知识产权垄断与价值关系研究

□文/周江燕

（贵州财经大学会计学院 贵州·贵阳）

随着社会的进步和生产力的进一步发展，知识产权已成为经济发展的推动力，是企业长期保持核心竞争力的关键要素。知识产权为企业带来超额收益的原因在于知识产权的垄断性特征，它能为企业带来市场上的垄断优势。知识产权的垄断性是给企业带来超额收益的主要原因之一，知识产权的价值存在与否，以及价值的大小必然受到知识产权垄断程度的影响。

一、知识产权垄断的经济效应

知识产权垄断对经济的发展及其价值的影响有着正面效应的同时也存在负面效应，因为垄断在经济发展中有着正面效应，同样也有着一定的负面效应。从垄断对经济发展的积极作用看，垄断有利于生产效率的提高和经济的发展。但是，垄断在经济中也会出现非效率垄断的情况，即垄断也可能出现负面效应。当垄断企业对某一市场形成垄断后，将会导致其他企业较难进入该市场，缺乏竞争机制的市场将不利于企业效率的提高和经济的发展。在垄断条件下，垄断资源得不到更为有效的利用（如知识产权），这必将导致经济损失和社会福利损失，这种情况的长期持续将不利于经济的发展和社会的进步。因此，知识产权垄断同样具有正面效应和负面效益，它使得企业对其知识产权拥有排他性的权利，能够获得市场优势增加其效益，但是垄断的同时又使得知识产权所包含的技术和知识在整个社会中得不到更为有效的运用，对社会福利产生消极影响。

二、知识产权垄断对价值的积极提升作用

知识产权垄断对价值的影响是两方面的：积极影响与消极影响。本文首先分析知识产权垄断对价值的积极作用。知识产权垄断是技术创新的产物，是由技术的不断进步而导致的。这种创新技术产生的垄断是一种效率垄断，垄断企业在市场中通过知识产权的运用将获得市场优势，对社会经济的发展起着积极的推动与促进作用。知识产权制度赋予了智力成果发明者对知识产权垄断的权利即市场上的垄断优势，给发明人带来了创新激励及超额经济收益。知识产权的垄断对其价值起着积极的决定作用。

（一）完全垄断市场结构下知识产权垄断对价值的影响。知识产权垄断从长期来看是市场竞争导致的，是创新与动态竞争的必然环节，由此产生的垄断利润是给市场竞争中由于创新而获胜的优胜者“颁发的奖金”。垄断企业通过创新，拥有知识产权的排他性垄断权力，由此可获得优越的生产方法和较高的生产效率与组织效率。但是垄断企业依然会面对其他竞争者的竞争压力，为了保持这种高效率的优势，在市场竞争中取得长期的垄断地位，垄断企业会不断进行技术改进和其他形式的创新，形成竞争——创新——垄断（获得超额收益）——竞争的循环。如此循环，企业通过不断创新获得的知识产权垄断有利于企业效率和劳动力生产率的提高，有利于企业获得市场上的垄断优势，为企业带来超额收益，从而提升知识产权价值。

（二）垄断竞争市场结构下知识产权垄断对价值的影响。当市场进入壁垒较低时，企业的超额收益会吸引其他企业进入该市场，而企业知识产权的垄断优势将随着时间的推移而改变，企业的超额收益也将受到影响。此时的市场结构将逐渐由垄断变为垄断竞争，企业仍然能够获得超额收益。在垄断竞争市场条件下，企业由于知识产权的实施将比其他企业具有更高的生产效率和组织效率，生产的产品比同类产品具有更高的质量或者更好的功能，有着独特的某种品质，此时企业产品可以获得比同类产品更高的定价（如茅台），企业将获取由于知识产权垄断而产生的超额收益。或者，知识产权的实施能够降低其平均生产成本低于行业平均生产成本，在与其他企业产品价格相同的情况下，知识产权拥有企业也能够凭借其低成本优势获取超额收益，维持一定的市场垄断地位。

三、知识产权垄断对价值的消极抑制作用

从知识产权垄断的负面效应考虑，知识产权垄断具有较低的静态效率，对其价值起着消极的影响作用。知识产权垄断对其价值的消极作用表现在两个方面：

第一，当企业拥有某项知识产权的排他性权利且没有与之竞争的技术时，往往导致市场垄断的产生。企业通过利用新技术和新知识，控制产品的生产和市场供给量，影响市场价格，完全获得该市场的垄断地位。此时，由于竞争的缺乏和公司制度的原因可能会出现X-低效率。在没有市场竞争压力的情况下，垄断企业由于所有权和经营权的分离，导致委托代理问题的产生，企业管理者的行为往往会偏离所有者或者企业利润最大化的轨道，导致企业低效率。就企业运用知识产权而言，企业拥有知识产权的排他性权利，当企业不存在市场竞争，短期内也没有与之相竞争的知识产权出现时，企业将疏于对产品价格、产出和成本的控制。如果企业获得的超额利润水平达到预期，企业将不会致力于追求成本最小化，而是在垄断价格上大做文章。等到由相应的竞争技术出现时，才会致力于新技术的研发和创新。在此情况下，知识产权的效用必然不会得到更好的利用，知识产权这一稀缺性资源未能得到最优配置，其价值得不到充分的发挥，导致垄断的静态无效率或者低效率。

第二，知识产权的垄断不利于知识产权网络效应的产生，不利于知识产权的价值最大化。当企业所属行业具有网络外部性特征时，知识产权给消费者带来的效用，不仅取决于知识产权的技术属性和特点，还取决于使用该项知识产权产品的消费者数量。在网络效应的作用下，当运用该项知识产权的企业数量越多，知识产权成为市场主导技术的可能性就越大。然后，企业对知识产权的排他性垄断权阻碍了网络效应的发生。由于垄断企业是知识产权的所有者，当其采取较为保守的知识产权政策即独占性地实施知识产权时，该项知识产权的技术和其所生产的产品在市场上的影响力不如多个企业共同实施该项知识产权的影响力大，尤其在市场上有着与之相竞争的知识产权时情况更是如此，在未能利用网络效应的前提下，知识产权成为市场主导的可能性减小，知识产权的效用得不到更好的利用，知识产权这一稀缺性资源不能得到最优的配置，导致知识产权垄断的静态无效率或者低效率。而当其他同类知识产权的垄断程度不如该项知识产权时，其他知识产权的市场影响力会逐渐增大甚至成为市场主导，导致该项知识产权所有企业的市场垄断地位受到影响，市场份额也将逐渐被抢占，企业的超额收益逐渐降低，知识产权价值逐渐贬损。

此外，站在整个社会与经济的发展角度考虑，知识产权垄断同其他垄断一样也会造成社会福利的损失，使得知识产权的社会价值受到影响。西方经济学理论认为，垄断市场结构下的厂商必然是产量较低，价格较高，由此造成垄断的福利损失。当知识产权垄断程度过高时，市场上的生产厂商不能满足消费者的所有需求，因为垄断价格较高，部分消费者将选择放弃购买运用知识产权生产的产品。同时，知识产权的垄断使得其在社会生产中的运用受到限制，这将阻碍生产力的发展和经济效率的提高，影响资源的配置效率。因此，知识产权垄断将导致社会福利的损失，将消极地影响知识产权的社会价值。

［1］杨武，王玲.知识产权保护下的技术创新者与模仿者竞争模型研究.科研管理，2006.4.

［2］代忠强.实际知识产权保护、模仿创新与自主创新.经济评论，2010.6.

［3］［美］理查德·瑞兹盖提斯著.金珺，傅年烽，陈劲译.企业知识产权估价与定价.北京：知识产权出版社，2008．