河南省高校科技投入绩效评价体系研究

□文/刘金金（郑州成功财经学院 河南·巩义）

河南省高校科技投入绩效评价体系研究

□文/刘金金
（郑州成功财经学院 河南·巩义）

当前，河南省经济持续健康发展，为了实现中部崛起的目标，必须提高自身的科技水平，加大科技投入。高校作为科技活动的参与者和生力军，有着不可替代的作用。同时，政府建立科学有效的绩效评价体系，将有助于强化激励与约束机制，提高社会效益和经济效益，增强企业的科技创新能力。

科技投入；科技产出；绩效评价

收录日期：2014年11月19日

科技投入作为从事科技活动的重要要素和基础，不仅可以反映一个国家或者区域的科技实力，而且也可以反映出地方政府对科学技术的重视程度。随着我国对科技活动重视程度的提高，各省市也纷纷加入到支持科技研发和技术创新活动的行列中来。当前河南省经济持续健康发展，为了实现中部崛起，必须提高自身的科技水平，加大科技投入。高校作为科技活动的参与者和生力军，在这一过程中有着不可替代的作用。而目前河南省高校的科技投入现状并不乐观，相关的评价体系也不健全。不论是产学研结合的研究体制，还是承担的国家级项目，河南省与高等教育发达省市相比，都有一定的差距。本文拟根据我省对高校的科技投入现状，同时结合河南省的经济情况，提出一套适用于河南省高校的科技投入评价体系。

一、科技投入和绩效评价相关概念

从广义上讲，科技投入一般由科技人力投入、科技经费投入、科技政策投入和科技基础设施构成。政府对高校的科技投入是指为了促进科学技术的应用，支持科技研究，巩固和创新科研成果，地方政府和有关部门对科技活动的参与者直接投入的费用或者政府相关科技政策的倾斜；而绩效是指组织、团队或个人在一定的资源、条件和环境下完成任务的出色程度，是对目标实现程度及达成效率的衡量与反馈。绩效评价是指根据特定的目的，运用科学的绩效评价方法，依据一定的原则，采用一定的程序或步骤，对评价对象进行评价和分析。而政府科技投入绩效评价就是对政府科技投入的过程和结果进行衡量和分析。

二、河南省高校科技投入绩效评价体系构建目的

从总体上来说，河南省高校科技投入绩效评价体系的构建应基于以下两个目的：一是能够较为详细地反映河南省对高校科技投入和科技产出的情况，为河南省制定科技活动的相关政策提供一定的参考，即定性分析。二是进行定量分析，主要分析高校科技投入和科技产出的有关指标，最终形成一套科学合理，客观公正、操作性强的科技投入评价体系。

三、河南省高校科技投入绩效评价体系构建原则

构建科学合理的科技投入绩效评价体系，需要遵循一定的原则。

（一）经济性原则。经济性是指获得一定数量和质量的产品和服务时所耗费的资源最少。经济性主要关注的是资源投入和资源使用的节约水平。绩效评价体系中关键指标的设置应符合成本效益原则，同时又可以衡量政府对高校科技投入的预算与实际投入成本之间的差异。

（二）导向性原则。在建立政府对高校科技投入评价指标体系时，导向性原则是必须遵循的原则之一。指标体系中的每个关键指标都应该体现政府宏观调控的导向性，充分发挥政府对科技投入的指导作用，体现高校贯彻相关科技投入政策的深入性。导向性原则不仅可以体现政府对科技活动发展的战略目标和管理要求，还可以体现国际国内在科技领域的发展趋势。

（三）可操作性原则。不管是从国际还是国内来说，关于对某一活动绩效评价方法尚在研究之中，并非有一套完整的、科学的绩效评价体系供我们参考。而我国地域广阔，各省经济条件、人文条件、教育水平等参差不齐，这就对我们制定绩效评价体系产生了一定的影响。绩效评价体系中指标的选择应该充分体现可靠性和可操作性。无论是从数据的获取方面考虑，还是立足于评价的全面性，我们都应该尽量保证评价指标的含义、计算方法和计算口径的一致性。当然，我们在建立绩效评价指标时，还应该立足于现有的科技指标体系的基础上，使统计口径尽可能地与计划口径相一致，体现数据的标准化和规范化。

（四）科学性原则。科技投入绩效评价体系应该针对科技投入活动的全过程，从投入到产出，从科技研发到科研成果，都应该属于科技投入活动的过程。而反映这些过程的指标应该形成一种具有内在联系又有不同层次的指标体系，体现一定的系统性。在系统性的基础上，体现科学性原则。科技投入绩效评价指标应该参考国内外关于绩效评价的现有标准，在此基础上，结合河南省的实际情况，运用科学的方法提出一套科学的绩效评价指标体系，充分体现科技活动的特点、性质和科技活动投入以及产出的全过程。

（五）客观性原则。科技投入的绩效评价指标在设计的过程中应该遵循客观性原则。客观性原则可以保证我们在评价科技活动的投入过程时比较全面、客观地反映评价对象的情况。客观性原则要求我们在选择评价指标时在数量上要保持适中，过多的评价指标可能会互相干扰，同时计算量也比较大。而过少的评价指标可能会导致片面性。

四、河南省高校科技投入绩效评价体系具体指标

根据以上提出的河南省高校科技投入绩效评价指标的选取原则，我们拟从以下具体指标出发，提出一套适合河南省高校科技投入绩效评价指标的体系。

（一）科技投入指标。科技投入指标主要以河南省政府财政对高校科技活动的拨款总额为量化指标。具体指的是河南省政府对高校某一

年全年的财政拨款，包括科技活动研发费用、科研基地建设费用以及其他费用等。这个指标科研充分地反映河南省政府对高校科技活动的重视和支持力度。

（二）科技产出指标。科技产出指标主要包括高校发表的论文与专著的数量、获得的科技成果数量（层次）以及专利的获得情况三部分。下面就这三部分简要论述。众所周知，高校教师每年发表大量的学术论文，论文已经成为科研成果的重要形式之一，由此，我们可以推出，一个地区科技论文的数量与水平可以体现这个地区科技投入与产出的效率。当然，专著也是我们的衡量指标之一。专著无论是从写作过程还是发表过程来说都难于科技论文，但其比科技论文更具有学术价值。一个地区的专著数量越多，说明这个地区的科技产出越明显。科技成果是指人们在科学技术活动中通过复杂的智力劳动所得出的具有某种被公认的学术或经济价值的知识产品，它的创新性和学术价值又是其他科研成果不可比拟的。科技成果可以分为省级和国家级两个层次，无论是哪个层次，得到奖励的科技成果都可以代表科技成果中水平较高的部分，当然，层次越高，科技成果的水平也较高，较高水平的科技成果可以说明该地区科技产出的效率也较高。专利权，是指受到专利法保护的发明创造，是受国家认可并在公开的基础上进行法律保护的专有技术。专利的获得情况可以用专利申请的授权量来体现。专利申请授权量是指某一地区一年内获得的授权专利数量。这一体现自主知识产权的科技成果完全可以反映某一地区的科技产出情况。

（三）经济效益产出指标。经济效益产出指标主要体现在科技成果的转化和推广应用上。而科技成果的转化和推广应用我们可以用技术市场成交额这一具体指标。技术市场成交额指的是某一地区一定时期内（通常指的是一年）在技术市场的合同成交金额。技术市场一直都是我国科技体制改革的重点区域，技术市场的健康发展可以加快科技成果转化的步伐，有利于科技和经济的紧密结合。

五、建议

目前，河南省在科技活动中的竞争力与发达地区相比有一定的差距，河南省要平稳快速的实现“中原崛起”的宏伟目标，就必须大力提升其在科技活动中的竞争力。为了实现这一目标，首先要保持政府对高校科技投入规模的稳定增长，同时提高政府财政支出中对科技活动拨款的比重；其次，可以大力引进科技创新人才，提高河南省的科技自主创新能力；最后，要制定相关政策，加快科技成果转化的速度，促进经济的平稳增长。

主要参考文献：

［1］陈智.安徽省科技投入绩效评价研究［D］.安徽大学，2012.

［2］孙同云.地方财政科技投入绩效评价研究［D］.合肥工业大学，2009.

［3］黄贻彬，卢方元，轩琳娜.河南省科技竞争力研究［J］.河南科学，2008.1.

2014年度郑州市科技局项目“郑州市科技投入指标评价体系研究”（项目编号：20141122）；2014年度河南省教育厅项目“河南省高校科技投入指标评价体系研究”（项目编号：2014-qn-078）

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