论专利的国际保护

胡世华

一、专利国际保护的重要性

1.专利的概念

专利法中规定：本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

2.专利的特性

专利具有时效性。按照专利法规定，发明专利自申请日起保护二十年；实用新型及外观设计自申请日起保护十年。同时专利具有地域性，在哪个国家提出申请并授权专利权后，就在哪个国家受到保护。在中国提出的申请，在美国不能受到保护；在美国提出的申请，在加拿大也无法受到保护。

3.国际专利保护的重要性

随着科技的进步和经济的发展，产业竞争已形成了国际化、知识化、白热化、有序化的格局，而专利保护在产业国际竞争中起到导向、借鉴和保护作用。中国企业在国际市场上，频频遭遇知识产权壁垒。入世后，中国大陆企业在电池、摩托车、彩电、DVD、计算机、路由器、芯片、手机等很多领域都遭遇了国外、海外企业的专利攻击。在某些领域，加入这种攻击的国外企业在持续增加。例如，在彩电领域，2002至2004年间，法国、美国、加拿大、韩国、日本企业陆续对中国企业发起了专利攻击。在DVD领域，来我国收取专利费的国外企业也在持续增加，在国外DVD权利人的打压下，中国大批本土DVD企业已经开始陷入困境。如深圳宝安区DVD工厂已经从140多家锐减至35家左右。

知识产权目前已成为国际竞争中非常重要的一个因素，我国企业如果想在激烈的国际竞争中站稳脚跟，必须加强国际专利保护。

二、国外专利申请保护的途径

1.国外专利申请的途径

申请国外专利，目前有两种途径，一种是巴黎公约途径，一种是PCT途径，第三种为直接向国外提出申请。

a）通过巴黎公约途径申请：基于已提交的中国专利申请，自申请日起12个月内向《巴黎公约》其他成员国提交专利申请。

b）通过PCT途径申请：可自优先权日起12个月内提交一份PCT国际申请，在优先权日起30个月或31个月后指定PCT成员国国家阶段

c）直接提交国外申请：此途径通常针对申请国既非巴黎公约成员国，也非PCT条约成员国的情形，或者尽管已过专利申请优先权期限，但是申请尚未公开情形。

值得注意的是，通过巴黎公约或直接向国外提出专利申请，通过此途径向国外提交申请前，需先向中国专利局提交保密审查。如果保密审查程序顺利，此时申请周期可能比PCT程序公开前进入国家略短。

2.PCT途径与巴黎公约途径的区别

目前在中国，企业采取PCT途径申请专利的较多，相对巴黎公约进入国外的好处在于：

a）进入国家阶段的时间长给申请人充分的决策时间、降低风险、节省费用。在此期间内申请人可以利用国际检索和国际初步审查程序对该专利申请获得专利授权的可能性进行初步评估，并结合技术发展情况和市场前景等因素确定是否要到具体国家去申请。可以对人力、物力和财力进行合适配置。如果同时进入多个国家，巴黎公约就要在12个月内筹集到进入多个国家的大笔申请费用而通过PCT途径则有充分的时间筹集资金。

b）一表多国，办理方便。只须提交一份国际申请，即能得到一个可在多个国家生效的国际申请日，就可以向多个国家申请专利，而不必向每一个国家分别提交专利申请，为专利申请人向外国申请专利提供了方便。

c）进入国家阶段前提供报告，参考价值大，降低风险、节省费用。国际专利申请要经过国际检索单位的国际检索可以在进入其它国家之前得到一份高质量的。该国际检索报告给出一篇或多篇现有技术文件使得专利申请人既可以了解现有技术的状况又可以初步判断发明是否具备授予专利的前景。如果国际申请经过了国际初步审查专利申请人还可以得到一份国际初步审查单位做出的高标准的国际初步审查报告。如果该国际初步审查报告表明，该发明不具备新颖性、创造性和工业实用性，则专利申请人可以考虑不再进入国家阶段，以便节省费用。如果专利申请的授权条件不充分，进入多个申请国后均被驳回，将会损失较大。

d）缴费手续简捷。只需向受理局而不是向所有要求获得专利保护国家的专利局缴纳专利申请费用，简化了缴费手续。

三、专利国际保护的问题预防与应对

因国际竞争中的专利发挥的举足轻重的作用，以及国外专利申请所需要花费的费用巨大，因此笔者建议，企业在进行国外专利申请前，应做好以下准备工作。

1.竞争情报研究与风险控制

产品研发前，通过系统的专利检索分析，开展竞争对手情报研究，对于同行业在目标市场国的专利情况，要做到心中有数，同时根据检索的竞争对手的专利布局，有目的有重点的布局自己的专利申请，占领专利高地。

产品出口前，就计划出口的产品，进行海外专利预警风险分析，梳理在目标市场国是否存在高相关专利，并根据目标市场国的法律环境，分析产品出口后，是否存在侵权风险。对于可能存在的高风险专利，专利权人应做好应对准备，分析高风险专利是否可以被无效掉，同时围绕高风险专利布局多个包围专利。同时也应做好专利谈判许可的准备。

2.布局优势专利

加大研发创新力度，布局优势专利，布局有价值的专利。如果有可能，尽量将自己的专利与行业标准联系起来。有了这些优势专利，后续在与竞争对手的抗衡中，才可以实现与竞争对手平等对话，达到许交叉许可，提高竞争筹码的目的。

3.危机处理

公司中的法律部分，在产品出口时，或者参加展会时，应充分预估目标市场国可能出现的专利危机，尤其是美国、德国这样专利保护手段强硬的国家，加入遇到展会查抄、337调查等危机，切不可抱有侥幸心理，或者采用退缩必然的态度，应积极应对，必要时可以向行业协会或者政府寻求帮助。