知识产权保护对我国出口贸易的影响

杨晓静

一、引 言

改革开放特别是加入WTO 以后，中国利用廉价劳动力资源禀赋，吸引外商直接投资，发展加工贸易， 出口增长迅速，2001 年中国出口额为2661亿美元，到2012 年达到20498 亿美元，增长幅度超过670%。 而且在中国的出口产品结构中，机电产品所占比例超过50%， 本来中国主要出口劳动密集型产品，这与发达国家属于贸易互补，但随着中国出口产品结构不断上升， 不发达国家出口产品的重叠越来越大，冲突在所难免，发达国家就利用科技优势，设置越来越多的知识产权贸易壁垒，提高了中国出口产品的成本， 限制了我国产品的出口。 因此，为提高我国产品国际竞争力，我国加强了知识产权的保护，从2008 年开始实施国家知识产权保护战略， 无论国家还是企业层面都重视知识产权，提高自主创新能力。 但因为我国的知识水平和技术水平相对薄弱， 与发达国家之间还存在很大的差距，因此造成知识资源分布不平衡。 面对接连不断发生的知识产权纠纷和发达国家高高筑起的知识产权贸易壁垒， 本文对知识产权这一新的贸易壁垒形式进行探究， 并对知识产权保护对我国出口的影响进行分析。 目前，我国的重要课题就是提出应对发达国家知识产权贸易壁垒挑战的有效途径， 并找出突破发达国家知识产权贸易壁垒的对策。

二、知识产权对贸易影响的机理

在当今的知识经济社会， 国际贸易与知识产权之间的紧密联系越来越突出， 世界各国已将知识产权保护放到一个前所未有的高度。 发达国家把知识产权保护引入国际贸易中， 最终签订了TRIP 协议，并使之成为WTO 协议中一个重要的组成部分。

知识产权保护源于新古典经济学的知识外部性的观点，知识产权不仅仅对持有人会产生效益，对外部也会有一定的正向影响， 也就是知识创造的个人收益小于社会收益，为促进技术的发展，国家有必要对知识产权持有人私权进行保护。 这就是产生了知识产权立法和保护。

随着国家贸易的发展， 作为国际贸易的客体——产品本身就带有知识产权的特性， 在国际贸易当中涉及到技术的转移。 较早涉及到知识产权和贸易的理论是产品生命周期理论， 该理论指出，技术创新国家的产品首先在本国生产和出口，随着生产规模的扩大和消费范围的提高， 被他国模仿和生产。 产品生命周期涉及到贸易的四个阶段，在第二阶段中产品的输出就带有技术出口，而第三阶段投资输出更是涉及到技术的转移， 在技术转移的过程中如果贸易知识产权保护， 就难以保证国际投资的进行。 随着国际贸易的发展，知识产权在国际贸易中的作用越来越大， 甚至成为国际贸易和国际竞争力的关键因素， 各国的国际竞争力不仅仅是出口产品的多少， 而是谁掌握核心技术，谁就主导国际贸易。 比如IPHONE 出口中，中国在一部iPhone 的批发价格中仅能获得3.6%的价值，约6.50 美元。 然而，出于计算贸易数据的目的，整部iPhone178.96 美元的批发价都被记在了中国的账上。

假定甲国厂商A 有某一商品的专利权， 现将该商品出售到乙国，乙国有较强的模仿能力。 当甲国的知识产权保护加强时， 它的商品具有更强的市场竞争力。 为了获得更多的利润，适当减少该商品的出口量，即供给线S 往左移动至S1 ，此时价格上涨，有利可图。

图1 出口量减少的示意图

图2 出口量增加的示意图

但是，在加强知识产权保护的情况下，进口国B 厂商不能再从事仿制生产， 这就需要提高从A厂商的进口，在图2 中，需求曲线右移，出口增加。可以看出， 国际社会普遍加强知识产权保护的情况是对于产权持有人是有利的， 也会增加产权人所在国的出口， 降低出口厂商保护知识产权的成本，从而增加收益。

三、知识产权保护对我国的出口贸易的影响

（一）知识产权保护对出口贸易影响

1. 提高我国产品科技含量和出口产品结构提升。 近年来随着我国经济持续快速发展，得益于国内企业自主知识产权意识的提高，在制造行业、电子行业、通信行业领域，越来越多的中国企业开始走出国门，参与国际竞争，产品实现也从中国制造到中国创造的转变，产业也从最初的服装、食品等劳动密集型产业完成了向技术、 人才密集型产业的转变。 根据国家知识产权局统计数据显示，2012年我国专利受理申请数量达到205 万件， 这其中包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利，这一数据是2001 年的10 倍。 作为知识产权行业的承载主体，除了专利数量增长之外，商标数量也大幅增长，2012 年底我国的商标注册数量就超过1000 万件。 我国经济的发展带动了制造业的整体发展，企业创新能力的不断增强，使得更多企业开始重视到自主知识产权的重要性。 正是在这种趋势下，我国商标和专利数量才持续连年增长。 由于加强知识产权保护，以及我国科研投入的增加，高新技术产品出口连创新高，2012 年成为世界第一大高新技术产品出口国， 高新技术产品出口占全部出口产品的比例超过30%。

2.有利于吸引高科技产业外资，提升我国科技水平。 外商一直对我国知识产权保护颇有微词，每次中美经贸磋商和中欧经贸会谈总要提到知识产权保护的问题。 总体来看，我国近年知识产权保护力度不断加强， 颁布了多项知识产权专门领域的法律，涵盖的领域比较广泛，已经基本与国际的知识产权保护法律接轨。 培养了大批知识产权保护人才， 知识产权保护执法机构投入力度也不断加大。 正是知识产权保护力度的增强，很多高科技外资企业加大了对中国的投资力度， 把先进的技术不断转移到中国。 在目前中国产业结构升级的过程中，强调自主创新和新兴产业发展，更加需要加强对知识产权的保护。 这不仅仅是国际社会对中国的要求，更是中国经济可持续增长的必然选择。

3.促进产业集群融入全球生产网络。在产业集群发展过程之中，创新起着至关重要的作用，无论是领头企业的创新及扩散， 还是大量中小企业的创新发展，都有科技发明创造，这就需要知识产权的保护。 同样，产业集群在自身发展的过程中，要与网络外的企业特别是大量的跨国公司形成互动。 跨国公司与产业集群的互动已有部分研究，主要从跨国公司与集群的互动模式、 对集群形成与发展的促进作用、 跨国公司当地结网与中小企业的发展及国际化经营、 集群对跨国公司竞争优势的影响、集群中跨国公司母子关系的演进、跨国公司参与集群的动态演化等方面进行分析。

（二）知识产权保护对我国出口贸易的实证分析

基于我国出口与知识产权保护的相关数据，利用EVIEWS6.0，建立实证回归模型，研究知识产权保护对出口的影响。 研究期间为1996 到2013年。 首先对知识产权申请数量与出口之间作散点分析，可以直观判断两者之间的关系。

图3 出口贸易额与专利申请量散点图

图3 表明知识产权申请数量与出口额之间存在较强的正相关关系，在专利申请数量中，既有国内企业的创新，也包括跨国公司的专利申请，但是在早期基本上都是跨国公司把技术转移到我国，在我国注册专利， 其目的是把其国内较低档次的技术转移到我国，在中国加工组装以后再出口，这一时期两者之间的相关程度非常高。 但随着技术转移到一定程度后出现下降， 再加上国内企业的技术研发等不断加强， 我国专利申请数量逐渐增加，出口额也出现一定程度的增长。 我们忽略其他因素， 实证检验专利申请数量与出口额之间的关系，以验证保护知识产权可以促进出口。

表1 出口贸易额与专利申请量的相关系数

表1 显示的是出口额和专利申请量之间的相关系数，R 为0.8762，相关程度非常高。我们对两者进行了实证检验，回归系数为0.375，也就是说专利申请数量可以解释37.5%的出口额，拟合优度为0.584，因为是单因素回归，这一数值可以接受。

四、我国对外贸易中知识产权保护存在的问题

在经济全球化和知识产权保护不断发展的新情形下， 我国与发达国家之间依然存在相当大的差距，其中存在的主要问题有以下几方面：

（一）缺乏自主核心技术

我国在很多产业已经取得了突出的成绩，科技水平日新月异， 但是大部分技术都是在引进国外技术上进行模仿及创新。 在国际竞争激烈的今天，发达国家不会把核心的技术转让出去，而我国科技底子薄，目前只是掌握外围的技术，核心的技术较少。 我国申请的专利大部分是外观和实用新型专利，具有突破性的技术基本没有。 这就限制了我国产品难以在国际市场获得更高的收益。 比如半导体、液晶显示器等，特别是IPONHE 和IPAD等，大部分都是为别国打工，本国获得贸易收益较少。 另外， 在国际技术贸易壁垒不断扩大的情况下，我国产品出口面临较大的障碍。

（二）不善于通过法律手段保护自己的知识产权

由于我国主要是引进国外的技术， 然后消化吸收，大部分技术都是在国内申请知识产权。 由于涉及到语言和法律等差异， 很多企业没有在国外申请知识产权保护。 与国际跨国公司相比，国内自主知识产权企业规模一般较小， 维权能力不强经验不多、人员不足。

（三）法律体系不够完善，知识产权专业人才缺乏

迄今，虽然我国已形成了以《专利法》《著作权法》《商标法》为主体的知识产权保护体系，但在知识产权保护方面， 我国与发达国家在法律制度方面仍存在相当大的差距。 同时，因为我国知识产权保护工作起步较晚， 导致很多企业和个人知识产权保护意识不强， 这也成了制约我国经济社会法制发展的重要原因之一。 在国际贸易中，我国缺乏知识产权专业方面的人才， 知识产权专业人才对综合素质要求较高， 但我国的应试教育教学根本无法满足国际贸易市场对人才的需求， 这是我国企业在国际贸易中不断受到挫折的原因。 在知识产权人才培养方面， 国内的各大学缺乏健全的教育系统，有关相关知识产权内容开设的课程很少，同时国内的社会培训机构也很难培养出法律和专业全面发展的综合性人才。

五、加强知识产权保护促进出口贸易的政策建议

随着中国经济进入新常态，经济增速下滑，出口增幅大幅下降，产业结构迫切需要转型升级，自主创新成为中国经济避免中等收入陷阱的关键，这就需要加强知识产权保护。

（一）政府建立完善的知识产权保护体系

政府层面建立健全规范、高效的知识产权工作管理体系，第一，健全完善法律体系，比如《专利法》《商标法》《版权法》和《著作权法》等法律。 同时，随着市场经济发展会面临一些新的问题，这就需要对原有法律及时进行修订。 第二，充分发挥对知识产权的行政保护职能，加大执法力度。 及时处理侵犯知识产权的大案和要案， 建立侵犯知识产权的警示机制。 第三，加强知识产权保护的国际联系。 密切关注国外相关领域的知识产权动态，积极沟通国际知识产权组织， 加强与国外政府相关部门的磋商，保护本国企业的知识产权。

（二）海关进一步发挥监管职能

海关虽然不是直接责任主体， 但是在知识产权保护中具有重要的地位， 发挥着不可替代的作用。 海关监管体现在两个方面：第一是加强监管，在进出口贸易中对产品进行监管， 防止国外企业侵犯中国企业知识产权的产品进入中国， 另外还需要防止中国企业侵犯外国企业知识产权。 第二是加强知识产权保护的宣传和协调。 海关应积极与重点科技型企业联系，向企业宣传如何保护知识产权，以及在国外贸易时如何保护知识产权，一旦出现国外侵犯我国相关企业的知识产权，海关要在其内范围内帮助企业维护知识产权。

（三）对外贸易企业重视知识产权保护

作为知识产权的主体， 企业应该加强对知识产权的保护， 应该明白知识产权是未来国际竞争力的关键。 华为等中国高科技企业的实践就证明了拥有和保护知识产权的重要性， 相反如果自身侵犯别国的知识产权或者对自己的知识产权保护不力，就会影响到企业的对外经济联系。 一方面，中国企业尽量减少侵犯知识产权。 中国的很多加工贸易企业接受订单主要是为别人打工， 在接国外订单特别是来样加工时需要审查是否侵犯别国知识产权， 否则加工出口过程中有可能被海关查收。加工企业应该时刻注意这一点。我国传统上被认为是模仿大国，自主创新程度相对较低，在发展的早期为加快积累可以引进别国的知识产权，但是随着市场竞争激烈， 没有核心技术就难以取得竞争优势，企业只有不断加大研发投入，增加研发人员当量，才能够取得长期的独特优势。 国外很多跨国公司的研发投入占到销售总额的10%以上，而我国大部分企业由于资本实力差距， 再加上研发的风险性，不愿意也不敢加大研发投入。 另一方面也不要让自己的知识产权被别人侵犯。 同时，也要积极到国外申请专利， 防止自己的商标和专利被国外侵犯。

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