在吉林省范围内建立省级科技查新行业管理机构，该机构可以采用专业委员会或者行业协会的形式。以便于对省内各级查新机构以及不同学术领域的查新部门进行统一管理、规范要求，以提高各类型科技查新咨询机构的服务水平，扩大服务范围，营造良性竞争环境。而该科技查新行业管理组织结构的建立，首要问题在于确定管理形式以及机构组成形式。本文提出了政府部门结合查新机构联合管理的模式。

2.1 政府部门参与管理

科技查新咨询工作的主要职责之一就是作为客观存在的第三方，在科研主体申报课题或课题鉴定时，出具科技查新报告，为科研管理部门在审核项目申报及课题结题评审时提供佐证材料。该科技查新报告能够为政府部门把好第一道关，了解该申报课题的国内外研究现状，避免重复立项、避免浪费国家科技资金、避免更有意义的课题得不到国家资金扶持。此外科技查新咨询工作还为政府科技管理部门提供客观性、科学性的科技调研报告，为政府科技管理部门在制定指导性科研政策时提供实证数据支持。事实上科技查新咨询机构的主要工作之一就是为政府科技管理部门服务，该工作是具有一定公益性质，为政府科技管理部门提供各领域学科的研究现状材料说明，使其制定的科技政策具有正确的导向性，能够更好地促进我国科研的发展。因为科技查新咨询工作的性质及主要工作内容，决定了其与政府科技管理部门有着密不可分的联系，由政府管理部门对其整个行业进行统一管理，可以有利于各类科技查新咨询机构更好地为政府科技管理部门提供服务，并且由政府牵头，具有一定的公信力，可以做到公平、公正的管理各类型科技查新咨询机构，不会因各自利益，制定出有偏袒性或倾向性的管理政策，实行统一规范化管理。此外有政府管理部门参与管理，即避免了有章程却不遵守，有规定却不实施，违反规定却无具体惩罚措施的尴尬，又可以将政府对查新咨询工作的需求直接传达到各类、各级科技查新咨询机构，有助于科技查新咨询机构更好地与时俱进为政府科技管理部门服务。

但如果仅由政府管理部门建立科技查新行管机构就会存在一定的问题，一般的政府部门的工作人员对于具体的科技查新工作并不十分了解，对于各个科技查新咨询机构的管理也不十分熟悉，造成各种考核指标不合理且难于评价，最终导致制定的行管条例成为一纸空文，无人遵守，使行业管理机构流于形式，失去其建立的根本意义。所以仅有政府管理部门建立此行管机构并不合理。

2.2 各级科技查新机构参与管理

科技查新咨询工作主要服务对象为各个学科领域的科研人员，这就要求科技查新从业人员具有比较深厚的知识储备，对于各个学科均有所了解，且对于新兴科技具有很强的敏感性以及理解能力。现阶段，一些具有地方特色的专业领域科技查新咨询机构正在日益增加，例如，在吉林省内，卫生、交通等领域已建立了专业性科技查新咨询机构。由此产生了无法制定单一的机械性评价标准等难题，所以对于科技查新员以及科技查新咨询机构的审核评价需要具有多年从业经验的人员作为专家进行考核评审。

由此笔者提出，由各级、各领域科技查新机构共同参与到此行业机构的管理中，继而制定合理的行业管理评审标准，对各个查新咨询机构及查新从业人员进行评审。由行业内专业人员参与查新机构的管理，这样就能够基本做到制定的评审标准的合理性和权威性，可以尽最大可能地避免了由于外行管理而导致制定出不切实际的管理政策和考核标准，可以为科技查新从业人员营造出更良好的具有引导性的工作环境。但仅有各级科技查新部门组成行业管理机构并不可行，其并不具备行政执行权力，当一些科技查新咨询机构不能够符合行业管理机构制定的考核要求时，该行业管理机构能做的只是对其审核情况进行告知，并不能强制性的对其进行处罚，其行业管理机构制定的政策并不具有约束力。由此时间长久发展，就会导致一些查新结构和从业人员对于行业管理机构制定的管理条例不重视、不执行、不遵守，使行业管理部门成为摆设。endprint

2.3 政府部门结合查新机构模式

结合上述两点可知，单纯的政府部门或科技查新机构都无法建立一套最为合理的行业管理体系。因此，政府部门和科技查新机构应各展所长，共同参与建立行业管理体系。由各级查新单位中多年从事科技查新咨询工作的专业人员制定考核及奖惩制度，使其制度合理性得到保证，且由这些科技查新领域的专家组成的审核小组，对各个科技查新机构和从业人员评审时更具有权威性，对提升科技查新工作质量可以提出具有前瞻性的意见。由政府管理部门根据政府职能部门的需要对各个查新机构的发展方向提出导向性建议，并提升该行业管理机构的权威性，使制度的贯彻执行得以保障。

政府职能部门和各级科技查新机构共同组建科技查新行业管理机构首要问题就是如何分工，谁为主，谁为辅。所以需要在建立行业管理机构时明确职责范围，制定合理、有效的管理模式。

3、科技查新行业管理机构的组成

科技查新行业管理机构根据其主要职责范围以及工作特点，应设立评审部、执法部、复审部以及培训部等主要常驻部门。

3.1 评审部的设立

评审部主要工作内容为制定各级查新机构及从业人员的考核标准，并逐年对科技查新机构以及从业人员进行评审，以确定其考核成绩，该部门建议由各级科技查新机构中资深查新员、审核员组成。且评审组成员应采用轮流制度，避免考核过程中出现徇私舞弊。

3.2 执法部的设立

执法部应由政府职能部门人员组成，其主要工作为对审核不通过的机构或从业人员进行惩戒，对不履行制度的人员及机构进行通告批评，并强制执行整改程序，以确保制度的贯彻执行。

3.3 复审部的设立

复审部门的主要工作分为两部分：一是具有监管职责，随机对各查新机构上传的查新报告进行复审，对复审后发现有重大问题的查新报告退回该报告的查新机构，并要求对该查新委托重新进行科技查新，对二次出具的查新报告，复审部门必须对该报告进行复审，在二次复审时该查新报告如仍存在问题，则行管部门可以吊销该查新员的查新资格，并对该查新机构的该季度审核给予不合格评价。二是接待查新客户上访工作，针对一些由于查新报告存在问题等原因而导致查新客户经济利益上受到巨大损失的，行管部门可以要求该查新机构对客户进行一定的补偿工作或经济赔偿。鉴于此部门的工作特点，该部门应聘请一些曾多年从事科技查新工作的离退休人员，如此，既能充分发挥一些老查新员、老同志的余热，又能保障科技查新工作高水平、专业化。

3.4 培训部的设立

在评审部门、执法部门以及复审部门基础上该科技查新行业管理机构还应该设立培训部门。该部门应当定期开设查新培训班，对查新机构和从业人员执业技能进行专业化培训、规范查新机构行为，指导查新机构制定科学合理的查新员引入机制，做到查新员专业设置合理、分布宽泛，从根本上提高查新机构的查新质量；举办查新工作交流会和查新咨询推广报告讲座。其中查新咨询推广报告讲座的主要对象为中小型企业，其主要目的是为推广普及科技查新咨询工作的具体内容，及进行科技查新的必要性等。

4、科技查新行业管理考核标准的制定

科技查新管理机构首先要明确所管理的范围、管理的对象、管理的任务。现阶段，科技查新工作主要内容为撰写课题立项、科技成果鉴定、专利申请、新产品鉴定、高新技术企业认定、科技奖励申报、发明奖等的科技查新报告以及撰写市场调研报告、对国内外文献进行论文认证等，其要求科技查新咨询机构具有国内外权威数据库等一些硬件资源，同时要拥有一批在各学科领域具有较深知识储备的专业性科技查新员、审核员等，构建科技查新软实力。所以行业管理机构对科技查新机构进行管理时应分为硬实力管理和软实力管理两部分。

4.1 硬实力考核标准

针对查新机构的硬件管理，行管部门应该对其执业资格进行审核，并定期对其进行评比，主要考核其是否购买了具有权威性的国内外数据库，数据库作为完成科技查新工作的基础，如果其并不完善，则该查新机构应该被认为是缺乏完成高质量科技查新咨询工作的能力。以年为考核期，根据查新机构评审的结果，由行业管理部门颁发查新机构等级资格证，如评审不达标，则在第一年给予警告，连续两年评审不合格的，行管部门有权下发通告，停止该查新机构从事科技查新活动，并勒令其负责人进行相关培训，对该科技查新机构存在的问题进行整改，待下一个审核期审核合格后重新给予查新资格。

4.2 软实力考核标准

4.2.1 对查新员的考核

针对科技查新机构软实力的管理，行管部门应建立审核部门，要求查新员将所撰写的全部查新报告以电子版和纸质版进行备份，电子版全部进行上传，定期抽取其10%一20%的查新报告进行复审，检查其是否有严重的漏检或错误理解查新内容的情况，如果其问题率达到总数的2%，则对该查新员的查新报告进行全部审查，如问题率达到了总数的20%，则暂停该查新员的查新资格，并勒令其进行重新培训，以提高其业务水平，在学习和培训后对该查新员进行实际操作考核，达到合格标准后重新赋予查新员资格。行管机构应要求科技查新咨询机构设立客户评价系统，对查新员的工作进行评价，该评价结果可作为年终评审标准之一。对于客户满意度达不到80%以上的查新员，提出警告，对于客户满意度达不到60%的查新员，勒令其机构对其进行教育，如客户满意度达不到40%的，可直接吊销其科技查新员资格。

4.2.2 对审核员的考核

对于审核员的考核主要是对其审核的报告进行二次检查，抽取其审核报告的10%～20%，如其中的主要内容存在漏检的报告份数达到复审报告总数的2%或抽查科技查新员时，漏检报告中50%以上为该审核员审核的，则勒令该审核员暂停审核资格，进行重新培训，待其培训后进行试卷命题类考核，全部通过后恢复审核员资格，如三次考试均未通过，取消审核员资格。对于连续多年评审成绩优良的机构，行管机构应当在全省范围内提出表扬，且在客户咨询时进行推荐。而对于两次以上不合格的查新机构，行管部门将对其进行通报批评和取消其资格等处罚措施。

5、结束语

本文论述了在吉林省范围内建立由政府部门及各级查新机构共同参与的科技查新行业的综合性管理体系，并针对该体系提出了科技查新行业管理机构的具体组成以及针对科技查新机构、从业人员的考核标准。通过该管理模式可以有效、合理的对各级科技查新机构进行系统化管理，然而科技查新工作是一项实践性较强的专业性情报调研工作，建立该行业的管理机构需要各方的不断探索、实践，从实践中发现问题、解决问题，最终建立一套合理化、规范化和系统化的成熟管理机制，成为国家科技创新体系的重要组成部分。endprint