基于多维度的公共物品内涵研究

蒋良骏+焦世奇

内容摘要：公共经济学把社会产品划分成私人物品和公共物品两个类别，而公共物品作为公共财政理论里的基础性概念，其概念广为人知，并且已经成为政策性话语中的常识性用词。基于不同的角度，对公共物品内涵的理解会有很大差异，这在一定程度上会对公共物品的供给决策产生影响。本文试从公共物品的供给、消费以及外部性特征三个角度研究公共物品的内涵。

关键词：公共物品   外部性   资源配置

公共物品含义及特性

（一）公共物品的含义

关于公共物品的研究最早是源于公用性的问题相关讨论。英国的大卫·休谟是最早深入研究这一课题的学者之一。他认为某一些可以让每个人都从中获益的事，只有通过政府参与或者集体行动才能完成。休谟的研究包括了公共物品几项基本内容：在集体的个人中存在着共同消费的物品;这类物品提供了坐享其成的大众心理和可能性;这样的心理只有在政府参与下才能够有效被克服。这是休谟在最初时关于公共物品的一些基本认识和观点。

比较系统地研究公共物品始于19世纪后期的奥义财政学派。萨缪尔森在与诺德豪森的合著《经济学》中明确指出，公共物品产生的效益涉及对不可分割的一个以上外部消费的效果。同时，不同于私有物品能够通过市场被有效提供，公共物品时常需要集体活动。

世界银行在1997年的世界发展报告中也对公共物品作了更为明确的定义：公共物品指的是非排他性和非竞争性的产品，非排他性指的是使用者不可以被排除在该物品的消费者之外，非竞争性指的是个人消费该物品的行为不会减少其对其他的使用者的供给。这些特性，决定了对公共物品的提供者不可能对其使用者征收费用，因而私人也就不会自主、积极地提供公共物品。

我国国内研究公共物品起步比较晚，大部分理论都是在国外的研究基础上结合我国国情提出的。程振明学者在《公共管理学》如此定义公共物品：具有消费的非排他性、非竞争性、收支困难以及自然垄断性的物品。曾俊教授从公共物品的投入角度对其进行定义：由资源或资金投入来满足当前社会公共需求的物品。

综合以上国内外学者的研究及理论，可以这般定义公共物品：公共物品指的就是有非排他性、非竞争性，并且不可能分开消费或分割或者成本过高的被用于满足当前社会公共所需的物品。

（二）公共物品的特性

非排他性，指的是在某一人消费一公共物品的时候，不能够排除掉其他的人对该物品的消费，或是排除他人消费成本特别高，所有消费者都能够消费同一物品。

非竞争性，指的是某一人对公共物品进行的消费不会对别人消费该产品的效用产生影响。即在既有的经济水平下，为其他的消费者提供该物品的经济成本为零，每一消费者都能够完全消费该物品的全部。

不可分割性，指的是不可能将对某一物品的消费分割或者分开消费并进行收费，或是成本过高。因此私人就不会愿意主动提供该物品，也没有人会去竞争该物品的供给。

公共物品内涵的多维度诠释

（一）基于供给特征的公用物品内涵研究

布坎南对公共物品有进行更为深入的研究，他认为，决定公共物品的不是其自身的消费特点或者消费群体，而是在于其供给的过程。布坎南的这一观念将公共选择进行的过程更多地引入当时人们的视野。他研究认为，公共物品的概念很广，不但包含了之前萨缪尔森理论里的纯公共物品，同时公共性的程度也被包含在内。布坎南强调，尽管部分公共物品没有其传统和意义上典型的特性，比如消费的非排他性、消费的非竞争性，但是一旦被纳入公共组织部门的供给范围，像住房保障，它就能够被认为是公共物品。布坎南基于物品供给的过程中公共组织的角度，深入研究了公共物品的理论，发表了著名的“俱乐部理论”。他定义下的“俱乐部物品”指的是萨缪尔森研究中所有纯私人物品加上纯公共物品的情况，补充了萨缪尔森研究中的不足。“俱乐部理论”适用性很广，不管是纯公共物品还是纯私人物品都能适用。布坎南认为，物品自身是不分公共与私人的，物品的公共性与其自身消费的特征没有关系，而是由它的供给过程决定。他的这一全新的分析角度与方法对上世纪的公共物品研究有着很大影响。

日本学者井手文雄对公共物品的研究同样也是随着布坎南的思路进行的。他在所著的一本财政学书中，用国家的生产供给作为划分公共物品和私人物品的标准，并指出，所有由国家所生产或供给的服务和产品，都可归属于公共物品。奥尔森将布坎南的“俱乐部理论”作为基础，从公共组织的角度分析研究公共物品的内涵并得出，大部分的公共物品要想有意义，必须要属于某特定的集团，也就是说，公共物品一定是某一集团所有的物品，而同时对于另一集团却属于私人物品范畴，考察公共物品，必须要首先明确其所在的集体。休·石卓顿对公共物品的定义是由集体政治而不是个人市场需求决定的那些物品。也就是说，任何政府决定的、收取很低费用或免费提供的物品及服务都能视作公共物品。

综上，从供给的角度研究公共物品内涵，可以根据物品的提供者是不是政府或者其他的公共、公益性组织所提供，来划分公共物品和私人物品。

（二）基于消费特征的公用物品内涵研究

自上世纪中叶萨缪尔森从消费的角度定义公共物品后，学者们对公共物品内涵的研究大都是沿着萨缪尔森的研究思路进行。

1954年，萨缪尔森在发表的“公共支出的纯理论”一文中第一次给公共物品赋予了严格定义。萨缪尔森认为，纯粹的公共物品指的是，每个人对该物品的消费，不会对其他人消费该物品的效用产生影响。萨缪尔森借助于数学工具，对公共物品的内涵进行更为严格的表述，并对公共物品和私人物品做了明确界定。他认为，公共物品的重要特征就是同时性消费具有的非竞争性，围绕这一非竞争性，可将公共物品与私人物品划分开来。他举出的公共物品的例子有，国防、防火、法律、路灯以及社区安全等。第二年，萨缪尔森用图形的形式对公共支出理论进行了进一步的研究阐述。这次他使用了“公共消费品”一词，公共消费品和私人消费品的差别在于，它的总量与个人消费品间是相等的而不是相加的关系。他在这篇文章里对私人消费品所下的定义就是后来被经济学家称为“消费的竞争性”的概念。因此，萨缪尔森对公共物品的定义就是有消费的非竞争性物品。endprint

马斯格雷夫在萨缪尔森的理论基础上对公共物品的内涵作了进一步的研究。他认为，任何人都可以同等地消费，不管他是否会为此付费。换句话说，要将排他原则的不适用的与联合消费结合起来。并用“消费的非竞争性”来替代“联合消费”，且把它称作公共物品的又一特性，该特性与消费的非排他性后来成为判定公共物品的两大标准。

萨缪尔森与马斯格雷夫主要是从消费的角度定义公共物品，广泛被接受的公共物品的定义也是以这一角度为基准给出的，公共物品是独立于私人物品，具有非排他性和非竞争性的物品或是服务。

（三）基于外部性特征的公共物品内涵研究

外部性可以简单描述为，一经济主体的消费或是生产性活动对另外一个经济主体的生产或消费产生的影响，影响可利可弊。萨缪尔森研究认为，当有人在其生产或消费过程中被强加上并非自愿的利润或是成本时，就会有外部性产生。换句话说，外部性是指一经济机构对他人福利产生的没有在市场经济交易过程中所反映出的影响。运用函数，库里斯详细阐述了公共物品的外部性。他认为，决定个人效用的，不仅仅是其购买与消费的商品、服务，还受到其他人的经济行为影响时，就会有外部性的存在。由此可见，两个经济主体间的彼此相互依赖性外部性是公共物品的一大显著特性，并且这种特性往往不是发生在商品、服务的价格机制之内。

公共物品与外部性两者具有很强的关联性。在一个存在着多个生产者或者消费者并且倾向于相互依赖的场合，如果某一人生产或是消费的经济行为的影响大于他所得到的福利，该物品就有了外部性影响，并成为类似公共物品特性的共同消费，也就是通常所提到的“公益”“公害”。物品的公共性在很大程度上取决于其外部性公共影响，当全体的成员都受到该物品的生产或是消费的外部性公共影响时，此时该具有外部性的物品就称作“纯公共物品”;若是涉及到的仅是部分成员，则称作“准公共物品”。从中可以看出，有外部性的物品和公共物品仅仅是同一现象的两个不同的方面。

从物品的外部性角度分析，公共物品指的就是由于存在着外部性而产生一定公共影响的一类物品，比如社会保险、环境保护以及基础设施等等。因为存在很大程度的公共性与消费产生的的外部性，需要政府的介入来提供所需要的补偿、服务或是适应的规章制度，以提高社会的公益性，并减少由于信息的不对称或是不确定性等造成的一些市场失灵的情况。同时，对于那些生产者和消费者不愿或是不能对外部性进行内部化或是加以控制的物品，政府的介入很是必要，这一内部化或是施加控制的过程也同属公共物品。

可以根据物品外部性将其划分为公共物品和准公共物品两大类别。公共物品是以社会契约为基础的外在物品，社会契约的基础是社会愿望，比如远见、公益、公平以及公共性风险等。

公共物品的资源配置模型

（一）萨缪尔森的纯公共物品模型

新古典经济学中，私人效用的函数为：Ui=Ui（xi1，xi2，...，xin），在其中，U指的是私人的效用函数，（xi1，xi2，...，xin），指的是私人i所拥有的n件私人物品，萨缪尔森基于这一函数假设，定义n+1～n+m种纯公共物品，有才将原私人效用函数重新拓展为Ui=Ui（xi1，xi2，...，xin，Xin+1，...，Xin+m），指出纯私人物品和纯公共物品之间的差异是集中体现于等价性与可加性中。比如，A生产某公共物品时，B和C就可以在同一时间享有这一公共物品的效用，也就是UxA=UxB=UxC，此时，A 所生产的就是纯公共物品。但是，公共物品在社会最佳水平决定的机制中和私人物品存在很大的差异，私人物品能够依据分散的物品价格决定机制来形成最优的价格和数量。此外，萨缪尔森还通过举评价收费电视这一举措的好坏的例子，进一步说明了公共物品相关问题的几种解决方案中应当包含有价值判断。

（二）布坎南的俱乐部物品模型

布坎南的俱乐部物品模型指出，该物品可以穷尽公共物品、私人物品或混合物品，包含了对消费的所有权在各数量不同的成员间分配的研究，这一理论模型弥补了萨缪尔森关于私人物品与公共物品间的理论缺口。

布坎南在萨缪尔森的效用函数基础之上加入“俱乐部模型”的变量，最终将俱乐部物品效用函数拓展为Ui=Ui{（xi1，Ni1），（xi2，Ni2），...，（xin，Nin），（Xin+1，Nin+1），...，（Xin+m，Nin+m）}。McGuire模型对布坎南的关于俱乐部的使用效率固定以及同质成员会均分其成本的假设做了进一步的放宽，该模型认为，俱乐部的成本应当由成员来承担，并且把俱乐部的规模从其效用函数变量转移至约束的条件中去。这一假设的处理不仅明确了俱乐部边际供给的成本，同时也显示出了其边际的拥挤成本。

结论

研究公共物品的内涵，应当联系政府职能、经济发展的水平、社会普遍的公共需求和公共的经济活动目标多个方面，并将供给、消费以及其外部性特征多角度结合来定义公共物品。从这种分析方式着眼，本文认为，公共物品应当是政府当局以及其他的公共性组织供给的一类具有一定的公共性和外在利益的共享物品，以满足当前社会公众不断变化、增长的公共性需求。同时，供给公共物品的不仅有政府，而且非营利性组织和市场也提供供给。

参考文献：

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