UNIMARC的FRBR化改造及其记录编制

丁建勤（上海图书馆 上海 200031）

1 FRBR模型及其实现方式

《书目记录功能需求》 （Functional Requirements for Bibliographic Records，简称FRBR）是国际编目界的重要理论成果。FRBR模型以用户需求为出发点，改变了传统书目记录的扁平结构，试图以作品、内容表达、载体表现和单件（work、expression、manifestation、item）为层级来组织揭示资源，通过揭示书目记录之间、书目记录中各个描述对象之间的相互关系，使目录成为一种方便用户查找和浏览的聚合检索工具。目前，FRBR模型的实现方式主要有非FRBR记录的FRBR化显示、直接编制和存储FRBR记录两种[1]。

1.1 非FRBR记录的FRBR化显示

OCLC（Online Computer Library Center，联机计算机图书馆中心）从2001年开始致力于FRBR 及其应用研究，并进行了一系列的实验项目，其中一个就是探索使用一些算法聚合现有的作品及内容版本记录。作品聚集的算法就是对每一个书目记录生成一个著者/题名信息键（author/title key），然后利用这些信息键把作品集中到一起[2]。

中国国家图书馆基于Primo资源发现系统进行了国家书目FBBR化试验，工作内容包括制定FBBR化规则、数据进入Primo前的规范化处理、Primo内部数据格式的生成和Primo前端检索结果的展示等[3]。

1.2 直接编制和存储FRBR记录

通过改变元数据的现有结构和组成，实现按照FRBR模型对信息的各种实体及其属性进行编目揭示是FRBR化的重要实现方式[1]。例如，中国国家图书馆曹宁主持的FRBR化实验项目，通过新增自定义字段标识和处理规则，实现记录的FRBR化标记和显示[4]。

鉴于前（非）FRBR的MARC（Machine Readable Catalogue，机器可读目录）记录的FRBR化处理存在一定的难度， MARC格式的FRBR化改造既可实现MARC记录编制符合FRBR模型，又可避免新增自定义字段标识可能造成的数据交换困难，方便数据处理和展示。UNIMARC（Universal Machine Readable Cataloging，国际机读目录格式）永久委员会（The Permanent UNIMARC Committee ，简称PUC）致力于UNIMARC的持续更新，UNIMARC的FRBR化改造是其重要任务。《UNIMARC手册：书目格式》和《UNIMARC手册：规范格式》（以下简称UNIMARC规范数据格式）的第3版及2012年更新版[5-6]，包含了相当多的FRBR化改造成果。

2 UNIMARC格式的FRBR化改造

2.1 FRBR第一组实体和对应中UNIMARC处理格式

UNIMARC规范数据格式“154编码数据字段：题名”的$a子字段第1字符位为“实体类型代码”，其用一个单字符代码来表示实体的类型，其中“a”为作品，“b”为内容表达[7]。这表明规范数据描述对象包括FRBR第一组实体的作品和内容表达。《国际编目原则声明》 （Statement of International Cataloguing Principles，简称ICP）5.1条款规定“一般而言，应为每一载体表现创建一条独立的书目著录”[8]，因此，FRBR第一组实体和对应的UNIMARC处理格式的关系已相当清晰，如表1所示。

表1 FRBR第一组实体和对应的UNIMARC处理格式

应指出的是，ICP 5.2条款同时规定“书目著录通常以作为载体表现代表的单件为基础，并可包括属于被体现的作品和内容表达的属性”[8]，因此UNIMARC书目数据格式依然可以描述作品和内容表达的部分属性，如ISRC（International Standard Recording Code，国际标准音像制品编码）（016字段）、 “首选检索点（作品识别）”（506字段）、“首选检索点（内容表达识别）”（507字段）等。应注意的是，UNIMARC书目数据格式以FRBR实体及其属性为依据，对某些字段进行了评估和重新定位，如100字段$a子字段的17～19字符位“阅读对象”代码属于内容表达，拟通过新增书目数据和规范数据格式184字段（尚未正式发布）予以描述，184字段启用后，100字段$a子字段的17～19字符位必须填“x”（不适用）。又如，书目数据格式101字段的$a子字段“正文、声道等语种”、$b子字段“中间语种”、$c子字段“原著语种”、$d子字段“提要语种”、$j子字段“字幕语种”均为内容表达的属性，若记录编制符合FRBR，就不宜使用上述子字段，而应在规范记录中予以描述。因此，书目数据可以没有101字段（在没有$e、$f、$g、$h、$i等载体表现子字段描述的情况下），反之可启用新定义的第一指示符值“8”予以说明。

2.2 FRBR实体属性和UNIMARC题名字段

UNIMARC规范数据格式（2012年更新版）新增了FRBR第一组实体的作品、内容表达题名字段。其中作品层包括规范数据2--、4--、5--、7--字段的-31“规范检索点——题名”字段、-41“规范检索点——名称/题名”字段，内容表达层包括规范数据2--、4--、5--、7--字段的-32字段“规范检索点——题名”、-42字段“规范检索点——名称/题名”[6]。与此相适应，书目数据格式同步增加了506字段“首选检索点（作品）”、507字段“首选检索点（内容表达）”、576字段“名称/首选检索点（作品）”、577字段“名称/首选检索点（内容表达）”，如表2所示。

表2 FRBR实体属性和UNIMARC题名字段一览表

2.3 FRBR第一组实体的相关创作者、实现者、主题检索点

UNIMARC规范数据格式（2012年更新版）在52-字段前新增了5-1、5-2相关检索点，分别用以描述作品和内容表达的相关创作者和实现（贡献）者[6]。同时将6--字段“分类和实体历史块”更名为“主题分析和实体历史块”，并新增了60-、61-、63-、64-字段主题检索点用以描述作品的主题，其中63-和64-字段分别为作品、内容表达的题名主题，如表3所示。

2.4 兼容前（非）FRBR记录

UNIMARC在进行FRBR化改造的同时，依然保留原先的某些字段，尤其是原先的“统一题名”（现名“首选检索点”），以兼容前FRBR和非FRBR记录。因此，一般而言先前记录仍然可以使用，如表4所示。

3 UNIMARC记录的FRBR化编制

3.1 引用和创建作品和内容表达层记录

表3 FRBR第一组实体的相关创作者、实现者、主题检索点一览表

表4 前（非）FRBR和FRBR记录的题名字段表

FRBR作品和内容表达层应对应创建UNIMARC规范记录，由于中文编目没有复合标目的概念，因此，所谓对应的规范记录主要是指以231或232字段为核心的数据。书目数据编制时，应注意查检规范文档，506、507字段直接引用规范记录的231、232字段。对于一个作品存在多个内容表达及其载体表现的情况下，在引用作品和内容表达规范记录数据元素的基础上，添加载体表现属性，将有助于提高编目质量和编目效率。

当规范文档缺乏相应记录时，应首先编制规范记录。应指出的是，内容表达实体没有题名属性，换句话说，内容表达规范记录中的题名子字段可以从作品规范记录中复制，只需要在作品题名后附加属性。因此，同一种书目数据是否需要同时描述506、507字段还有待于进一步探讨。

当一种著作只有一种内容表达，而这种内容表达也只有一种载体表现时，国内有的实验项目只建立一条载体表现层的元数据，不再编制作品和内容表达的元数据[4]。

3.2 完善规范记录中的书目关系

编目人员可以利用新增的501、502、511、512字段分别著录作品和内容表达的创作者和实现者，利用6--字段描述作品的主题关系，以构建和完善书目关系。应注意的是，中文编目若能实现501、511字段的合理次序（如规定创作者著录于第一个501、511字段，其后创作者著录于后续的501、511字段），将弥补缺乏复合标目的缺陷，为后续FRBR化处理和显示创造条件。

3.3 前（非）FRBR记录的升级完善

中国国家图书馆国家书目实验表明，约有30%的书目数据可参与FRBR化聚合[3]，即大部分书目记录是一种著作的内容表达的载体表现，因此这部分数据可以考虑暂时不予升级转换处理。

一般而言，存量前（非）FRBR记录的升级完善主要有两种方式。一种是通过编写算法进行数据转换（包括必要的人工干预），尤其是在新旧系统更换所涉数据迁移时，可在分析存量书目数据编制特性的基础上，同步完成数据清洗、作品和内容表达规范记录的自动生成，减少编目工作量，为今后数据的进一步完善提供可能。应该看到，UNIMARC的FRBR改造和国内外前（非）FRBR记录的FRBR化显示处理，为存量书目数据升级转换提供了有力支持。第二种方式是在FRBR化记录编制时，通过作品和内容表达规范记录的引用和创建，逐渐修改、完善所涉存量数据。

在现行MARC环境下，关注和思考MARC格式的FRBR化改造和记录编制，不仅有利于MARC数据的FRBR化呈现和服务，也有助于今后可能进行的新型书目数据格式的MARC数据转换处理。

[1]詹丽华.基于FRBR的信息组织的评价研究[J].图书馆杂志,2012(11):35-37.

[2]张俊娥.浅析OCLC的FRBR作品聚集算法[J].大学图书馆学报,2006(6):66-69,93.

[3]廖永霞.中国国家书目的FRBR化实践与思考[J].图书情报工作,2013,57(17):102-108.

[4]曹 宁.根据FRBR模型重新构造书目数据体系的探索[J].数字图书馆论坛,2008(5):43-48,75.

[5]UNIMARC Bibliographic,3rd edition. UPDATES 2012[EB/OL].[2014-01-03].http://www.ifla.org/node/7974.

[6]UNIMARC Authorities,3rd edition. UPDATES 2012[EB/OL].[2014-01-03].http://www.ifla.org/node/7950.

[7]维 勒.UNIMARC手册:规范格式[M]《.中国机读规范格式》工作组,译.北京:国家图书馆出版社,2013:73.

[8]Statement of International Cataloguing Principles[EB/OL].[2014-03-15].http://www.ifla.org/publications/statement-of-internationalcataloguing-principles.