火力发电行业技术进步对发电成本的影响效果研究

摘要：本文采用随机前沿模型对我国2005-2011年30个省市的面板数据进行研究分析，估计了火电生产和供应行业的技术效率，并对影响技术效率的因素加以分析。最后根据所得结论对火电生产和供应行业技术效率的提高提出了相应建议。

关键词：技术效率 火力发电 随机前沿分析

0 引言

火电的生产和供应情况关乎着整个国民经济的运行与发展。一到使用电能和热能的高峰季，供需矛盾就比较突出，而不同地区出现的情况又大有差异。很多学者对火电生产和供应行业展开了大量研究，其中行业的技术效率指标由于能够反映行业对资源有效利用的能力而被广泛应用于研究。从Farrell（1957）提出技术效率概念后，学者对各行业的技术效率进行了深入研究。在此背景下，展开对火电产供行业技术效率的研究以及分析其影响因素具有很大的现实意义。

1 研究方法与模型

生产函数的选择有很多，如C-D生产函数、固定替代弹性（CES）生产函数和超越对数生产函数等。本文选用超越对数生产函数模型，这是一种变弹性生产函数，包含了投入要素对生产的交互影响，也是目前技术效率研究中常用的生产函数。

本文采用二投入要素（劳动投入和资本投入）生产函数，并将G.E.Battese and T.J.Coelli （1995）中的随机前沿生产函数模型与超越对数生产函数结合，设定模型如下：

lnYit=β0+β1lnKit+β2lnKit+β3lnt+■β4（lnKit）2+■β5（lnLit）2+■β6t2+β7（lnKit）（lnLit）+β8tlnLit+β9tlnKit+Vit-Uit（1）

为了进一步分析引起技术非效率的因素以及各因素的作用效果，根据G.E.Battese 和T.J.Coelli （1995）模型中的方法，对Uit设定如下：

Uit=δ0+δ1（ccjgit）■+δ2ln（gmit）+δ4（gzit）+Wit（2）

其中：Y为行业总产出；

K为行业中的资本总投入；

L为行业中的劳动总投入；

i代表省份，i=1，2，...，N；

t代表年份，t=1，2，…，T；

ccjg为产品出厂价格；

gm为行业中企业的规模；

gz为国资比重；

N为30，T为7；

βn（n=0，1，...，9）和δj（j=0，1，2，3）都为待定参数；

Vit，Wit如前所述。

2 模型估计与解析

运用前文设定的随机前沿分析模型（式1、式2），对2005-2011年我国电力热力产供行业技术效率进行分析。运行frontier4.1软件，结果如表1：

表1 模型估计结果

■

注：*表示在10%概率下显著，**表示在5%概率下显著，***表示在1%概率下显著。

2.1 技术效率及其变化率

分别将各省份划分进华北、东北、华东、华中、西南、西北和华南七大行政区域，分析各大地区同行业的技术效率差异。（表2）

由表2可知各地区火电产供行业的平均技术效率按高低顺序排列依次为：华东、华北、东北、华南、西南、华中、西北。并且前几位与靠后的地区之间差距很大。从单个省市来看，技术效率较高的前五位依次为：浙江、天津、上海、江苏和北京，这些地区很明显的共同点是它们都为经济较发达地区。这些地区人力资本比较充足，技术和设备比较先进，这些方面能够明显地促进技术效率的提高。技术效率较低的地区从低到高排列有：新疆、湖北、黑龙江、青海和内蒙古。相比之下，经济欠发达地区的技术效率普遍较低。

2.2 技术效率影响因素分析

①国资比重对技术效率的影响。结果表明国资比重与技术效率呈负向关系。这是涉及市场结构的问题。产业组织理论中哈佛学派认为市场结构中的寡占和垄断会通过削弱市场竞争影响企业效率。在火电生产供应企业中国资一向占的比重较高，降低了企业技术效率，这与一般规律相符。火电支撑一国经济发展，维系国民经济的运行，国资占较高比重有其必要性。而且近年来，国家也致力于降低行业垄断程度，国资比重从2005年的52.45%下降到了2011年的40.03%（《中国工业统计年鉴》），说明国家正致力于对火电行业的改革。这将对提高企业技术效率有很大促进作用。

②企业规模对技术效率的影响。结果表明在我国火电行业中，在现今的企业规模之上，企业规模越高技术无效率越高。本文做了火电企业规模与技术无效率的研究，发现两者呈负向关系，即我国的火电产供行业存在规模经济效应，在其它变量保持不变时，企业规模每增加1%，技术效率绝对值提高0.105%。这说明目前火电企业应加大竞争，使技术或其它方面落后、经济效益低的企业逐渐退出市场，从而提高企业的规模经济效益。

3 政策建议

①推进行业中所有制改革。在不改变国有资本占主导地位的前提下，加大除国有资本以外其他形式的资本流入，促进所有制形式的多元化。火电行业关系国民经济运行，国家有对其掌控的必要性。但在此背景下，为了追求行业的高技术效率，应推进所有制形式的多元化改革，朝着提高行业效率的方向继续推进。②关注大企业发展，提高企业规模经济效益。应使运行成本高、利润低的小企业逐渐退出市场或与大企业合并，加强企业的多元化经营。上文中已说明应加强行业中所有制形式的多元化，因此在建设大企业、提高规模效益的同时要注意促进投入资本的多元化，改革和完善所有制结构，避免单一所有制形式的大规模企业占领市场。

参考文献：

[1]G.E.BATTESE，T.J.COELLI.Frontier Production Functions，Technical Efficiency and Panel Data：With Application to Paddy Farmers in India[J].The Journal of Productivity Analysis，1992，3（1）：156-169.

[2]彭云飞，沈曦.经济管理常用数量方法[M].北京：经济管理出版社，2011.

[3]陶锋，郭建万，杨舜贤.电力体制转型期发电行业的技术效率及其影响因素[J].中国工业经济，2008（1）.

作者简介：金艺（1992-），男，江苏苏州人，江苏大学财经学院，本科生，研究方向：能源经济。