新形势下西部中小民营企业可持续发展探析

●四川绵阳师范学院/北京大学 阮 敏

新形势下西部中小民营企业可持续发展探析

●四川绵阳师范学院/北京大学 阮 敏

编者按：无论是在成熟市场经济国家，还是发展中国家，中小企业都是经济社会中的活力和重要组成部分。就我国而言，中小企业对经济的发展及社会的进步都有着不小的推动力，不仅为我国的工业总产值和国家税收带来重大贡献，对扩大就业也有着重要的作用。然而中小企业由于自身的属性原因及各种外部因素，其在成长发展的过程中面临着诸多困难，本文就当前新形势下中小企业的可持续发展等相关问题进行了探讨。

十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确指出“公有制经济和非公有制经济都是社会主义市场经济的重要组成部分，都是我国经济社会发展的重要基础。必须毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展，激发非公有制经济活力和创造力。”面对这一历史机遇，西部中小民营企业必须充分用好国家政策，清楚认识到影响自身发展的主要因素和存在的主要问题，找到解决这些问题的基本对策，实现自身的可持续发展。

中小民营企业 融资 企业结构创新

2013年11月12日中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议通过 《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，《决定》中关于“坚持和完善基本经济制度”这一部分中明确指出 “公有制经济和非公有制经济都是社会主义市场经济的重要组成部分，都是我国经济社会发展的重要基础”，“必须毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展，激发非公有制经济活力和创造力。”因此，对于非公有制的中小民营企业来讲，党的十八届三中全会是其可持续发展的一个巨大历史发展机遇，必须牢牢抓住这个机会，做大做强，实现自身的可持续发展。

一、中小民营企业的概念及特点

中小民营企业是指内资民营企业中除股份制和集体所有制外的那部分规模较小、人才较少、资源较缺、技术较差的私营和个体企业。其在推动经济增长、维护社会公平稳定、推动技术和制度创新、防止垄断、提高社会经济效率等方面有着不可替代的作用。一般来说，其特点主要有：一是企业所有权单一。由于中小民营企业的发展历程较短，目前我国绝大多数中小民营企业的所有权都属于企业创立者，或者主要由其家族成员所持有；二是企业经营权未分离出来。由于所有权为创业者或其家庭成员，其不愿放弃经营权，这就导致了经营权不能与所有权分离，经营者就是企业的所有者；三是组织结构简单。中小民营企业组织结构简单，企业层级少，缺乏科学的决策机构和程序，决策往往由主要领导者个人说了算，透明度低，权力制衡机制弱；四是内部管理机制不健全。中小民营企业由于规模小，职工人数少，不能进行精细化的专业分工，只能粗略划分权责分配、工作分工、岗位职责及相互制衡等，内部管理机制不够健全；五是管理者整体素质不够高。由于大多数中小民营企业所有者不愿放弃经营权、不愿聘用专业的职业经理人对企业进行经营，加上自身在经营管理、业务素养、文化素质等方面的素质不高，严重制约企业的发展。

二、西部中小民营企业发展的基本情况

（一）增长快速。近几年来，西部私营企业户数和注册资金增长均出现大幅上升，无论是私营企业户数，还是注册资金都达到甚至高于全国平均水平，发展势头喜人（见表1）。这些中小民营企业不仅成为西部经济新的利润增长点，而且有力促进了西部经济结构的优化，实现了西部经济的协调发展。

（二）贡献突出。党的十八届三中全会明确指出：“非公有制经济在支撑增长、促进创新、扩大就业、增加税收等方面具有重要作用”。就业是民生之本，西部中小民营企业持续创造就业岗位，积极履行社会责任，大量吸收劳动力就业，为民生改善和社会和谐稳定做出了突出贡献。据统计，截止2011年底，西部中小民营企业吸纳就业人数达到2381.4万人，实现累计纳税2964.39亿元，成为地方财税的主要来源。

（三）平均寿命短。据有关资料显示，我国的中小民营企业的平均寿命3.7年，与欧洲和日本的12.5年、美国的8.2年相比存在着较大差距。寿命短反映了中小民营企业的可持续发展能力弱。

三、制约西部中小民营企业可持续发展的主要影响因素

从总体上看，西部中小民营企业有了较大规模的发展，但与发达地区相比仍然有很大差距。但作为资源匮乏型（Resource Poverty）的企业，他们资源缺乏，不能左右市场，与国有企业相比，在融资、发展、市场和用工等方面一直处于劣势，其发展不仅受到自身因素的影响，还受到很多外部因素的制约。

（一）企业家或者管理层。“雁飞千里看头雁”。企业的发展方向、技术革新、市场开拓、规章制度、公司文化等都是由企业家牵头创造。可见，西部中小民营企业家的素质和能力直接决定着企业的战略定位、组织结构、标准化管理等企业的核心要素，关系到中小民营企业的生存和可持续发展。

（二）思想观念。由于西部地区在交通、基础设施等方面较为落后，无论中小民营企业管理者还是政府部门，普遍思想观念落后、信息相对闭塞、创新思维能力较弱，市场意识和市场体系都滞后于东部发达地区，对市场的掌握、市场走向的判断、经济形势的把握、产业政策的理解都不到位，不能有效地将国家产业政策和优惠政策在具体操作中用好用足，再加上政府部门服务意识不强，服务态度不好、服务能力不够，导致一些政策得不到落实。

（三）资金。资金是影响西部中小民营企业发展的主要因素之一，特别是随着能源和原材料价格大幅上涨、劳动力成本急剧上升、税费负担较重的情况下，对于本身就本小利薄的中小民营企业来讲，若要扩大规模，进行技术研发等就十分困难。

（四）技术创新。由于许多中小民营企业存在小富即安的心理，缺乏扩张的动力，产品长期处于低端水平，技术创新不足、自主创新方面的投入不够。大多数企业把资金主要用于扩大再生产和维持正常生产资金需要，没有更多的资金用于技术研发和企业的转型升级方面。企业转型不够、缺乏懂经营、会管理和资本运作的人才。

（五）发展环境。这里主要包括企业的内外部环境，如人才制度、市场开拓（包括老市场的维持和新市场的开拓）、制度创新、国家体制和政策、融资环境、行业环境等。

（六）信息。当今社会是信息社会，信息是一种宝贵资源，信息的收集和处理已经成为人们社会工作的一个重要内容。可以说，有没有信息，有没有真实可靠的信息，是大到国家、小到企业个人决策的重要依据，在我们的生活中扮演着一个十分重要的作用。可以说，谁掌握了信息，谁就掌握了主动权。对西部中小民营企业来讲，在企业的发展过程中掌握充分的有效信息显得尤为重要。

四、西部中小民营企业发展中存在的主要问题

表1 私营企业地区分布

（一）战略定位问题。中小民营企业发展到一定规模和阶段时，如何来进行战略定位事关其生存和可持续发展，特别是在诸如企业的发展目标是否明确、企业制度是否健全、营销体系是否完善、员工激励机制是否科学、财务管理是否先进、技术创新是否及时、资产问题是否健康、人才队伍是否合理、品牌建设是否重视等中小民营企业自身方面的问题。若这些战略定位问题重视不够、落实不好，对中小民营企业来讲，将是毁灭性的灾难，其将在激烈的市场竞争中消失。

（二）发展环境问题。虽然“非公经济36条”、“中小企业29条”以及“民间投资36条”等一系列文件与政策对扶持中小企业特别是小型微型企业的健康发展起到了重要的作用，但也必须看到，在现实经济活动中西部中小民营企业还是受到很多非自身可控因素的制约和影响，阻碍了其快速发展。

（三）融资问题。一方面，西部中小民营企业由于自身没有建立规范健全的公司治理结构，致使信息不透明、管理与财务制度不规范、信用意识淡薄、缺乏组织担保、资信程度差等，再加上信息不对称，从而导致现有银行等金融系统不愿意贷款给这些中小民营企业。另一方面，由于可以直接融资的资本市场发展不成熟，其不能上市和发行债券，无法融到资金。同时，国家也对中小民营企业融资支持不够，西部中小民营企业融资难问题十分突出。

（四）企业结构问题。企业结构(Structure)是指企业为组织生产和协调内外关系而建立的一系列组织机构、运行机制和管理制度，是组成企业各要素间的组织和配合。其内涵相当广泛，如企业的产权结构、人事结构、资本结构、财务结构、产品结构、融资结构、科层组织结构、技术结构等等,在企业运作中发挥了应有的作用,确保企业的健康发展。企业结构的建设与完善是目前西部中小民营企业的一个主要问题，必须引起高度重视。

（五）人力资源管理问题。当前，面对资源环境约束日益强化、劳动力成本快速增长的现状，西部中小民营企业要想在激烈的市场竞争中处于不败之地，就必须加强人力资源管理，依靠高素质的人才实现企业的发展和腾飞。但目前，西部中小民营企业人力资源管理能力不强，主要体现在以下几个方面：一是管理者（特别是高层决策者）综合素质偏低，缺乏战略管理意识；二是缺乏合理、科学、民主的现代管理制度，公司治理个人化占主要地位；三是缺乏人才激励措施，内部激励机制不完善，无法吸引人才或者人才流失严重等。

五、西部中小民营企业可持续发展的基本对策

中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议通过《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确指出“国家保护各种所有制经济产权和合法利益，保证各种所有制经济依法平等使用生产要素、公开公平公正参与市场竞争、同等受到法律保护，依法监管各种所有制经济。”可见，无论对西部中小民营企业，还是对地方政府，这是一个难得的历史机遇，必须牢牢抓住这次机遇，实现中小民营企业自身的可持续发展和地方经济的快速健康发展。

（一）健全和完善西部中小民营企业可持续发展的生态环境系统。党的十八届三中全会明确指出：“支持非公有制经济健康发展。坚持权利平等、机会平等、规则平等，废除对非公有制经济各种形式的不合理规定，消除各种隐性壁垒，制定非公有制企业进入特许经营领域具体办法。”可见，健全和完善中小民营企业可持续发展的生态环境系统时机已经成熟，要充分认识到中小民营企业具有“百姓生活离不开、社会就业离不了、实体经济离不得”的重要性，尽一切可能为西部中小民营企业营造良好的发展环境。具体来讲，应从以下几个方面进行：一是建立健全和完善政策法律体系，为中小企业发展营造公开、公平竞争的市场环境和法律环境；二是完善支持西部中小民营企业的特殊财税优惠政策；三是理顺与健全关乎西部中小民营企业生存发展的体制机制，如信用担保体系、担保机构的补偿机制、风险分担机制、企业信用评价机制、人力资源开发和培养服务体系、信息咨询服务体系，金融财务服务体系和市场销售服务体系等；四是组建西部中小民营企业协会、联合会等行业协会，既可改变过去缺少或没有行业协会组织协调、没有行业自律、各自为政、相互拆台、容易恶性竞争的局面，又能为西部中小民营企业提供综合服务，如咨询服务、举办讲座、研讨会、维权、疑难问题诊断等服务；五是全面提升政府的服务能力，拓展服务范围，努力营造一个察企业所想、解企业所忧、为企业服务、促企业发展的良好服务环境。

（二）完成公司治理结构，提高企业竞争力。公司治理结构（Corporate Governance Structure）是一种对公司进行管理和控制的体系，它是一种组织结构。西部中小民营企业要完成公司治理结构的建设，不仅应在制定中长期发展规划、强化团队执行力、挖掘产品的市场潜力、提升技术核心竞争力等范畴上下工夫，而且要在招募培育人才、完善组织架构、建立信息平台等方面花力气，更要规范企业会计制度和财务管理制度、树立良好的信用观念意识、提升企业信息透明度，从而提高企业自身的总体实力和竞争力。

（三）健全和完善融资渠道。西部中小民营企业在进行融资决策时，往往要考虑融资成本、融资规模、融资机会、融资期限、融资方式、企业控制权、最佳资本结构等因素，只有当相关因素达到企业的期望时，融资才可能进行。因此，要积极拓宽融资渠道，切实解决西部中小民营企业融资难的问题。一是鼓励商业银行等金融机构加大贷款力度，建立健全西部中小民营企业信用担保体系；二是建立中小金融机构，如区域性银行、村镇银行、小额贷款公司等，进一步拓宽融资渠道；三是建立专门的中小企业投资公司，构建中小企业风险投资体系；四是推动民间融资的合法化，规范民间融资管理；五是大力引入股权融资，支持西部中小民营企业发行债券，培育和发展企业债券市场；六是成立西部中小民营企业发展基金，全方位支持西部中小民营企业的发展。

（四）努力提升管理水平。《国家中长期人才发展规划纲要（2010—2020年）》提出，要用好用活各类人才，进一步创新人才工作管理体制，人才工作机制和人才政策。西部中小民营企业应抓住并用好国家出台的人才政策，努力提高管理水平。一是建立现代企业制度。西部中小民营企业要加强企业结构治理，特别是建立多元和开放的产权结构，允许管理层、技术人才甚至普通职工持股，提高企业的凝聚力和员工的责任感、使命感；二是健全管理制度。引进先进的管理理念和管理方法，构建催人奋进的企业文化，建立科学的决策机制，提高市场应变能力；三是提高企业信息化水平。信息化是实现企业管理现代化的重要手段，以数据平台为载体的信息化管理能充分整合商流、物流、信息流、资金流等信息，提高企业管理效率，提升企业的核心竞争力；四是建设人力资源发展规划。围绕企业自身的发展战略，从人才的选拔、使用、培训、提升、考核、激励等方面建设一套科学的人力资源管理制度，形成人尽其才、才尽其用的良好局面；五是提升企业家的素质。通过培训、交流、咨询、实践等方式，努力培养一支懂管理、善经营、会创新、勇竞争的高素质复合型企业家。

（五）加强自主创新，提高核心竞争力。创新是企业发展的灵魂。特别是中小民营企业，由于其在资金、人才、环境、市场等方面都无法与大型企业竞争，如果自身还缺乏创新动力、不积极主动创新、将资金全部投入到周期短、回报率高的项目，以获得近期现实的经济利益，那么企业将可能很快会被激烈的市场竞争所淘汰。因此，加强自主创新，提高核心竞争力是西部中小民营企业可持续发展的关键。一方面，自身要加强技术创新、管理创新、资本运营创新等。另一方面，政府建立中小民营企业创新体制，从政策、法律、机制、资金、人才等方面加强对中小民营企业创新的扶持，确立中小民营企业的创新主体地位，形成利益驱动机制，促进创新成果商品化和市场化，形成以市场需求推动创新的市场导向机制。

（六）稳步发展对外贸易。当前，国内外经济形式错综复杂，形势严峻，竞争激烈。西部中小民营企业要积极主动适应新形势和新变化，主动拓展市场，在做好风险防范的同时加快“走出去”的步伐。特别是要在积极吸收外资或引进技术、直接对外投资或出让技术、出售产品或服务等方面要有所建树。只有积极参与经济全球化竞争，吸收先进技术、创新管理模式、突破资源瓶颈、盘活过剩产能、优化企业结构，才能实现自身的稳定、健康和可持续发展。当然，国家也必须出台相关的法律法规、建立健全中小企业海外投资服务体系等，为中小民营企业的“走出去”提供全方位的支持和帮助。

总之，党的十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，为西部中小民营企业的发展提供了一个千载难逢的机遇，只有认识到位、理解深刻、应用充分，才能实现自身的可持续发展。■

（本文系四川省教育厅科研项目〈O9SA018〉和校级科研项目〈2012B09〉的阶段性研究成果。）

1.白艳娟、谢思全.2012.中小企业可持续发展探析——以天津市中小企业为例[J].求知，5。

2.郭小平、万炎.2002.中小企业发展“瓶颈”[J].兰州铁道学院学报（社会科学版）,21。

3.国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见，2005。

4.国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见，2009。

5.国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见，2010。

6.黄孟复.2012.中国民营经济发展报告No.9（2011—2012）[M].社会科学文献出版社。

7.刘明.2013.中小企业可持续发展的公共服务保障机制研究[J].商业时代,7。

8.中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定，2013。