监狱民警队伍专业化建设的必要性与具体路径

刘 昊（上海政法学院）

王远达（安徽省铜陵监狱）

在教育刑主导下，随着矫正制度的兴起，现代监狱制度出现新的转型。我国《监狱法》规定监狱的工作以改造人为宗旨，由这一宗旨和监狱的发展趋势所决定，监狱民警队伍必须走专业化建设的道路。民警队伍的专业化建设是实现监狱总体目标的要求，是民警自身职业发展的需要，是国家、社会与民众对监狱民警多元角色的期待。民警队伍专业化与现代监狱制度的发展趋势相一致。我国在对监狱人民警察的招考、录用、培训、考核等环节越来越注重其专业性，但就目前发展总体而言，专业化程度仍有待进一步加强。

一、民警队伍专业化建设的内涵分析

（一）监狱工作专业化评价标准

监狱工作专业化的评价标准是什么？不同的学者有着不同的概括。大体看来，在监狱等矫正组织管理与技术日益现代化的新的历史条件下，矫正工作人员的专业化标准表现在以下方面①史景轩、张青主编：《外国矫正制度》，法律出版社2012年版，第143-144 页。：（1）专业知识体系。主要指矫正科学在基础性、应用技术与方法等方面已形成较为完整的体系。（2）专业分工。根据监狱等矫正组织的类型与职能，确定不同类型工作人员的任职资格、专业分工及标准、实行分类管理。（3）专业技术。在监狱等矫正系统，专业技术有两个维度：一是刑罚执行及处遇管理维度；二是罪犯矫正维度。相对而言，刑罚执行及处遇管理领域的技术比较成熟，而罪犯矫正技术正日益成为受到各国普遍重视并大力支持的新技术领域。（4）专业标准。指以法治化、科学化为基础的职业程序规范和从业技术标准。（5）专业共同体。主要通过专业学会等学术团体或工作协会形成职业发展共同体，成为矫正工作人员群体之间的联系和交往纽带，发展旨在促进矫正工作人员队伍专业化方面的广泛合作。（6）专业伦理。指监狱等矫正机构的专业技术人员的职业道德标准。（7）专业人员社会地位。这种社会地位通常有三种评价角度：政治地位、经济地位和社会文化中的地位。（8）专业人员教育训练。这是专业化标准体系中的重要环节，包括从业人员的教育背景和职业的专业化发展两个方面。

（二）我国监狱民警队伍专业化建设的内涵

司法部《关于推进监狱工作法制化、科学化、社会化建设的意见》指出：“探索建立科学的监狱人民警察岗位分类制度，对岗位进行科学的分工，实行专业化管理，并探索具有监狱工作特色的警察职业体系。”这为监狱人民警察队伍建设的专业化提供了方向性的指导。《2003—2005年监狱人民警察队伍建设规划纲要》对“专业化”的定义是：“专业化是指监狱人民警察具有良好的法治意识、教育意识、改造意识，具有较高的教育人、改造人、挽救人的专业素质、职业道德和专业技能，成为胜任监狱工作的专业人才。”在《2006—2010年监狱劳教人民警察队伍建设规划纲要》中指出：“以提高教育改造和教育矫治能力为重点，构建专业化建设长效机制。”由此可见，专业化建设己成为监狱民警队伍建设的方向和目标，这是监狱工作适应时代发展不可避免的大趋势。

对照监狱工作人员专业化标准，监狱民警队伍的专业化首先是对岗位进行科学分类；其次建立分门别类的专业培训制度，使每个民警掌握各自领域的专业知识结构与操作技术；最后是通过能体现专业特点的考评标准，以达到预期考评效果和反向激励。除此之外，专业伦理与专业共同体的培育同样必不可少。

二、民警队伍专业化建设的必要性

（一）监狱工作总体目标——有效矫正罪犯的要求

随着监狱体制改革的基本完成，监狱的职能一直以提高罪犯改造质量为重点，“改造为本”说明了监狱工作的价值追求与总体目标。《监狱法》第3条规定了监狱工作的宗旨是惩罚与改造相结合，以改造人为宗旨。这决定了监狱工作的本质职能是有效教育改造罪犯。监狱工作说到底是做人的工作，而人的复杂性，尤其是曾经实施了犯罪行为而被判刑的人，其成长环境、心理特质、社会背景等更有其特殊性所在，由这些特殊性和复杂性所决定，监狱矫正工作必然是一项专业性工作。新时期下的监狱人民警察不仅是刑罚执行者、管理者，更是教育者，而作为一名教育者，自然要求自身应当具有较高的专业素养。要实现教育矫正好罪犯的目标，需要综合运用到要包括生物学、遗传学、心理学、精神医学、教育学、社会学、犯罪学等方面知识和测量诊断及鉴别技术。

从监狱的实际情况来看，近些年监狱的押犯构成出现了新情况、新变化，针对不同类型的罪犯，如老年犯、女犯、青少年犯，暴力类罪犯、职务犯等都需要施以不同的教育改造方法和专门的矫治技术，这就必然要求监狱矫治工作走向专业化，使教育矫正措施有的放矢。再如我国正方兴未艾的“循证矫正”技术，其循证实践理念可以追溯至20世纪早中期，并随着循证医学的兴起向精神病学、心理学、教育学、管理学及人文社会科学领域渗透，进而被现代矫正工作所接受②宋行、朱洪祥主编：《循证矫正理论与实践》，化学工业出版社2013年版，第8 页。，其本身就是一项高度专业化的工作。只有监狱民警队伍走向专业化发展，培养出专门人才，甚至是专家型人才，才能使教育矫正罪犯的工作得以有效开展，实现监狱工作的总目标。

（二）监狱民警自身职业发展的需要

任何职业都应当具有自身的职业规划，监狱人民警察的职业也不例外。近年来，“民警职业生涯规划”成了现代警务的核心议题。而如何提高监狱民警的职业幸福感，亦是摆在当前民警队伍建设中一个不得不面对的课题。笔者认为，除了物质奖励及警察职业的荣誉感外，在中间层面，更多可以做的是帮助民警实现自我价值、实现职业期待与工作中的成就感，这其中一项重要的抓手就是推动实现民警工作的专业化。推动监狱民警队伍建设专业化在帮助民警满足自身职业期待、实现自我价值的过程中将发挥不可替代的作用。无论是整支队伍还是民警个人一旦迈上专业化的发展道路，必然有一个清晰的职业规划，并且在不断提高专业素养、逐步获得专业地位的过程中，民警自我实现的需求也同时逐步得到满足，职业幸福感也就自然提升。

（三）多元角色期待决定必须专业化

在监狱运行和矫正罪犯的过程中，“监狱警察”这一身份集合了来自于国家、社会、民众等多种角色期待于一身。这种多元角色期待大致包括：一是监狱安全的维护者；二是刑罚的执行者；三是改造矫正罪犯的指导者和促进者；四是刑务作业的组织者、管理者；五是罪犯权益的保障者；六是罪犯心理的保健者③姜金兵主编：《监狱评论》第6 卷，法律出版社2014年版，第258 页。。

监管安全始终是监狱各项工作的重要前提与基础，也是其他工作的保障。安徽省监狱系统所提出的“安全为先、改造为本、依法治监、科学发展”的新型治监理念也道出了监狱安全工作的基础性地位。包括物防、人防、技防等安全防范措施在内的监狱安全工作本身就具有很强专业性。监狱民警队伍中需要一支这样专业的、强有力的安防队伍，他们是监狱安全的维护者。依法正确执行刑罚、科学组织刑务作业要求监狱民警需具备诸如法学、行刑学、管理学以及生产管理的相关专业知识。罪犯群体中的很多人或重或轻有一定的心理问题，如偏执、情绪不稳定、具有攻击性、甚至一定的精神疾病，《联合国囚犯待遇最低限度标准规则》第49条第1款规定：“管理官员中应当尽可能设有足够的精神病医生、心理学家、社会工作人员、教员和手艺教员等专家。”监狱民警队伍中需要掌握医学、心理学、精神病学的专业人员对罪犯进行有效的心理矫治。

另外，监狱环境相对隔离而封闭，有人说监狱就是一个小社会，在围墙与隔离网之内，除了监管安全和教育矫正工作，成百上千服刑人员的每日生活、饮食、身体健康等等都由监狱所包揽，举几个简单的例子，在传染病流行的季节如何防止传染病在狱内的暴发流行、小病的就医就诊、饮食的卫生与合理安排等等繁杂的工作都需要专业人员的操作，由此可窥见一斑，对监狱民警的多元角色期待决定了民警队伍建设必须专业化。

（四）民警的专业化可以赢得更多社会尊重与赞誉

监狱民警的专业化一旦达到一定程度，加之有效的宣传，亦能赢得更多的社会赞誉。监狱作为刑罚执行机关，起到了社会减压阀的作用，教育矫治罪犯使其成为守法公民而最终能够顺利回归社会是监狱的重要职能，这一职能完全可以与打击犯罪、控制犯罪的职能相媲美，甚至更加艰难而有意义。从历史发展的范畴来看，从早期各国的狱卒、看守、到国家刑务管理的公务人员、再到矫正专业技术人员，这种称谓上的变化不仅体现出这一领域法治化、科学化和社会化的发展趋势，同时也折射出全社会对监狱工作者的尊重度的提高。如同医生、教师等任何专业性强的职业会引起人们尊重一样，监狱民警的专业化也会赢得社会更多的尊重与赞誉。

三、民警队伍专业化建设的路径探索

（一）以对民警队伍的科学分类为原则

监狱工作人员的队伍建设首先应当以科学分类为原则，根据监狱整体运行中各项工作职能的不同，对民警队伍实行专业化分工。

西方国家对监狱中工作人员的类型有着较为明确的分类。在欧洲委员会编制的年度刑罚统计中，将监狱工作人员分为5种类型④吴宗宪：《当代西方监狱学》，法律出版社2005年版，第582 页。：（1）管理人员；（2）监管人员；（3）治疗人员，包括医疗人员、心理学家、社会工作者、教师等；（4）负责劳动车间或者职业培训的人员；（5）行政人员。我国不同学者对监狱工作人员也作了不同的分类。有学者将监狱人民警察队伍按工作职责的不同主要分为四类：一是行政领导类；二是行政事务类；三是教育矫正类；四是监管看守类⑤参见中央司法警官学院科研处编：《监狱劳教工作改革与创新研究报告》，群众出版社2006年版，第175 页。也有人认为监狱警察的类别可设置刑务类、矫正类、研训类、保障类和专业技术类等警务技术职务⑥参见江苏省彭城监狱课题组：《监狱民警队伍职业化、专业化建设路径研究》，载姜金兵主编：《监狱评论》第6 卷，法律出版社2014年版，第267 页。。

根据监狱运行的实际情况与工作需要，笔者认为，首先应当发挥领导班子的核心作用，加强领导班子法治思维与科学决策的能力；其次要抓好中层干部队伍建设，这是监狱工作中的骨干力量；要使一般民警发挥技术专长，进一步增强岗位专业能力；最后机关民警是监狱其他工作的保障队伍。

（二）形成多样、常态的培训机制，培养专家型人才

目前对监狱民警有着各种各样培训项目的安排，一般而言，规模较大，持续时间较长的培训是警衔晋升培训，这种培训是所有警衔晋升的民警都必须参加的培训，一般三年一次，对于民警的职业生涯具有重要意义，监狱管理机关也高度重视。但这种培训是针对所有民警进行的通识培训，涉及面广却缺乏针对性与深度。除此之外，各监狱内部也开展了各式的培训，如心理咨询师队伍，内勤民警队伍的培训等，这些培训对于各专业队伍的建设无疑具有重要的意义。不过，这些培训一般开展的前几期很热闹，但少见长期坚持下去的。从培训内容上看，一般是请经验丰富的民警讲学，传授自身工作经验。如何使这样的培训建立起常态的模式，培训内容安排更加科学，例如使培训更具体系性，除了经验传授外，能否采用与专业性教材相结合的方式等等，都是监狱民警队伍在专业化建设进程中应当考虑解决的问题。

传统监狱民警的成长一般是经验传授型，由老民警“传帮带”，这对青年民警的成长具有重要意义，因为实际管教中的经验与做法都是多年经验积累下来的精华。同时，也应当注意到随着学习型社会的建立、终身学习理念的广泛接受，监狱民警同样需要建设学习型队伍，实现由以往的“经验型”向“经验+学习型”转变，形成多样化、常态化的培训机制因此显得格外重要。

在培训内容上，要更加注重专业性与深度，区分培训对象，改变以往不分培训对象、不分专业的统一培训模式，根据岗位类别不同、工作需求不同、专业方向不同，建立多样化的培训项目，这种培训具有批次小、种类多、专业深、技术含量高的特点，这也是符合现代警务培训机制发展趋势的。另外，培训内容应当以实战为导向，例如针对监狱安防队伍建设，可邀请公安、武警等专业教员就监狱安全防范、警务技战术等开展实用有效的培训。

在培训形式方面，监狱系统可协调省人力资源与社会保障厅出台监狱系统高层次人才培养、专业人才津贴等扶持政策或项目计划；另一方面应充分利用高校资源，与高校合作科研，结合监狱实际共同开发具有实用价值的科研成果，组织民警赴高等院校参加高级研修班，同时培养一批监狱专家型人才。

除了培训内容的针对性、实用性和形式的多样性外，要注意避免以往培训一阵风、难以长期坚持的现象，并且要注重将培训制度固定下来，进行体系化教育，制定培训计划，形成常态机制贯穿于每一个监狱民警的职业生涯之中。

（三）注重轮岗流转与专业效用的平衡

在警力资源配置工作中，合理流动是一项基本原则，其中轮岗制是主要做法之一，轮岗制度对于避免长期在同一个工作岗位所带来的职业倦怠，发掘个人工作潜力、发现自身特长与兴趣等方面具有良好的作用。但目前部分监狱中存在着过度注重轮岗、轮岗不科学的现象。在民警队伍专业化建设的进程中更要注重合理轮岗与专业效用的平衡。

根据每个民警的不同知识结构、专业专长、性格志趣等因素，安排不同岗位，走专业化发展道路，使得每一个民警在自身的工作岗位上能够练就一身本领、培养一项专长，多年积累掌握该领域专业知识体系与技术技能，使每个民警形成并发挥自己的专长，有利于监狱民警自身的职业发展。从长远来看，这也是较快提升整个民警队伍专业化水平和工作效率的有效做法。

（四）建立有区分的考评体系

目前，在监狱工作实际中，监狱人民警察尤其是基层民警往往是集多重职责于一身，既要管理好罪犯，也要组织生产，还要进行思想教育与心理矫正，成为所谓的“全能型”民警。心理学研究揭示，当众多职责集于一身时，由于目标分散使人们处于无所适从状态，进而将关注重点聚焦到最低目标或对自己最有效用的目标上。这反应在监狱工作中同样如此，由于基层民警承担多重职责，导致的结果往往是只关注“管得住、跑不了”的一般管理，以应对完成零脱逃的硬性指标，而对教育改造质量未予以充分重视。在年度、季度考核中，因为考核指标过于统一，未能充分体现出岗位特色与专业特点，不同岗位民警的工作职责不凸显，加之基层民警承担工作较为繁重，一些民警面对这些考核表格甚至敷衍了事，难以达到考核目的。传统的对监狱民警的考核以“德、能、勤、绩”四个方面为主，这种考核标准同样过于笼统而未体现专业岗位特点。因此，需要重构考评体系。在保证全面考察的基础上突出岗位特点与专业性，使考核体系能够反映出不同岗位民警绩效的差异性，以达到考核目的。在对民警岗位进行科学合理分类的基础上，依据不同岗位专业素质、工作职责的不同设计有针对性的考评指标与项目。在保证考察监狱人民警察基本素质等内容外，建立起有区分的考评体系。另外，应完善考评的激励机制，可建立专业岗位级别制，将民警考评结果与其晋职晋升、评先评优等切身利益相挂钩，并做到及时兑现。