管理评估形式和手段

赵小津+王卫东

1 管理评估的基本形式

组织级、项目级、产品级科研生产管理评估模型都分为过程和结果两个部分，航天科研生产管理评估在实践中一般根据要素的不同类型和特点采用现场评估和非现场评估两种形式。

1.1 现场评估

现场评估形式主要针对大多数的过程部分要素，一般又分为被评方自评和专家现场评估两个环节。

其中，自评是被评方对照《评估手册》中的评估标准对本组织年度科研生产管理情况进行的自我评定，同时也是评估过程必不可少的一环。自评的结果一般以自评报告的形式体现。自评报告是被评方介绍自评工作和自评结果的书面材料，同时也是评估专家进行现场评估时的主要参考，因此其内容应全面准确地反映被评方的年度科研生产管理情况。

专家现场评估是年度评估工作的主要形式。为了开展现场评估活动，评估方一般先抽调评估专家和评估方职能部门相关人员成立评估组。在现场评估时，评估组通常以被评方的自评情况为基础，按照《评估手册》中各要素的评估标准考察被评方科研生产管理过程的成熟度，特别是规范性、科学性和创新性。由于评估要素涉及的线多面广，而且各被评方承担的任务类型也不尽相同，仅审查被评方提供的材料可能难以准确把握真实情况，而采用现场评估的形式可以使评估专家与一线管理人员面对面的交流沟通，也可以实地考察管理现场，最直接、最准确地了解被评方的科研生产管理工作，此外面对面的沟通也有利于评估专家把评估标准的准确含义以及其他组织好的做法和经验传递给被评方。

现场评估的记录应以规范、清晰、准确、具体、翔实为标准，确保评估意见理由充分、具有说服力，结论观点明确、客观且没有争议。需要说明的是，现场评估末次会上向被评方反馈的仅是初步评估结果，评估方还要在综合对比各被评方的情况后才能形成最终的量化评估结论。

1.2 非现场评估

非现场评估形式主要针对少数过程部分要素和全部结果部分要素，一般又分为评估方日常跟踪检查和集中审定两个环节。

对于某些过程部分的要素而言，短时间的现场评估可能难以准确反映被评方的真实情况。因此，要想对这些要素进行评估就必须依靠对被评方科研生产管理的长期跟踪。例如，在2013年集团总部对研究院的组织级管理评估中就不再对信息化部分要素以及市场开拓与在轨支持管理等要素进行现场评估。这些要素的评估结果则直接由集团总部相关职能部门根据对被评方日常信息的掌握，集中研讨确定。

结果部分要素主要考察科研生产管理工作的效果，通过证据资料就可以考察，因此一般不进行现场评估，而是根据评估方日常掌握的数据采用集中审定的非现场形式进行评估。与过程部分要素相同，对结果部分要素的评估也需要被评方首先进行自评。在结构部分要素自评报告的撰写方面应该注意，由于结果部分要素考察的是科研生产管理的效率和效果，因此结果部分的自评报告应更多的以具体数据和结论性材料来体现，一般不进行工作过程的描述。

现场评估和非现场评估都是航天科研生产管理评估实施的重要形式。年度评估时一般需要以现场评估为基础，将现场评估和非现场相结合，才能准确、高效地评价被评方科研生产管理的各方面情况。

2 管理评估的基本制度和指导文件

为完善中国航天科技集团公司科研生产管理体系，科学、规范地开展航天科研生产管理评估工作，形成“以评促建”的长效机制，中国航天科技集团公司逐步建立了一整套系统的评估基本制度和指导文件，确保了评估工作的有据可依、有章可循。

2.1 基本制度

评估基本制度是指用于规范评估工作的规章制度、管理文件，主要包括《评估管理办法》《最佳实践管理要求》《薄弱环节改进管理要求》《共性问题治理管理要求》《评估专家管理要求》等。

评估基本制度的编制流程是：首先，评估方主管部门围绕评估方管理目标及有关要求，起草评估基本制度；其次，评估方主管部门结合有关专家和领导的审查意见，形成征求意见稿；再次，评估方主管部门将征求意见稿发至评估方相关职能部门和各被评方进一步征求意见，并根据反馈意见对基本制度进行修改完善；最后，评估方主管部门将完善后的制度报评估方主管领导，审批通过后发布。

各级被评方应以评估方下发的相关制度文件为依据，结合自身实际细化制定本组织的实施细则或配套的二、三级制度，形成覆盖各级管理评估工作的制度体系。

2.1.1《评估管理办法》

《航天型号科研生产管理评估管理办法》（简称《评估管理办法》）是评估制度体系中的纲领性文件，为评估工作的顺利开展提供最权威、最根本的依据。《评估管理办法》从总体上规范评估工作，主要包括评估工作的目的、依据、适用范围和基本方法，评估组织机构与职责，《评估手册》的编制依据、主要内容和修订要求，评估工作的实施程序，持续改进要求以及考核与激励机制等内容。被评方应参照评估方制定的《评估管理办法》制定被评方的评估管理办法或实施细则。

2.1.2《最佳实践管理要求》

为规范最佳实践的识别、提炼等活动，有必要在《评估管理办法》的基础上制定《科研生产管理最佳实践项目管理要求》（简称《最佳实践管理要求》）。《最佳实践管理要求》主要包括最佳实践项目的定义、识别标准、评选范围、评选组织、评选程序、推广应用方式、考核激励机制等内容。

被评方应参照评估方下发的《最佳实践管理要求》，结合本组织管理特点，制定本组织最佳实践管理要求或实施细则，规范和指导本单位和下属单位更加规范、系统地总结提炼管理经验，同时促进最佳实践的交流推广，形成提升管理的长效机制。

2.1.3《薄弱环节改进管理要求》

为进一步规范评估工作，完善科研生产管理持续改进机制，中国航天科技集团公司总部依据《评估管理办法》和有关规定，细化对薄弱环节改进工作的管理要求，制定《科研生产管理薄弱环节改进管理要求》（简称《薄弱环节改进管理要求》）。《薄弱环节改进管理要求》中包括薄弱环节的定义，识别薄弱环节的方法和途径，被评方针对薄弱环节进行治理的程序，以及评估方对被评方治理情况的监督方式等内容。

各研究院应依据集团总部的《薄弱环节改进管理要求》制定相应管理办法或实施细则。

2.1.4《共性问题治理管理要求》

中国航天科技集团公司总部为了有效治理共性问题并规范共性问题治理的相关要求，同时丰富科研生产管理评估改进机制，依据《评估管理办法》和有关规定，细化制定了《科研生产管理共性问题治理管理要求》（简称《共性问题治理管理要求》）。《共性问题治理管理要求》与《薄弱环节改进管理要求》类似，同样包括共性问题的定义、识别方法和途径，共性问题的治理程序，以及评估方、被评方在共性问题治理中应尽职责和相应的权限等内容。

各研究院应依据集团总部《共性问题治理管理要求》制定相应的管理办法或实施细则。

2.1.5《评估专家管理要求》

《评估专家管理要求》也是在《评估管理办法》的基础上，对评估专家队伍建设和管理标准和要求的进一步细化。《评估专家管理要求》主要包括评估专家队伍选拔、组建、培训以及现场评估工作的程序和各项工作的主要内容。

2.2 指导文件

评估指导文件是指用于指导年度评估工作的技术和管理文件，主要包括《评估手册》和《评估年度策划》等。

2.2.1《评估手册》

《评估手册》是评估工作的指导性文件。对于历年的管理评估工作来说，《评估手册》是最重要的依据性文件。它明确了年度评估的适用范围、评估模型、各被评方评估要素的设置及其权重、评估标准与计分方法等内容，既是各被评方开展相关管理工作的有效指导依据，也是评估组和被评方开展年度评估工作的实用操作指南。

中国航天科技集团公司总部自2009年首次向被评研究院下发《评估手册（2009版）》后，每年都对该手册进行动态更新，相继出版了2010、2011、2012和2013版的《评估手册》，保证了评估标准的与时俱进和评估机制的有效运行。《评估手册》的修订和下发使各单位能够按照统一的指导原则筹备和开展当年的评估工作。此外，由于评估机制运行时间不长，各单位对此项工作的认识程度也有所不同，为了顺利完成年度评估，集团总部每年组织相关部门和专家开展集中的宣贯和培训活动，强化对评估工作的重视和评估标准的理解。

《评估手册》按照评估对象、评估层次和评估模型的不同可划分为：集团总部对所属研究院的《组织级管理评估手册》、研究院对厂所的《组织级管理评估手册》、研究院对项目团队的《项目级管理评估手册》和研究院对产品团队的《产品级管理评估手册》4种类型。

2.2.2《年度评估策划》

《年度评估策划》是每年评估工作的行动纲领。年度评估工作策划的重点内容是分析航天科研生产管理体系的发展需求和现阶段管理体系存在的问题，明确科研生产管理体系建设的目标（包括发展目标、阶段性目标和年度目标），以及围绕目标开展的年度工作内容和工作计划，分析评估工作的难点和重点，提出工作措施。

被评方应在统筹考虑上年度评估反馈意见（重点是上年度评估识别的薄弱环节和共性问题）、本年度上级评估要求、本单位年度工作重点和对下评估要求的基础上，制定本单位年度评估工作策划，作为本单位年度评估工作的指导依据。

3 管理评估的表格化、信息化

为提升科研生产管理评估工作的效率，中国航天科技集团公司始终积极探索在管理评估机制中使用新的方法、工具和手段，管理评估的表格化和信息化手段就是其中的典型代表。

3.1 表格化手段

使用统一、规范的记录表格模板是评估机制自身发展和完善的内在要求。构建一套包括各种类型记录表格和固定格式写作模板的文件表格体系，使评估数据形成格式化的存储形式，不仅能提升评估工作效率，还极大地方便了后续对评估数据的调取和分析。从长期来看，各年度记录文件整理归档后，可形成评估机制的文件资料库，使得评估机制对科研生产管理能力的带动作用实现“做事有依据，做事按依据，凡事有记录，经得起历史考验”的目标。

评估过程的表格格式主要包括：自评报告模板、过程部分要素自评表模板、结果部分要素自评表模板、现场评估记录表模板、评估反馈报告模板、改进方案表模板、最佳实践项目推荐书模板、最佳实践报告（论文）模板等。

3.1.1 自评报告模板

自评报告是被评方对标《评估手册》，以文字描述、数据、表格等形式，对全年科研生产管理工作进行总结和自我评价的报告，呈送评估方专家审阅并存档。

3.1.2 过程部分要素自评表模板

过程部分要素自评表是被评方对照《评估手册》过程部分各子要素的评估标准进行成熟度等级评价的规范化表格，主要用于对标总结和发现管理过程中的亮点和不足，是现场评估审查的重点内容。

3.1.3 结果部分要素自评表模板

结果部分要素自评表是被评方对照评估手册结果部分各子要素的评估标准进行成熟度等级评价的规范化表格。结果部分要素为定量评估要素，通过计算相关统计项目，得出反映管理结果的数据，根据数据范围判断等级，一般不需要进行现场评估。因此，自评表中各统计项目的准确计算是结果部分要素评估工作的重点。

3.1.4 现场评估记录表模板

针对现场评估组的不同成员（评估组组长/小组组长/小组成员），根据需要设置不同形式与内容的记录模板。其中，《现场评估子要素记录表》由现场评估各小组成员填写，《现场评估要素小结表》由现场评估各小组组长填写，《现场评估结果汇总表》和《现场评估结论反馈表》由现场评估组组长组织填写。

3.1.5 评估报告模板

评估报告是评估方向被评方反馈评估意见的正式文件，是帮助被评方识别薄弱环节和最佳实践的有效途径，也是被评方滚动开展下一年评估工作策划的重要依据。评估报告的内容一般包括：对各被评方评估结果的总体情况，对各要素评估结果的综合分析，各被评方的亮点、薄弱环节、共性问题和改进建议，以及后续工作要求与措施等。