国有林权改革下承包户森林经营的投入效果评价

王玉芳

（东北林业大学 经济管理学院，黑龙江 哈尔滨 150040）

国有林权改革下承包户森林经营的投入效果评价

王玉芳

（东北林业大学 经济管理学院，黑龙江 哈尔滨 150040）

从承包户森林经营投入的视角，选取双丰、铁力、桃山、翠峦、乌马河5个国有林权改革试点林业局的承包户作为决策单元，根据2008年和2010年两轮承包户的面板数据，应用DEA方法，测算改革后承包户森林经营的投入效果。测算结果表明：承包户森林经营投入效率较低，无论是技术效率、纯技术效率和规模效率都明显低于非改革林业局的效率。并且5个林业局之间以及各林业局内部的承包户森林经营效果具有明显的差异性，这在一定程度上会影响承包户经营森林的积极性，进而会影响国有森林资源的可持续经营，违背国有林权改革的长远目标。

国有林权改革；森林经营；承包户；决策单元；投入效果；DEA

从本质上来看，森林资源的自然属性是不适合于一家一户分散经营[1]。但是，鉴于目前我国国有林区的发展现状，以及国有森林资源及其管理体制的状况等，已经影响到了森林资源及国有林区的可持续发展。因此，国有林产权改革是目前能提高森林经营效率、增加林区职工收入，改变国有林区贫困状况的一条比较有效的途径。国有林产权制度改革的最终目的应该是为了提高森林资源的质量及森林经营管理的效率，并间接增加承包林户的经济收入，增强国有林区经济发展的实力。

伊春国有林权制度改革自2006年实施以来，究竟对国有森林资源的经营管理带来了怎样的影响？国有林产权制度改革的成效如何？这些问题是决定改革如何继续深入推进的关键。目前对伊春国有林产权制度改革成效的研究成果并不多，绝大多数都是从宏观的角度进行的定性分析。只有少数成果是从微观的角度进行的评价。如通过对伊春林区林权改革试点企业和非试点企业的生产效率的对比分析过与林权改革具有明显的效果[2]；从生产有效性和管理有效性两方面，对比改革林业局和非改革林业局有效性，评价国有林权制度改革的效果，认为改革能提高改革局的生产和管理的有效性[3]；还有从国有林权改革后的森资资源状况的变化入手评价改革的成效的[4]。本研究立足于林权改革承包户，通过实地调研获取承包户森林经营活动的投入、产出数据，利用数据包络分析方法（DEA）对其森林经营的投入效果进行评价，从最微观的视角间接评价国有林权改革的效果。

1 评价方法与变量选择

1.1 评价方法

本文将伊春林区林权改革试点的双丰、铁力、桃山、翠峦、乌马河5个林业局中的承包户作为一个决策单元(DMU)，运用DEA方法中的固定规模报酬的CCR模型和可变规模报酬的BCC模型[5-6]，并使用投入导向的方法进行处理。基于DEA的CCR模型将一个DMU的投入

产出当作目标方程而其他的DMU的投入产出作为限制，寻找对该DMU最有利的投入、产出的权重，以得到最大效率值[7]。为了得到n个DMU的效率值，需要算出n个线性规划问题以获得投入（xi）及其权重（vi），以及产出（yr）及其权重（ur）。假设有m种投入，s种产出，并将分式规划模型转换为线性规划模型，则CCR模型表达如下[8]：

式中u0代表规模报酬指标。

1.2 变量选择

本文中选择了3个投入指标，3个产出指标，具体见表1。

2 数据来源

先后于2008年和2010年2次对双丰、铁力、桃山、翠峦、乌马河5个试点林业局的承包户进行问卷调查，重点调查改革后承包户森林经营投入情况。发放问卷200份，收回实际有效数据问卷为120份，有效性较高。调查样本情况见表2，样本数据总体描述情况见表3。

表1 承包户森林经营的投入效果评价指标Table 1Evaluation indexes of effecting contractor’s forest management input

表2 调查样本分布情况Table 2Distribution of sample plots

3 承包户森林经营投入效果的测算与评价

3.1 测算

对各决策单元数据进行整理，运用DEAP version 2.1软件，采用基于投入导向的CCR模型、BCC模型，分别测算伊春林区五个试点林业局承包户森林经营投入的技术效率（TE）、纯技术效率（PTE）、规模效率值（SE）、规模报酬状态（RTS），运算结果见表4～表6。

规模报酬状态（RTS）又分为规模报酬递增（IRS）状态，规模报酬不变状态（CRS），该结果表示森林经营处于最优规模状态；规模报酬递减状态（DRS）。

技术效率（TE）结果表示在给定情况下经营者使用最小投入获得该产出的能力。如果技术效率值（TE）等于1，说明森林经营的投入活动处于有效状态，代表该样本的投入产出活动在有效生产前沿面上。该值小于1称为技术无效率。

纯技术效率（PTE）剔除了规模影响因素，是除了规模经济性和投入要素配置过程中的可处置性以外的相对效率水平。它反映了受经营管理水平、价格机制、经营管理水平、技术水平影响的非规模经济性和要素可处置性的效率差距。

规模效率（SE）反映的是生产规模的影响，

即研究对象是否在最合适的投资规模下进行生产经营。如果规模效率（SE）值等于1，投入规模有效，否则则相反。

表3 调查样本数据描述性分析Table 3Descriptive analysis of sample plots data 元

表4 翠峦林业局承包户森林经营投入效果DEA测算结果Table 4Measured results of effecting contractor’s forest management input in Cuiluan forestry bureau

表5 桃山林业局承包户森林经营投入效果DEA测算结果Table 5Measured results of effecting contractor’s forest management input in Taoshan forestry bureau

表6 双丰林业局承包户森林经营投入DEA测算结果Table 6Measured results of effecting contractor’s forest management input in Shuangfeng forestry bureau

对各试点林业局承包户森林经营投入效果测算结果的有效数值进行统计归纳，得出有效数值比例（见表7～表9）。

表7 乌马河林业局承包户森林经营投入效果DEA测算结果Table 7Measured results of effecting contractor’s forest management input in Wumahe forestry Bureau

表8 铁力林业局承包户森林经营投入效果DEA测算结果Table 8Measured results of effecting contractor’s forest management input in Tieli forestry Bureau

表9 各林业局承包户DEA测算结果有效值比例Table 9Measured results valid value ratio of every forestry bureau %

3.2 评价与分析

3.2.1 承包户森林经营投入的效率偏低

从技术效率（SE）测算值分析，除铁力林业局承包户森林经营投入的技术效率有效值比例为72.41%外，其他几个林业局承包户森林经营投入的技术效率有效值均不理想。从纯技术效率（PTE）测算值来看，各林业局承包户的森林经营投入效率均不太高，最高的翠峦林业局也只有76.67%，而双丰林业局最低仅为39.13%。从规模效率来看，铁力林业局最低为31.03%，乌马河林业局最高为95.65%。与非林权改革试点企业生产效率的技术效率（79.45%）、纯技术效率（91.90%）和规模效率（86.35）的平均值相比[2]，5个试点林业局承包户森林经营投入效果的平均值均小于非林权改革试点企业生产效率的平均值。

3.2.2 承包户森林经营投入的效果具有差异性

（1）各林业局之间的承包户森林经营投入效果具有差异

以双丰林业局承包户和铁力林业局承包户为例。双丰林业局承包户的技术效率（TE）的有效性比例最低，从这一数值看，该林业局的森林经营投入效果不理想；纯技术效率（PTE）有效值也不高，仅为39.13%，这代表剔除了经营规模的影响，该林业局的森林经营技术、政策、管理水平不高。但是，该林业局承包户的规模报酬测算结果较好，规模报酬不变的比例达到86.96%，这说明该林业局承包户的森林经营投入水平还有很大的提升空间。而铁力林业局承包户的技术效率（TE）有效比例最高，为72.41%，这说明其森林经营投入较为有效；但铁力林业局承包户的规模效率值（SE）有效比例最低，仅为31.03%，这说明，虽然其整体经营投入效果较好，但其森林经营投入规模效果不理想；同时，规模报酬不变的比例也不高，仅为27.59%，这代表该林业局的森林经营投入水平没有达到最优规模状态。如果将技术效率有效值（TE）比例作为衡量标准，对五个试点林业局承包户的森林经营投入效果进行排序，则铁力林业局承包户森林经营投入效果最佳，该林业局有72.41%的承包户技术效率值为1；乌马河林业局承包户森林经营投入效果居第二位，有60.87%的承包户技术效率值为1；翠峦林业局承包户森林经营效果也较理想，有60%的承包户技术效率值为1；而桃山、双丰林业局的有效值比例则较低，仅为40%与34.78%。

（2）各林业局内承包户森林经营的效果具有差异性

这主要反应为本林业局内的承包户个体间DEA测算值差异较大。以铁力林业局为例，该林业局承包户的技术效率（TE）测算结果较为理想，有72.41%的样本处于技术效率有效状态；同时，该林业局有过半数样本的纯技术效率（PTE）值等于1。因此，从这两个数据来看，该林业局承包户的森林经营效果较为理想。但是，仍有8个样本的技术效率（TE）小于1，且数值都较低，最低数值仅有0.211 6。由此可见，由于受到森林经营政策、管理水平、技术水平、经营规模、林地质量等因素的影响，虽然该林业局承包户的森林经营投入效果整体较为理想，有近七成的承包户技术效率等于1，仍有个别职工的经营投入效率低下，以职工个人为单位的森林经营投入效果差异性较大。

3.2.3 影响承包户森林经营投入效果的因素较复杂

以纯技术效率（PTE）测算结果为例，其结果代表着除了生产规模外的影响因素。它可以反映森林经营的政策、管理手段、技术水平等非规模性因素的影响。而各林业局承包户的纯技术效率（PTE）测算结果差异性也很大，翠峦林业局承包户有效比例最高为76.67%，双丰林业局承包户最低仅为39.13%。由此可见，影响各林业局承包户森林经营投入效果的因素是多方面的，且因素较为复杂。根据调查发现，资金、金融信贷等各项政策、林权证以及经营模式等都影响承包户森林经营投入的效果。未来改革深化的过程中，应不断完善各项相关政策、制度，保障及扶持承包户更好地经营森林，保障国有森林资源的可持续经营。

4 结论与建议

虽然目前伊春国有林产权制度改革取得了阶段性的一些成效。但是本文的测算发现，试点林业局承包户森林经营的投入产出效果并不理想。并且受各林业局资源状况、企业发展状况、职工科学技术素质等多方面的影响，各林业局之间的承包户在森林经营效果上存在较大差异性。同时，在每个林业局内部，各承包户的森林经营投入效果也有很大的差异性。这在一定程度上会影响到承包户经营森林的积极性，进而可能影响到国有森林资源的可持续经营，从而违背了国有林权改革的长远目标。因此，建议未来改革进一步深化的过程中，应该在资金、技术、管理、政策等多方面对森林经营效果差的承包户给予政策的倾斜或扶持，促进各方面资源与信息的协同配置[9]，完善林权改革相关的外部公共性政策体系[10]，保障承包户经营森林的基础设施的完善，增强其森林经营的积极性。或者大力发挥家庭林场或股份制林场的带动作用，吸纳那些森林经营效果较差的承包户入股，通过这些合作组织帮助他们提高森林经营的效率，增加其经济收入。

此外，应大力调整现有的森林经营模式，以现有的家庭合作林场和股份制合作林场为核心，积极探索新的森林经营模式；充分利用生态功能区建设、二期天保工程以及林业资源型城市经济转型等有利的历史机遇，以改善民生为核心，积极进行林区产业转型，鼓励承包户在所承包的林地上发展适当的林下经济，政府对承包户开展的林下经济活动，在前期应该给予相应的优惠政策及其他方面的扶持。

[1]侯元兆.从国外的私有林发展看我国的林权改革[J].世界林业研究,2009,(4):1-6.

[2]朱洪革,井 月. 案例企业效率测算与影响因素分析——伊春国有林权制度改革[J].林业经济,2011,(7):14-18.

[3]王永清,于志善. 国有林区林权制度改革有效性实证分析.林业经济——以伊春林区为例[J].林业经济,2009,(5):28-31.

[4]朱洪革,王志勇. 国有林权制度改革目标及森林资源状况评价[J]. 林业经济,2010,(6):18-21.

[5]Charnes A, Cooper W W, Rhodes E. Measuring the Eff i ciency of Decision Making Units[J]. European Journal of Forest Resarch,1978,(2):429-444.

[6]Banker R D, Charnes A, Cooper W W. Some Model for Estimating Technical and Scale Inefficiencies in Data Envelopment Analysis[J]. Management Science, 1984,(30):1078-1092.

[7]严高剑,马添翼. 关于DEA方法[J]. 科学管理研究,2005,(4):54-56.

[8]Cooper W W, Seiford L M, Tone K. Data Envelopment Analysis [M].Kluwer Academic Publishers. Dordrecht, The Netherlands, 2000:209-221.

[9]张丹华,石军南,陈传松,等.基于GIS 的林业专题制图方法优化[J].中南林业科技大学学报,2012,32(10):173-178.

[10]奉钦亮,覃凡丁,曾宪文.公共政策执行的经济效果的实证研究——集体林权制度改革对广西林农收益影响分析[J].中南林业科技大学学报,2012,32(11):206-210.

Evaluation on forest management input effects under state-owned forest tenure reform

WANG Yu-fang
(College of Economics & Management, Northeast Forestry University, Harbin 150040, Heilongjiang, China)

From the perspective of forest contractor’s input to forest management, by selecting the contractors from Shuangfeng Forestry Bureaus, Tieli Forestry Bureaus, Taoshan Forestry Bureaus, Cuiluan Forestry Bureaus, Wumahe Forestry Bureaus, which are the test units of state-owned forest tenure reform, as the decision-making units, the input effects of forest management after the reform of the contractors were calculated based on the data obtained by questionnaire survey in 2008 and 2010, and by applying DEA method. The results indicate that the effect of contractors’ forest management was lower, its technological effect, pure technological effect and scale effect are all lower than that of non-reform of forestry bureau; and every contractor’s forest management effects had signif i cant differences in five forestry bureaus and every forestry bureau inner. It is considered this situation will influence the contractor’s positivity, and then it will affect sustainable management of state-owned forest. At last, this will against the long-term goal of stateowned forest tenure reform.

state-owned forest tenure reform; forest management; contractor; decision-making unit; input effect; DEA

S727.05

A

1673-923X(2014)05-0113-05

2014-03-10

国家社会科学基金项目（11CJY021）；教育部人文社会科学研究项目（12YJA790218）

王玉芳（1975-），女，黑龙江哈尔滨人，副教授，博士，硕士生导师，从事资源经济、林业经济与管理等领域的研究

[本文编校：吴毅]