浅谈建筑工程施工索赔

张丽红

摘 要：施工索赔成为承包工程管理中的一项专门内容，所以应提高承包人对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔。在合同关系中，承包人一直处于被动地位，所以这里笔者主要对承包人的索赔浅谈几点个人认识。

关键词：建筑工程；承包人；施工索赔

在工程实施中，业主往往忌讳索赔，承包人不敢索赔。也不懂应该如何索赔，对工程的风险意识和索赔意识不强，监理工程师也不善于处理索赔。面对这种情况，在建设领域，施工索赔成为承包工程管理中的一项专门内容，应提高业主和承包人对工程索赔的认识，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔。由于索赔是一项涉及面广，需要具备各种知识和经验的工作，所以要求参与索赔的工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合同和建筑法规，并具备一定的财会业务知识。这样才能使施工索赔有法可依、有根有据、合情合理。

1 引起索赔的原因及条件

引起索赔的原因多种多样，其中主要分为以下几大类：业主的行为引起的索赔；国家政策法规的变更引起的索赔；不可抗力事件引起的索赔；不可预见因素的发生引起的索赔。

索赔的条件：一是正当的索赔理由；二是有效的索赔证据；三是在合同约定的时间内提出。必须有正当的索赔理由是任何索赔事件成立的前提条件。对正当索赔理由的说明必须有证据，没有证据或证据不足，索赔是难以成功的。所以索赔证据要真实、全面、关联、及时并具有法律证明效力。索赔应使索赔方的实际损失得到合理和完全的补偿，但索赔方不能因此获得额外利益。

2 索赔的技巧

2.1 认真分析合同条款，及时捕捉索赔机会

索赔的基础是施工合同文件。施工企业参与工程投标中标后，应及时、谨慎地与发包方签订《施工合同》。合同内容应尽可能的考虑周详，措词严谨，权利和义务明确，做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式。并明确追加调整合同价款及索赔的政策、依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同依据和法律保障。必须认真研究合同文件，熟练掌握合同条款，特别是对可能产生索赔的有关条款要反复学习和认真分析。在索赔事件发生时，要与有关条款逐句逐字相对照，为索赔寻找充分的理由。充分全面研究合同条款，不但要看对自己有利的条款，更要注意对自己不利的条款。在“通用条款”中，尤其涉及工程变更、施工条件变更、施工顺序变更、工期延长、单价调整等等，对这些条款的论述，要吃透精神，以便及时发现索赔条件，抓住补偿机会。

2.2 施工过程中加强合同管理，积累真实有效的索赔证据，注意日常索赔资料的收集工作

索赔的证据是施工过程中的记录或对施工活动的认可，必须真实和全面地反映索赔事件发生时的实际情况，并经得起推敲。只有准确地计算出要求索赔的价款，并证明此款合理、合法，索赔才能有效。毫无根据的索赔或夸大索赔的额度，必然会引起业主的强烈不满，不仅索赔更加困难，而且还会影响承包人的声誉。因此，在每项工程开始施工时，就要建立严格的资料积累制度。施工过程中应做好施工日志、技术资料等施工记录。对停水、停电的时间、甲供材料的进场时间、数量、质量情况等，都应有详细记录。对现场变更发生的时间、条件、会谈纪要、会议记录、通知和指令、人员和设备、地质和气候及试验检测等原始资料，及时记入“现场施工日志”，使索赔资料有序、清晰和准确，也方便在出现索赔问题时按需摘取。因建设单位或监理单位责任造成工程返工、停窝工、增加工程量等，应要求工期顺延，并提出索赔。因特殊情况导致施工难度增加，材料损耗增大，或工期延长，也应提出索赔。施工组织设计或施工方案中需要修改、补充、明确的内容也应及时签证。

2.3 据理力争、依法索赔，索赔应做到有理有据

索赔的理由及依据集中反映在索赔报告中，索赔报告的质量和水平，直接关系到索赔的成败。因此编写索赔报告时要求语言规范、结构严谨、条理清楚、论据充分、结论明确。索赔文件是合同管理过程中的具有法律性质的文字资料，它涉及到双方的利益和荣誉，是双方矛盾容易激化的敏感点，应尽量避免采用抱怨或夸张的词语，让业主产生反感情绪，使索赔工作变得复杂化。

做好索赔报告需具备全面的知识。一是了解有关法律政策，如《建筑法》、《合同法》等。二是熟练掌握并灵活运用《预算定额》，了解定额的测算方法，熟悉定额的内容，具有丰富的预结算经验。搞清楚省、市有关工程造价方面的政策及文件。

2.4 充分把握好索赔的时效性，准确使用法律赋予的抗辩权实现索赔

施工过程中有的索赔请求争议不大，会得到发包方认可。但有的请求，特别是数额较大的索赔请求，发包方会提出很多拒绝赔偿的抗辩理由。承包方应充分利用“工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28 d内，未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；”的索赔条款，承包人在提出索赔请求之前就要有索赔持久战的准备，选定专人负责索赔工作。必要时可依法行使“先履行抗辩权”和“不安抗辩权”。

2.5 着眼于重大索赔

对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔，一般着眼于重大的、有影响的、索赔额大的事件，不要斤斤计较。索赔次数太多、太频繁，容易引起对方的反感。但承包人对这些“小事”又不能不问，应作相应的处理，告诉业主，出于友好合作的诚意，放弃这些索赔要求，有时又可作为索赔谈判中让步的余地。

2.6 注意灵活性

在具体的索赔处理过程中要有灵活性，讲究策略，要准备并能够作让步，力求使索赔的解决双方都满意，皆大欢喜。承包人的索赔要求能够获得业主的认可，而业主又对承包人的工程和工作很满意，这是索赔的最佳解决。这看起来是一对矛盾，但有时也能够统一。在实际索赔解决中，对方对索赔解决的实际期望是很难暴露出来的。通常双方都将合同违约责任推给对方，表现出对索赔有很高的期望，而将真实情况隐蔽着，这是常用的一种策略。 “步步为营”是双方都常用的攻守策略，尽可能多地取得利益，又是双方的共同愿望，所以索赔谈判常常是双方智慧、能力和韧性的较量。在索赔解决中，让步是必不可少的。由于双方利益和期望的不一致，在索赔解决中常常出现大的争执。而让步是解决这种不一致的手段。通常，索赔的最终解决双方都必须作让步，才能达成妥协。让步作为索赔谈判的主要策略之一，也是索赔处理的重要方法。对承包人来说，让步的余地越大，越有主动权。

3 结语

由于建筑行业竞争激烈，施工企业过多，而建设项目较少从而导致“僧多粥少”的局面。发包方与承包方很难形成平等的经济合同关系。承包人为了能够中标，不得不放弃部分应得的利益，以低价投标，致使施工企业的经营风险提高，经济效益下降，降低了企业的生存发展及竞争能力。因此承包人在项目上的管理盈亏，很大程度上取决于其是否善于索赔。而在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件。作为项目上工程管理人员，一定要具有丰富的施工管理经验，具备全面的知识。熟练掌握引起索赔事件发生的各种原因，才能及时捕捉潜在的索赔机会。