美国战略性贸易政策的特征、效果及启示

马天艺

摘要：自上世纪80年代以来，美国政府开始重视和逐步实施战略性贸易政策。在克林顿政府期间，通过“国家出口战略”将战略性贸易政策应用到新的高度，有非常深远的影响。美国的战略性贸易政策对促进中国对外贸易的发展、从“贸易大国”向“贸易强国”的转变及对中国的出口导向的外向型经济具有借鉴作用。

关键词：战略性贸易政策；美国；对中国的启示

中图分类号：F742 文献标识码：A

文章编号：1005-913X（2014）11-0012-02

一、美国战略性贸易政策的特征与实施方式

战略性贸易政策，是指一国政府积极运用关税、出口补贴、科技研发补贴等措施，干预、影响垄断型企业调整经营战略以符合国家发展需要。政策主要有如下特征。

第一，战略性贸易政策具有目标导向性的特征。“外部政治选择则主要是指对于其它国家和国际事务在态度、原则、政策、战略和行的发展产生直接或间接的影响。” 美国实施战略性贸易政策的目标明确，不仅是为了保护美国的知识密集型和技术密集型产业在全球范围内的生产与就业，而且旨在摆脱经济危机的影响，加快美国经济复兴和保护美国的经济安全。在巨大的贸易逆差面前，克林顿政府在美国史无前例的实践了战略性贸易政策，即提出“国家出口战略”。

第二，战略性贸易政策具有产业导向性的特征。在全球化、信息化的时代背景下，高技术产业和现代服务业的兴衰成为一国取得国际竞争优势的关键所在。克林顿政府期间，大力支持高精尖行业的发展、加强人才培养与基础设施建设，保证美国经济实现了整整十年的增长。第三产业成为美国生产率最高的产业之一，以信息技术为基础的新型现代化服务业更是取得了飞速的进展，美国也成为世界上服务业最发达的国家。

第三，战略性贸易政策具有以鼓励出口鼓励为重点的特征。美国为扭转大量且连年递增的贸易逆差，以“政府适度干预”为指导，鼓励本国产业积极出口并攫取世界市场份额。克林顿在其任期的十年内，先后采取了“出口能动主义”和“新门户开放”的战略。这两大战略具有内在的延续性，都将鼓励出口作为重点考虑的对象。

第四，战略性贸易政策具有以企业为中心的特征。美国政府建立了完善的机制，补贴大学和其他科研机构开展基础研究，当取得一定进展后，引导企业进入，转而开展商业研究，并将商业产品推向市场从而获得利润。美国政府还出台了相关法律法规，支持企业进行技术投入，并引导和支持投入成果市场化。

战略性贸易政策的实施方式表现在如下三个方面。

第一，战略性贸易政策与产业结构优化相结合。美国将产业的国际竞争力作为其核心目标，通过对国内的科技政策和产业结构进行调整与优化升级，促进国防产业转变，增加科技技术投资，重点资助民用与商用技术的研发，并增加对教育和基础设施建设的支出，将贸易政策、科技政策与产业结构调整结合起来。具体的，以克林顿政府为例，1993年，克林顿政府选择环保产业、信息产业等作为其重点扶持目标，并给予一系列优惠措施。在环保产业上，成立了旨在促进环保技术的出口工作组，负责对环境技术出口战略的制定；在信息产业上，提出“NII”计划，在未来20年内完成对国内信息基础设施的建设，将美国境内的公司、学校、政府职能机构等入网连接，做到信息资源的共享；另外，通过建立“GII”计划，保护知识产权，建立国际规则，以维持美国在信息产业上的领先地位。

第二，重点扶持高技术产业和现代服务业。美国政府从长远利益出发，将高技术产业和现代服务业作为重点支持的目标产业，包括微电子技术、高分子材料、新能源、航天技术、高精尖信息产业、金融业及相关产业等。例如，克林顿政府在1993年就曾提出“国家信息高速公路”计划。而后在2000年为“国家纳米技术计划”拨用资金达5亿美元。而在小布什政府期间，继承发扬了克林顿的理念，同样以高技术产业和现代服务业作为目标产业。

第三，重视国家经济安全。“美国总统克林顿在1993年也表示要把国家经济安全作为对外政策的主要目标，并在政策上将国家经济安全定为国家安全战略的三大目标之一。”

二、美国战略性贸易政策的成效与启示

美国通过实施战略性贸易政策取得了显著成效，主要表现在如下三个方面。

第一，促进了对外贸易的发展。“尽管自20世纪70年代以来，美国的经常项目收支逆差不断扩大，但美国的出口表现出以高附加值商品为主的结构：高技术产品的出口额从1991年的1016亿美元增加到2000年的2 274亿美元”；“新型服务贸易（如电信、数据处理）发展迅速，到1998年占服务贸易的比重为55.1%，1997年美国从国外获得特许使用费和许可证使用费收入约为303亿美元，顺差额高达228亿美元。”同时，美国的贸易有了长足发展。从表1中可以看出美国近年贸易的发展情况。

第二，促进了经济增长。自20世纪80年代以来，美国的贸易依存度稳步上升。出口的提升不仅促进了企业利润的提高，还创造了大量的就业，从而促进了美国经济的增长。这一结论可通过表2-1进行反映。

第三，促进了产业结构优化。战略性贸易政策实施后，美国政府放松了反垄断规制，包括银行、电信、计算机在内的几乎所有行业都进行了合并和重组，显著提高了行业的竞争力和企业的经营管理效率。美国政府对高新技术产业和现代服务业的支持、对教育和基础设施建设的投资，有效促进了美国产业结构的优化与升级。

通过上述对战略性贸易政策特征和效果的分析，可以得出如下四个方面启示。

第一，选择适当的符合国情的目标产业。美国战略性贸易政策实际始于里根政府，到克林顿执政时期才全面开花，小布什政府也继承和发扬了战略性贸易政策的精髓。三届政府的政策具有内在连续性，且配合其他政策如产业政策、财政政策等经济手段共同推进。我国在应用该政策时应注意与其他经济政策，特别是产业政策相协调。战略性贸易政策旨在通过政府的贸易干预来抽取外国企业的利润，从而支持本国的产业良性发展，因而这一政策的实施与产业政策的目标是紧密联系的。美国在应用战略性贸易政策时，合理选择了汽车业、半导体业、民航工业与信息产业为重点扶持对象即目标产业。可见，我国也应选择适合中国国情和具有中国特色的战略产业。针对这个问题，穆勒—巴斯塔布尔—肯普标准与斯潘塞标准给我们以启迪：对于在国内和国外都是寡头垄断的产业，可征收合理进口关税，即战略进口政策，从国外企业转移利润到国内。对于在国内为完全竞争，而在国外为垄断的行业，且在本国出口较多、竞争激烈的行业，可以应用战略出口政策。对于具有寡占特征并且静态或者动态规模经济效应显著、国内外企业在世界市场范围内竞争激烈的行业，特别是国内尚不成熟的一些新兴产业或高科技产业，可实施以进口保护促进出口的政策，在这种行业，政府保护所带来的长期动态利润（包括对其他行业的积极的外溢效应）可能会超过短期内政府保护造成的静态福利损失，从而在长远上使本国获利。

第二，考虑外部约束条件与国际环境。美国应用战略性贸易政策时，贸易在美国经济中的地位更加重要了，美国在世界经济中的地位已经开始下滑，美国更加注重贸易的发展。美国一直积极推行贸易自由化。而我国实施战略性贸易政策也应考虑额我国面临的国际环境背景。具体表现为：制定贸易政策时应符合我国参加的多边与双边组织与协定的规定，如对目标产业关税保护措施的额度不能超过本国的承诺等；应保证战略性贸易政策的实施不会导致其他国家的反击，否则会造成适得其反的后果；必须协调好战略性贸易政策与履行入世承诺的关系。应注意的是，该政策支持的贸易保护是适度的，而且，我国在实际实施战略性贸易政策时应注意技巧，以免其他国家进行报复措施。

第三，应注意政策的协调性和延续性。美国战略性贸易政策实际始于里根政府，到克林顿执政时期才全面开花，小布什政府也继承和发扬了战略性贸易政策的精髓。三届政府的政策具有内在连续性，且配合其他政策如产业政策、财政政策等经济手段共同推进。我国在应用该政策时应注意与其他经济政策，特别是产业政策相协调。战略性贸易政策旨在通过政府的贸易干预来抽取外国企业的利润，从而支持本国的产业良性发展，因而这一政策的实施与产业政策的目标是紧密联系的。一些西方学者指出，某些行业具有潜在的“战略性”，是实施战略性贸易政策很好的后备行业，如半导体业、飞机业、钢铁业、汽车业、电信业等。这些行业与我国产业政策中确定为发展重点的八大战略新兴产业有着很大的吻合性，从而它们的发展对于带动我国产业结构调整、优化与升级，助推技术进步，促进经济持续高速增长都很重要的战略意义。为了扶持这些行业的发展，不仅要实施各种产业政策、财政金融政策，而且，在制定贸易政策方面可以实施战略性贸易政策，令政府对这些行业给予适当的支持。

第四，应处理好应用该政策与利用外资的关系。应处理好利用外资和应用战略性贸易政策的关系。随着我国改革开放的深入开展，大量外国直接投资流入我国，尤其是一些实力雄厚的跨国公司纷纷进入我国市场，特别是在东南沿海和中部地区“三资企业”遍地开花。在此大环境下，实施战略性贸易政策对我国寡头垄断行业进行保护和扶持不仅会使本国企业获益，而且会有可能提高外资企业的利润，而这一部分利润不应该计算在本国国民福利之中。换言之，本国政府的贸易政策可能使本国以“商业存在”形式发展的“三资企业”获得大多利益并转移到国外。进而，我国的纯粹的国民福利不一定会有所改善。从获得更多的纯本国福利的角度看，在正确选择和运用贸易政策工具从国外垄断企业转移超额利润的同时，也要适当利用贸易、投资、税收等方面政策从投资于本国的外资企业合资企业、合作企业中抽取一定的利润。

参考文献：

[1] 赵传君.世界经济发展面临的风险挑战[J].世界经济研究，1989.

[2] 孙文远.全球视角的战略贸易政策研究[M].合肥：安徽大学出版社，2008（5）.

[3] 王发明.国外产业安全理论研究：脉络、前沿与启示[J].重庆大学学报：社会科学版，2008（6）.

[4] 张远鹏.经济全球化与美国经济的重新崛起[M].北京：中国社会科学出版社，2004.

[5] 崔日明，郭艳娇.战略性贸易政策—美国经济增长的有效支撑[J].国际贸易，2001（11）.

[责任编辑：金永红]

第二，考虑外部约束条件与国际环境。美国应用战略性贸易政策时，贸易在美国经济中的地位更加重要了，美国在世界经济中的地位已经开始下滑，美国更加注重贸易的发展。美国一直积极推行贸易自由化。而我国实施战略性贸易政策也应考虑额我国面临的国际环境背景。具体表现为：制定贸易政策时应符合我国参加的多边与双边组织与协定的规定，如对目标产业关税保护措施的额度不能超过本国的承诺等；应保证战略性贸易政策的实施不会导致其他国家的反击，否则会造成适得其反的后果；必须协调好战略性贸易政策与履行入世承诺的关系。应注意的是，该政策支持的贸易保护是适度的，而且，我国在实际实施战略性贸易政策时应注意技巧，以免其他国家进行报复措施。

第三，应注意政策的协调性和延续性。美国战略性贸易政策实际始于里根政府，到克林顿执政时期才全面开花，小布什政府也继承和发扬了战略性贸易政策的精髓。三届政府的政策具有内在连续性，且配合其他政策如产业政策、财政政策等经济手段共同推进。我国在应用该政策时应注意与其他经济政策，特别是产业政策相协调。战略性贸易政策旨在通过政府的贸易干预来抽取外国企业的利润，从而支持本国的产业良性发展，因而这一政策的实施与产业政策的目标是紧密联系的。一些西方学者指出，某些行业具有潜在的“战略性”，是实施战略性贸易政策很好的后备行业，如半导体业、飞机业、钢铁业、汽车业、电信业等。这些行业与我国产业政策中确定为发展重点的八大战略新兴产业有着很大的吻合性，从而它们的发展对于带动我国产业结构调整、优化与升级，助推技术进步，促进经济持续高速增长都很重要的战略意义。为了扶持这些行业的发展，不仅要实施各种产业政策、财政金融政策，而且，在制定贸易政策方面可以实施战略性贸易政策，令政府对这些行业给予适当的支持。

第四，应处理好应用该政策与利用外资的关系。应处理好利用外资和应用战略性贸易政策的关系。随着我国改革开放的深入开展，大量外国直接投资流入我国，尤其是一些实力雄厚的跨国公司纷纷进入我国市场，特别是在东南沿海和中部地区“三资企业”遍地开花。在此大环境下，实施战略性贸易政策对我国寡头垄断行业进行保护和扶持不仅会使本国企业获益，而且会有可能提高外资企业的利润，而这一部分利润不应该计算在本国国民福利之中。换言之，本国政府的贸易政策可能使本国以“商业存在”形式发展的“三资企业”获得大多利益并转移到国外。进而，我国的纯粹的国民福利不一定会有所改善。从获得更多的纯本国福利的角度看，在正确选择和运用贸易政策工具从国外垄断企业转移超额利润的同时，也要适当利用贸易、投资、税收等方面政策从投资于本国的外资企业合资企业、合作企业中抽取一定的利润。

参考文献：

[1] 赵传君.世界经济发展面临的风险挑战[J].世界经济研究，1989.

[2] 孙文远.全球视角的战略贸易政策研究[M].合肥：安徽大学出版社，2008（5）.

[3] 王发明.国外产业安全理论研究：脉络、前沿与启示[J].重庆大学学报：社会科学版，2008（6）.

[4] 张远鹏.经济全球化与美国经济的重新崛起[M].北京：中国社会科学出版社，2004.

[5] 崔日明，郭艳娇.战略性贸易政策—美国经济增长的有效支撑[J].国际贸易，2001（11）.

[责任编辑：金永红]

第二，考虑外部约束条件与国际环境。美国应用战略性贸易政策时，贸易在美国经济中的地位更加重要了，美国在世界经济中的地位已经开始下滑，美国更加注重贸易的发展。美国一直积极推行贸易自由化。而我国实施战略性贸易政策也应考虑额我国面临的国际环境背景。具体表现为：制定贸易政策时应符合我国参加的多边与双边组织与协定的规定，如对目标产业关税保护措施的额度不能超过本国的承诺等；应保证战略性贸易政策的实施不会导致其他国家的反击，否则会造成适得其反的后果；必须协调好战略性贸易政策与履行入世承诺的关系。应注意的是，该政策支持的贸易保护是适度的，而且，我国在实际实施战略性贸易政策时应注意技巧，以免其他国家进行报复措施。

第三，应注意政策的协调性和延续性。美国战略性贸易政策实际始于里根政府，到克林顿执政时期才全面开花，小布什政府也继承和发扬了战略性贸易政策的精髓。三届政府的政策具有内在连续性，且配合其他政策如产业政策、财政政策等经济手段共同推进。我国在应用该政策时应注意与其他经济政策，特别是产业政策相协调。战略性贸易政策旨在通过政府的贸易干预来抽取外国企业的利润，从而支持本国的产业良性发展，因而这一政策的实施与产业政策的目标是紧密联系的。一些西方学者指出，某些行业具有潜在的“战略性”，是实施战略性贸易政策很好的后备行业，如半导体业、飞机业、钢铁业、汽车业、电信业等。这些行业与我国产业政策中确定为发展重点的八大战略新兴产业有着很大的吻合性，从而它们的发展对于带动我国产业结构调整、优化与升级，助推技术进步，促进经济持续高速增长都很重要的战略意义。为了扶持这些行业的发展，不仅要实施各种产业政策、财政金融政策，而且，在制定贸易政策方面可以实施战略性贸易政策，令政府对这些行业给予适当的支持。

第四，应处理好应用该政策与利用外资的关系。应处理好利用外资和应用战略性贸易政策的关系。随着我国改革开放的深入开展，大量外国直接投资流入我国，尤其是一些实力雄厚的跨国公司纷纷进入我国市场，特别是在东南沿海和中部地区“三资企业”遍地开花。在此大环境下，实施战略性贸易政策对我国寡头垄断行业进行保护和扶持不仅会使本国企业获益，而且会有可能提高外资企业的利润，而这一部分利润不应该计算在本国国民福利之中。换言之，本国政府的贸易政策可能使本国以“商业存在”形式发展的“三资企业”获得大多利益并转移到国外。进而，我国的纯粹的国民福利不一定会有所改善。从获得更多的纯本国福利的角度看，在正确选择和运用贸易政策工具从国外垄断企业转移超额利润的同时，也要适当利用贸易、投资、税收等方面政策从投资于本国的外资企业合资企业、合作企业中抽取一定的利润。

参考文献：

[1] 赵传君.世界经济发展面临的风险挑战[J].世界经济研究，1989.

[2] 孙文远.全球视角的战略贸易政策研究[M].合肥：安徽大学出版社，2008（5）.

[3] 王发明.国外产业安全理论研究：脉络、前沿与启示[J].重庆大学学报：社会科学版，2008（6）.

[4] 张远鹏.经济全球化与美国经济的重新崛起[M].北京：中国社会科学出版社，2004.

[5] 崔日明，郭艳娇.战略性贸易政策—美国经济增长的有效支撑[J].国际贸易，2001（11）.

[责任编辑：金永红]