农业科研院所科研项目管理探讨

楚小强　秦涵淳++单国燕++林培群++黄贵修

摘 要 以中国热带农业科学院环境与植物保护研究所为例，从强化项目库建设、加强项目策划、加强科研管理队伍建设、发挥学术学院会作用和完善管理制度等方面总结了该所在科研项目管理方面的主要经验和做法，分析其存在的问题，并从强化项目过程管理、提高管理队伍素质、完善激励机制等方面提出建议，以期为加强农业科研院所科研项目管理提供借鉴。

关键词 农业科研院所 ；科研项目管理 ；经验 ；问题 ；建议

中图分类号 S-01

农业科研院所是中国农业科研的主力军，是国家农业科技创新体系的主体[1]。农业科研管理是农业科研院所比较核心的工作，而科研项目管理又是农业科研管理的重中之重。提高科研项目管理水平，对于促进农业科研单位事业发展，增强科技创新能力具有重要的意义[2]。近年来，国家对农业科技投入比例的加大，农业科研单位承担的科研项目无论是数量还是经费总额都呈现快速增长的趋势，如何发挥科研项目管理作用，实现科技资源的最优化配置，保证顺利完成项目既定目标，是农业科研院所科研项目管理亟待解决的问题[3-4]。中国热带农业科学院环境与植物保护研究所（以下简称“环植所”）是国家级非营利性科研机构，主要从事天然橡胶、木薯、香蕉、芒果、荔枝、槟榔等主要热带作物病虫害监测与控制、农业环境保护与污染治理等前沿技术和基础、应用基础及共性技术研究。笔者介绍环植近年来在科研项目管理中的经验和做法，分析存在的问题并提出改进建议，以期为加强农业科研院所科研项目管理提供借鉴。

1 环植所“十二五”以来的科研业绩

近年来，环植所不断规范和优化科研项目管理，申请及获批科研项目的数量、档次、资助强度和成果产出均有大幅度增长。“十二五”以来，共组织申报各类科研项目453余项，获批立项327项；其中省部级以上项目217项，公益性农业行业科研专项2项，国家自然科学基金项目30项，拥有国家现代农业产业技术体系岗位专家5名，综合试验站站长1名，立项总经费达1.1亿元，是“十一五”的2倍。科技成果在质和量方面都取得重要突破，鉴定和验收科技成果36项，发表科技论文篇771篇，其中SCI/EI/ISTP收录153篇，主编专著26部，获授权国家专利36项，其中发明专利29项；制定农业行业标准21项，获软件著作权6项、光碟制品版权1项。共有32项成果获省部以上奖励，占全院的1/4，是“十一五”获得奖励成果数的3倍。“十二五”以来，环植所获批“农业部热带作物有害生物综合治理重点实验室”、“农业部儋州农业环境科学观测实验站”等部级平台2个，“海南省热带农业有害生物检测监控重点实验室”等3个省级平台，与美国夏威夷大学联合建立“热带植物保护合作研究中心”；环植所同时还是 “中国热作学会植物保护专委会”、“中国植物保护学会热带作物病虫害防治专业委员会”、“中国热作学会生态环境专委会”、“海南省植物病理学会”、“海南省蜂业学会”等学会组织的挂靠依托单位，与美国、德国、澳大利亚、加拿大、印度、哥伦比亚、马来西亚等国的科研机构和高等院校建立了科技合作交流关系。

2 环植所科研项目管理经验和主要做法

2.1 加强科研项目库建设

建设科研项目库是促进农业科研单位转变科技发展方式，提升科研水平和社会服务力，提高单位科技创新能力的重要举措和重要抓手[5]。为及时准确掌握植所科技创新动态和需求，优化科技资源，凝练科学目标，找准科技命题，加强科技项目申报储备，提高科技项目申报质量和竞争力，环植所依据国家、农业部及院所“十二五”科技发展规划建立了科研项目库。从2011年开始，环植所陆续发布了《项目库管理办法》、《项目库建设方案》等制度和方案，组织全所科研人员以课题组为单位，围绕国家战略需求、热区地方经济发展需求和农民增收需要提出项目建议，由所学术委员会组织专家对征集的项目进行评议，择优入库。项目库的建设采取以下原则：（1）分级管理。根据科研项目大小和类型，建立所级、研究室级和课题组级3级项目库，由不同主体进行分级管理；（2）优先选用。优先推荐项目库中的项目申报各类科技计划项目，对于优秀和有重大前景的项目给予部分经费支持，用于开展前期预研；（3）动态管理。在做好项目的入库评价和出库推荐的同时，根据新形势和新要求，实行动态更新，不断调整、更新和充实项目库；（4）统一管理。将所有入库项目录入环植所科研管理信息系统，以方便对项目进行查询、使用和建设。通过项目库的建设，提高环植所研项目的申报质量，以国家自然科学基金项目为例，近3年来环植所国家自然科学基金项目的申报数量、获批数量、获批经费总额和获批率均居中国热带农业科学院院属单位前列。

2.2 加强科研项目策划

科研项目策划，是指科研单位组织科研人员据国家政策导向和社会经济发展需求，向国家相关部委及地方科技主管部门提出合适的课题并进行项目申报[6-7]。环植所近年在项目策划方面建立了“科技人员+科研管理人员的联动作用+与科研主管部门的沟通”模式，主要做法有：（1）鼓励科研人员在掌握国家、省部各级科技政策与科研管理政策基础上，从当前热带农业植保和环保面临主要问题科学出发，提出急需解决的重要课题，并及时向相关主管部门汇报；（2）在院科技处的协助和指导下积极与农业部、科技部、国家自然科学基金委等有关部委及海南省科技厅、农业厅、林业局等地方科技主管部门的沟通，及时掌握其科技计划精神，并将掌握的信息及时反馈给科研人员，组织科研人员结合自身科研基础认真准备项目申报文本，做到有的放矢；（3）在组织重大科研项目时，充分发挥各方力量，在整合单位内部相关优势力量的同时，联合有基础的兄弟单位进行共同申报；（4）及时组织所学术委员会对科研人员进行指导，组织科技人员编写项目申报书，并邀请所外专家对项目申报书进行充分论证，提高申请项目的竞争力。环植所近年在螺旋粉虱、椰心叶甲、香蕉枯萎病、槟榔黄化病等热区重大病虫害防控及热区农田土壤性状、肥力、墒情变动规律与监测等领域获得3项农业行业科研专项项目、1项国家科技援外项目和1项海南省重大项目课题的支持或意向支持（已上报农业部并通过评审），充分体现“科技人员+科研管理人员的联动作用+与科研主管部门的沟通”模式对科研项目尤其是重大科研项目策划立项的推动作用。endprint

2.3 加强科研管理人才队伍建设

科研管理人员的管理水平高低对科研工作有举足轻重的影响[7]。环植所历来重视科研管理队伍建设，科研办公室是科研管理工作的枢纽，几年来办公室的管理人员数量一直在4人左右，人员的学科布局基本涵盖单位植物保护和环境保护等主要学科领域。办公室内部针对科研办项目、成果、科技平台、学术交流、研究生等业务分工明确、责任到人，同时在合理分工的基础上相互配合，做到分工不分家，使得每个管理人员都能够在一线负责具体业务的办理，在实践中积累经验，提高业务能力和素质。同时，尽可能安排管理人员参加相关业务培训，学习先进管理理念和规定，提高科研管理水平。

日常工作中管理人员注重加强与不同人员的沟通交流：（1）加强与上级部门和相关部门管理人员的沟通，在沟通中学习、在沟通中熟悉业务，在沟通中领会工作要求、掌握最新项目申报信息；（2）加强与科研人员沟通，熟悉每个科研人员的研究领域，了解科研项目工作动态，尽可能提供服务和帮助，争取科研人员对科研管理工作的支持和理解，营造良好的工作环境；（3）加强与单位内部与财务、人事、条件和开发等管理人员的沟通，保证项目执行顺畅；（4）选派新近科研人员到科研办公室进行短期挂职锻炼，使其快速、全面地了解全所情况和科研项目的管理全过程，在开拓其视野、提高综合素质的同时，也增进了与管理人员的沟通和了解，为其顺利开展科研工作打下良好的基础。

2.4 充分发挥学术委员会作用

学术委员会是科研院所行使学术权力的主要载体，是科研院所进行学术评议、评审、咨询、监督和决策的最高学术管理机构[8]。环植所注重发挥学术委员会职能，在日常管理工作中将科研项目库建设、重大项目策划、限额申报项目确定、基本科研业务费项目评审立项及各类科研项目申报、执行检查、结题验收等工作都交由学术委员会完成，起到了审核把关、决策咨询的作用，保证了科研项目的申报成功率。例如，在环植所的国家自然科学基金项目申报过程中，所学术委员会发挥的作用包括：（1）学术委员会在每年底召开申报动员会，邀请经验丰富的知名专家和管理人员向科研人员讲解撰写技巧；（2）制定详细申报方案，要求全所科研人员在每年1月初完成申请书的初稿；（3）收到申请书初稿后，学术委员会召开专项的会议对申请书进行评议并提出修改建议；（4）在收到修改稿后，所学术委员会组织所外专家对申请书进行再次评议；（5）申请人根据所外专家提出的修改意见对申请书进行修改后，所学术委员会还会对申请书进行再次评议，只有评议通过的项目才能提交到科研办公室进行上报。经过上述程序，提高了环植所国家自然科学基金的申报成功率，2011年至今共获批国家自然科学基金项目25项，获批率一直保持在23 %左右，高于全院平均水平。

2.5 完善科研管理制度

科研管理制度是科研院所科研工作正常开展的依据和保障[9]，环植所近年先后制定和修订了《科技项目管理暂行办法》、《科技成果管理暂行办法》、《基本科研业务费专项资金实施细则》、《项目库建设方案》、《项目库管理办法》、《科研经费使用管理办法》、《结余经费管理办法》、《学术委员会章程》等科研项目管理制度，细化了办事流程，将每项办事流程用流程图的形式印发给各个课题组，以便于执行，提高了科研项目管理的制度化、规范化水平。同时，还制定了《科技奖励暂行办法》、《重要科技成果策划配套经费实施暂行办法》、《绩效考评暂行办法》等奖励和考评制度，从项目申报、立项、发表论文、专利、软件著作权等知识产权获得、奖励获得等都给予经济奖励和考评加分，从而激发科研人员申请科研项目的积极性，为成功申请科研项目提供坚实的基础和充分的制度保障。

3 环植所科研项目管理存在的问题

3.1 项目中期管理力度有待加强

由于受管理机制不完善的影响，农业科研单位科研项目管理存在“重两头（项目申报、结题验收），轻中间（项目执行）”的情况[3]。环植所的科研项目管理也存在这个问题，环植所对科研项目主要实行宏观管理，项目获批后，具体的执行由课题组负责完成。部分项目负责人对项目执行重视不够，科研计划制定不及时、经费预算编制不合理，加上科研管理人员精力有限不能做到对所有项目进行跟踪检查，导致部分项目存在进展缓慢、经费使用效率不高、产出未达预期指标等情况，有的还影响项目的最终结题验收。

3.2 管理人员综合素质有待提高

农业科研管理工作本身具有很强的横向性和综合性，要求科研管理人员既要懂得管理，又要熟悉不同的专业科学，既要做专才，又要做通才[1]。环植所主要从事热带农业植物保护和环境保护两大研究领域的科研工作，因此要求管理人员既要懂得管理，又要熟悉对植物保护和环境保护的专业知识。环植所从事科研管理的工作人员虽然是植物保护和环境保护的专业出身，但从事科研的时间不长专业知识不够丰富，加上不是管理专业出身，因此在管理方法上缺乏先进的管理知识和管理经验，尚需要不断的学习和自我完善。

3.3 人员评价激励机制有待完善

环植所虽然制定了《科技奖励暂行办法》、《绩效考评暂行办法》等奖励和考评制度，激发了科研人员的申报项目、发表成果的积极性。现行制度由于过于注重项目和经费争取，加之考核办法中的评价指标、计分标准等比较粗放，造成科研人员“重项目争取，轻项目实施”的思想较为严重，也导致科研人员产生功利化倾向，只关注科研成果的数量而忽视科研成果的转化和应用，降低了科研经费的使用效益。同时，现有管理体制限制了科研管理人员从事专业课题研究，而农业科研单位的职称、工资等均与科研成果直接挂钩，管理人员因忙于日常事务性工作导致成果较少或者没有，进而影响到职称、职务等方面的晋升，降低了管理人员的工作积极性。

4 加强科研项目管理的建议

4.1 强化科研项目过程管理

（1）项目立项时把好关。对已立项项目，督查项目负责人及时制定可行的科研项目计划和合理的经费预算，必要时可请所学术委员会对其进行评议，以保证项目执行思路清晰、目标明确、进展有序，同时也便于科研管理部门对其进行跟踪检查； （2）加强对项目执行过程的管理。科研管理人员要积极深入项目组，了解项目进展程度，与科技人员一起及时解决项目实施过程中出现的问题；通过组织召开项目阶段性进展汇报会或学术报告会的方式来进行项目的阶段性检查，这样既有利于学术交流，也达到检查的目的；组织所学术委员会对照项目计划对科研项目进行定期和不定期的检查，及时掌握项目的研究进展，及时发现和解决问题，确保项目按时保质完成；科研管理部门与财务部门一起，加强项目经费执行情况检查和监督，确保项目按计划推进经费预算执行，在抓经费预算执行的同时结合追踪项目研究进展；（3）重视结题验收和后续管理。项目完成后及时督促、组织项目组做好结题工作，积极与上级主管部门联系，对验收材料加强审查把关；对于重大项目在正式验收前，组织所学术委员会进行预验收；对于社会效益、经济效益和生态效益显著的项目，要协助项目组做好奖励申报、开发推广及成果转化项目的申报工作。endprint

4.2 培养高素质的科研管理队伍

一是加强科研管理人员在科技、管理和政策法规等知识的学习，定期安排管理人员进行专业化培训和考察交流，不断提高管理人员的知识水平和管理能力；通过召开科研管理工作会、专题讨论会、经验交流会等形式，为科研管理人员提供学习和交流的机会，引进科学的管理方法，从根本上提高科研管理人员的总体素质，适应新时期农业科研管理工作的需要；二是积极支持和鼓励科研管理人员申报相关的管理类项目，对于比较优秀的项目但未获得资助的项目，可从所基本科研业务费和改革启动费中提供部分经费用于支持其开展前期研究，通过执行项目，在提高管理理论水平的同时也能有成果产出，增加其获得职称和职务晋升机会；三是鼓励科研管理人员深入到科研项目工作第一线，加强管理人员对相关专业领域的了解，提高专业知识水平，同时也便于把握项目执行情况，及时发现和解决项目执行过程中遇到的问题；四是建立“按需设岗、按岗聘任、动态管理、合理流动”的竞争和流动机制，提高科研管理人员工作积极性，优化队伍结构；五是通过公开招聘的形式引进专门管理人才，完善队伍人才结构，提升队伍整体素质。

4.3 完善人员激励机制

科学的激励机制，是调动科研和管理人员积极性和主动性、促进单位科研事业健康持续发展的关键，也是建设一流研究所的强劲动力[10]，建议从以下几个方面完善人员激励机制：（1）完善现有评价体系，在奖励和考评中加大项目执行情况、经费使用情况和预期产出等管理薄弱部分所占比重；（2）加大对专利、软件著作权等应用性成果在科研人员职称评定、绩效评定的比重，提高成果转化效益；（3）对具有较大的探索性、创新性，需要投入较多人力、物力、财力，而研究成果很难在短时间内得到体现的科研项目，应该给予更多的关注和支持，鼓励科研人员的探索精神；（4）采取有效措施缩小科研管理人员与科研人员在地位及待遇上的差距，建立完善的考核体系使得科研管理人员的职务、职称晋升不与科研成果直接挂钩，而以管理人员工作能力、效率、责任心和科研人员对其的评价等综合指标来确定。

参考文献

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