基于ESI 数据库的江苏高校学科竞争力分析

殷晶晶，胡永红

（南京工业大学，江苏 南京 210009）

0 引言

ESI（Essential Science Indicators，基本科学指标）是由著名的学术信息出版机构“美国科学信息研究所”（Institute for Scientific Information，以下简称ISI）于2001 年推出，是基于SCI（Science Citation Index Expanded，科学引文索引）和SSCI（Social Sciences Citation Index，社会科学引文索引）所收录的全球11000 多种学术期刊的1000 多万条文献记录而建立的计量分析数据库。与我国教育部学科目录不同，ESI 共划分化学、工程学、计算机科学、临床医学、社会科学总论、综合交叉学科等22 个学科领域［1］。ESI 主要从研究机构、学者、高被引论文、热点论文、研究前沿等角度进行学科绩效评估，是现今较权威的科学计量和评价工具，被学术界广泛用于评价学科的国际影响。国内教育主管部门也已经开始将ESI 作为评价高校学科发展的重要指标，在2012 年教育部第3 轮学科评估指标体系中，“ESI 高被引论文”被首次纳入评价指标。在教育部、财政部2012 年公布的“高等学校创新能力提升计划”实施方案明确要求，将“是否进入ESI 学科排名的前1%”作为申报“面向科学前沿的协同创新中心”的评审要求。这显示了国内近年对ESI 用于学科评价的认可，国内各高校纷纷将是否入围ESI 全球前1%作为衡量学科步入国际先进水平的一项重要指标［2］。因此，如何通过ESI 数据库进行数据挖掘、信息处理，使学科管理人员了解某学科、高校在世界所处的位置及学科、高校的发展趋势显得尤为重要。

文章运用ESI 数据库，以2003 年1 月1 日至2013 年12月31 日为统计时点（数据库于2014 年3 月5 日更新），以江苏高校进入ESI 全球前1%的学科为统计对象，从学科数量、学科覆盖率、学校排名、学科排名等多个角度来考察江苏高校及其学科的发展水平，为江苏高校科学制定学科发展政策，进一步提高学科竞争力与国际化程度提供依据。

1 江苏高校进入ESI 全球前1%学科情况分析

根据统计结果，江苏省高校共有17 所高校63 个学科进入了ESI 全球前1%，覆盖15 个ESI 学科领域，反映出近年来江苏省高等教育得到了快速发展。

（1）首先，17 所拥有进入ESI 全球前1%学科的高校体现了江苏省办学类型的多样性。按高校是否为“985 工程”、“211工程”学校划分，17 所高校中包含2 所“985 工程”高校、9 所非“985 工程”的“211 工程”高校、6 所“双非”高校，说明江苏省在重点建设的同时兼顾了不同类型高校的均衡发展。6 所“双非”高校占总数的35%，形成较强的竞争力量，表明江苏高校的学科发展有较足的后劲。另一方面，从学科数及学科覆盖率来看，江苏省共有11 所“211 工程”高校进入ESI 全球前1% 的学科为46 个，占到江苏省总数的73%，覆盖了14 个ESI 学科领域，表明国家重点建设高校仍是我国高等教育最高水平的集中代表。

（2）具体到学科领域，江苏高校进入ESI 全球前1%学科共涉及15 个学科领域，分别是农业科学、生物与生物化学、化学、临床医学、计算机科学、工程学、环境/生态学、地质学、材料科学、数学、药理学、物理、植物与动物科学、神经系统科学及行为学、社会科学综合。截至目前，江苏高校仍有7 个学科领域未进入ESI 全球前1%，分别是经济与商业、免疫学、微生物学、分子生物学和遗传学、多学科/ 跨学科、神经病学/心理学、宇宙学。其中，工程学科有12 个高校进入，化学学科有11 个高校进入，材料学科有7 所高校进入，是我省进入ESI 全球前1%最多的三大学科，同时也是我国进入世界1%最多的3 大学科。

（3）从全球和全国排名的角度来看，江苏高校进入ESI 全球前1%的63 个学科中共有4 个学科进入全球前100 名，14个学科进入全国前10 名，这些学科是江苏省优势学科的集中代表。下一步是需要厘清江苏高校进入ESI 全球前1%学科及其排名，如表1 所示。

表1 江苏高校进入ESI 全球前1%学科及其排名

续表1

2 基于ESI 的江苏高校全球排名与全国排名分析

ESI 对全球所有高校及科研机构的SCIE、SSCI 库中近11年的论文数据进行统计，按被引频次的高低确定出衡量研究绩效的阈值，分别排出居世界前1%的研究机构。据统计，目前全球共有5656 所机构进入ESI 前1%。中国大陆高校共有144所院校进入了全球前1%，如表2 所示江苏省共有17 所高校进入。我们将基于ESI 的中国大陆高校排名与由中国管理科学研究院武书连教授出具的“2014 中国大学排名”进行了横向比较，可以发现由于ESI 的全球综合排名是基于近11 年发表的SCI/SSCI 论文发表数和被引用次数来计算的，其数据客观公平，精确性和可靠性比较高，大部分高校排名与武书连教授出具的大学排行差距并不很大。但南京医科大学、南京航空航天大学、河海大学、江苏师范大学、中国矿业大学的排名出入较大，具体分析原因如下：一是医学类论文的被引频次较高；二是ESI 的22 个学科领域的分类不能与国内现行学科进行一一对应，如水利、矿业、航空航天等一些学科面较窄的高校受限较大；三是由于国内评价指标主要集中于项目、经费、成果、社会评价等方面，对高校的综合性、规模有一定的考量。下一步是需要厘清江苏各高校ESI 全球排名及全国排名，如表2 所示。

3 江苏高校即将进入ESI 全球前1%的学科动态

江苏高校已迈进ESI 全球前50%以上的学科共有30 个，其中最接近ESI 全球前1%的是南京航空航天大学的化学，南京师范大学的临床医学、植物与动物科学，南京大学的神经学与行为学这4 个学科。预计未来半年左右，江苏省将可能会有3～4 个学科进入ESI 全球前1%。在已迈进ESI 全球前50%的江苏高校中，南京师范大学有5 个学科，其次南京大学和南京农业大学分别有3 个学科，接下来是南京航空航天大学、中国药科大学、南京邮电大学、南通大学、南京医科大学、扬州大学分别有2 个学科。下一步是需要厘清江苏省高校其他学科进入ESI 前1%的趋势分析，如表3 所示。

表2 江苏各高校ESI 全球排名及全国排名

4 思考与建议

4.1 定期跟踪ESI 数据库，形成学科发展动态报告

ESI 数据库可以为高校及其学科发展提供现状分析、发展趋势分析，全球全国及省内高校的学科对比分析等，是重要的评价指标工具。定期跟踪ESI 学科评价数据，将我国高校放到国际舞台上比较，是致力于成为世界一流大学的高校所必须具备的。建议各高校定期跟踪ESI 数据变化，形成动态的学科评估报告，为学校、学科发展提供参考借鉴。

4.2 ESI 工具存在自身不足，还需结合其他工具进行完善

ESI 数据库源于ISI 收录论文，本身也并非完全科学，不可避免地存在学科局限与语言局限。首先ESI 数据库把学科分成了22 个大类，是根据论文所发表的期刊作为学科归属的依据，这种划分与国内现行的学科体系相去甚远，无法一一对应。同时，ESI 的22 个学科领域大部分集中于自然科学领域，对社会科学类、工程类分类过于笼统（22 个学科分类里只有2 个人文学科，1 个工程学科）。其次，ESI 数据库固有的语言差异，使得中国学者在内的人文社会科学研究成果得不到公平反映，难以全面反映非英语国家学者的科研水平。第三，ESI 工具以论文被引次数作为考量依据，决定进入ESI 全球前1%的机构与学科，这种计量方式不够全面，还需结合Web of Science 与In－Cites 数据完善评估。

表3 江苏省高校其他学科进入ESI 前1%的趋势分析

4.3 高校在学科建设中加强以下几个方面

（1）文章从进入ESI 全球前1%的学科、学校，Top papers等分析了江苏高校及其学科在全国和全球的地位。可以发现，虽然江苏高校的学科具有一定的基础，但总体水平并不是太高，只有4 个学科进入ESI 全球前100 名，目前排名江苏第一的南京大学的全球排名是334，离全球前100 的目标还有一定距离，提升的空间很大。

（2）建议各高校进一步改革和完善学科评价体制，建立以质量为导向的教育质量保障体系，鼓励高校从单纯追求论文数量的粗放式发展逐步转向重视论文质量的内涵式发展，努力提高自主创新能力、基础研究水平和国际学术影响力。

（3）进一步优化学科结构，在保持工程、化学、材料等传统学科优势的基础上，加大生命科学、临床医学、多学科/跨学科等国际热点学科的投入，促进新兴学科与交叉学科的发展。

（4）进一步加强与世界一流大学的合作与交流，通过全方位、多层次、宽领域的对外工作，增强学科的国际影响力。

［1］何培，郑忠，何德忠，等.C9 高校与世界一流大学群体学科发展比较——基于ESI 数据库的计量分析［J］.学位与研究生教育，2012（12）:64-69.

［2］董政娥，陈惠兰.基于ESI 和InCites 数据库的东华大学学科发展预测［J］.东华大学学报：自然科学版，2013（5）：689-694.

［3］武书连.挑大学选专业——2014 高考志愿填报指南［M］.北京：中国统计出版社，2013.

［4］刘清，邵荣，李军虹.美国《基本科学指标》的结构及其应用［J］.情报杂志，2004（5）：94-96.

［5］邱均平，马凤.中国高校在建设世界一流大学过程中的进步和问题——基于2011 年《世界一流大学与科研机构学科竞争力评价》的分析［J］.中国高教研究，2012（1）：17-22.