产业技术创新联盟前景知识产权的收益分配问题研究

胡冬云等

摘 要：产业技术创新联盟前景知识产权具有较强的公共产权特征，其收益分配问题是影响联盟持续、健康发展的关键要素之一。因此该文在分析产业技术创新联盟前景知识产权收益分配的各种依据的基础上，提出了一个包含风险因素及技术创新过程中动态因素的前景知识产权收益分配模型，综合考虑了联盟成员投入额度、贡献水平、谈判能力以及风险等因素，得出了更为公允的收益分配值，为产业技术创新联盟前景知识产权管理实践提供了理论依据。

关键词：产业技术创新联盟 前景知识产权 收益分配 模型

中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2014）11（c）-0235-03

Abstract：Industrial Technology Innovation Alliance has strong prospects for intellectual property public property characteristics，its income distribution problem is affecting the league sustained and healthy development of one of the key elements.So Based on the analysis of industrial technology innovation alliance prospects intellectual property income distribution is based on a variety of proposed risk factors and the prospect of a dynamic process of technological innovation factors include intellectual property income distribution model，considering the amount invested alliance members，and other contribution levels，negotiation skills and risk factors，come to a more fair distribution of income value，the prospects for industrial Technology Innovation Alliance intellectual property management practices provide a theoretical basis.

Key Words：Industrial Technology Innovation Alliance；Prospect Intellectual Property；Earnings Allocation；Model

产业技术创新联盟是指企业、大学、科研机构等在产学研合作创新基础上发展起来的创新合作组织，前景知识产权的管理尤其是产权收益的分配是制约其发展的关键因素。通常情况下，产业技术创新联盟的前景知识产权具有较强的公共产权特征，不易界定、分割困难，因此，其收益分配也难以管理，这种产权管理的复杂性在很大程度上制约着我国产业技术联盟的发展[1]。因此，研究人员从不同角度提出了解决前景知识产权管理问题的建议，有的强调通过规范联盟知识产权管理程序以控制知识产权风险，以避免知识产权冲突[2]；有的强调应当根据产业技术创新联盟属性和特征的差异来界定知识产权，在此基础上进行保护与使用[3-5]。从现有研究看，解决产业技术创新联盟前景知识产权管理问题的重要途径是将知识产权转化为可量化、可分割的收益，联盟成员再根据一定的标准来分配这些收益，研究者们进而提出了确定分配份额的标准以及相应的分配模型[6]，分配的标准主要包括一些显性指标，强联盟成员在技术合作创新中的投入额度、在研究过程中的贡献水平等[7]。这一做法具有较强的可操作性，但忽视了技术创新过程中风险因素影响，也未充分考虑技术创新过程中联盟成员作用、地位的动态变化，因此在一定程度抑制了联盟成员参与合作创新的积极性。因此，该文在分析影响产业技术创新联盟前景知识产权收益分配的影响因素的基础上，提出了一个包含风险因素及技术创新过程中动态因素的前景知识产权收益分配模型，以在一定程度中扩展产业技术创新联盟前景知识产权管理的研究，并为联盟的发展提供建议。

1 产业技术创新联盟前景知识产权的界定及分配依据

1.1 产权界定

产业技术创新联盟前景知识产权是为其做出努力的联盟成员共同创造的新的知识，原则上应该属于创造该项技术成果的联盟成员共同所有，但太多的权利人共同占有知识产权使联盟在专利申请和维护、转让、许可，以及相关投资融资程序等变得十分复杂，更加容易引起利益纠纷[8]。产业技术创新联盟前景知识产权界定时应该考虑以下几个方面的因素。

第一，背景知识产权的共享程度。联盟背景知识产权的共享程度越高，确定其产生的前景知识产权归属难度越高。

第二，产业技术创新战略联盟的成熟度。产业技术创新联盟成熟度越高，联盟成员之间的依赖性越强，各成员的投入都相对比较大，联盟前景知识产权的界定就越困难。

第三，前景知识产权的价值大小是否容易评估。产业技术创新联盟在产业技术创新过程中产生的某些前景知识产权在目前无法评估其现实价值或者未来价值的大小，联盟成员获得其所有权的风险大，可能就没有成员愿意花成本取得该项知识产权的所有权，就无法确定产权归属。也就是说，前景知识产权的价值越难以评估，产权归属越难以明确。

1.2 产权收益分配的依据

产业技术创新联盟应该根据实际明确联盟知识产权涵盖的范围，明确联盟共同出资、成员自筹经费、国家资助等资金来源的知识产权归属，在国际科技合作中，科技成果产生后，就有成果归属等问题。政府资助的研究项目、公司资助的研究项目以及联合资助的研究项目所产生前景知识产权归属界定都具有不同的特点，各合作成员有不同的合作利益需要，产权界定方式也不同。在国际实践中，一般由合作研究的双方事先签订协议，在平等互利的前提下，确定双方完成成果的归属问题，对于科技合作成果而产生的专利权及相关权利，合作方应在签订合作协议的同时共同就合作过程中产生的知识产权权利如何分配作具体的安排，这种安排可以规定在合作协议中，也可以另行订立中俄科技交流活动中产生的知识产权的归属，除有特别约定外，一般属于成果完成者[9]。知识产权制度对企业与高校、科研机构之间合作的产权归属制度进行创新，不论是官学合作还是产学合作，知识产权毋庸置疑地归属创造者[10]。知识产权法明确说明合作发明、委托发明的权利归属及分配结果取决于合作各方的研发投入，各企业的谈判能力，各企业的权利偏好程度和利益偏好程度以及该知识产权对市场的决定程度。

2 产业技术创新联盟前景知识产权收益分配模型

2.1 基于投入额度的收益分配模型

产业技术创新联盟实际上是由企业，科研所和大学用各自的资源组合起来的优势互补的技术合作组织，因此，联盟各成员的前期投入对后期的利益分配影响很大。产业技术创新联盟各盟员的利益分配额度与各盟员对联盟的投入额度成正比例的关系，即盟员对产业技术创新联盟的投入额度越多，最终其获得利益也应越多，相反，盟员投入额度越少，其对应分配到的利益也就越少。假设为产业技术创新联盟中各盟员投入额度，的额度表示如下式：

其中：为产业技术创新联盟各盟员的基本投入，包括有形投入中的资金投入、研究设备投入、人力资源投入和无形投入中的技术成果投入等；为不同投入的评估函数，其中，有形投入中的资金可以直接表示；研究设备的投入则区分为已有还是新购投入；而人力资本投入则按照合作期间投入的科研人员、员工成本来估算投入；无形投入中的技术成果投入按照专利价值或市场价值估价，也可采用专家评判法进行估算投入额度。

3 结语

产业技术创新联盟前景知识产权收益分配是联盟发展过程中的一个重要问题，有效的收益分配方式或者合理的收益分配机制会加深联盟的紧密程度，反之则可能使联盟走向分裂。从直观上看，根据联盟成员投入额度、贡献水平以及谈判能力进行前景知识产权收益的分配既公平合理，又具有很强的可操作性，但在实践中，由于风险因素以及技术创新过程中联盟成员作用、地位的动态变化对收益分配的影响，这种收益分配方式可能会削弱部分成员（尤其是拥有更多背景知识产权的成员，以及对研发活动起关键作用的成员）参与合作技术创新的积极性。本文的分析表明，联盟前景知识产权收益的分配必须同时兼顾联盟成员的投入份额、贡献水平、谈判能力等因素，设定多数联盟成员均认可的收益分配模式，才有利于联盟的稳定及高效运行；同时，考虑到产业技术创新联盟前景知识产权的不易界定性，以及技术创新过程的不可预测性，承担不同任务的成员面临的风险不同，因此，在收益分配中应予以补偿，才能更客观地反映各因素对收益分配值的影响，更易于为联盟成员所接受，更有利于充分调动成员参与技术创新活动的积极性，促进产业技术创新联盟的健康发展。

参考文献

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[7] 杨伟，方刚，郑刚.产业联盟中关系性知识产权的适用条件分析[J].科学学研究，2013，31（12）：1841-1847.

[8] 潘葆铮.国际科技合作中的知识产权管理研究[J].中国软科学，2005（5）：52-57.

[9] 刘旭东，龚兵.中俄科技合作中知识产权归属问题[J].黑龙江省政法管理干部学院学报，2009，74（5）：140-143.

[10] 朱淼.产学研合作中知识产权归属制度

研究[J].周口师范学院学报，2013，30（1）：

102-105.