产能过剩的形成机制与应对策略

王晓谦

摘要：产能过剩是经济发展的必然，各国应对产能过剩的方法不尽相同，这些方法所蕴涵的经济学原理和经验为我国应对当前产能过剩提供了参考。本文认为我国当下的产能过剩是由产能扩张与需求不足之间的矛盾导致的，重工业产能过剩、轻工业输出受阻问题严重。

关键词：产能过剩；结构调整；历史；建议

一、产能过剩是经济发展的阶段性必然

产能过剩是在周期性过程中，所出现的市场上产品实际生产能力大大超过了有效需求能力的状态。产能过剩有如下特征：第一，产能过剩是一个市场经济现象，即它是经济周期性波动中，市场供求关系的特殊表现；第二，产能过剩，有可能造成生产过剩的全面展开；第三，只有实际生产能力超过有效需求能力达到了一定程度，有可能对经济运行产生伤害，这时，才能构成产能过剩；第四，产能过剩的直接原因多种多样，如某一时期固定资产的投资过度，造成生产能力的急剧膨胀，而引发产能过剩；某一时期收入分配差距出现巨大倾斜，造成市场有效需求能力下降，进而导致产能过剩；由于产业深化发展水平较低，大量低端产品的堆积也有可能造成整个社会生产呈现出产能过剩状态。通过研究历史发现，在经济发展的高速阶段，社会需求总会慢于部分行业的扩张速度，往往会出现产能过剩情况。从投资与居民收入的对比来看，人均全社会固定资产与城镇或农村居民家庭人均可支配收入的比率可以衡量居民消费释放生产能力的功能强弱，比率越大，表明居民消费释放生产能力的功能越弱，这就为产能过剩的出现提供了可能。从供给和产能的需求对比来看，供给速度远高于有效需求的速度，产能过剩更加可能出现。从政府管理部门的重视程度来看，首先，政府急于政绩的提高，有可能给一些不合格的企业开绿灯，致使生产不合理；其次，在产能没达到严重时，政府置之不管的态度等也往往促成产能过剩。由此可以看出，产能过剩的出现虽然与我国经济政策方面一些不足有关，但在经济发展过程中存在阶段性的必然性。

二、国内外历史上的产能过剩及解决办法

（一）中国历史上产能过剩情况及处理方法 。中国改革开放以来第一次产能过剩出现在1998年，直接原因在于低水平重复建设以及投资膨胀，是一种“结构性过剩”，但这种“结构性”更多地体现在消费资料领域。1997年到1999年，我国就通过关闭部分国有企业，淘汰落后产能，缓解市场上轻工业严重过剩的情况。虽然产生了阵痛，但这是必须的。随后，国家大力发展重工业，也为后来重工业产能过剩埋下了伏笔。

（二）英国的产能过剩情况及处理方法 。随着工业革命的到来，英国走上了资本主义发展道路，到维多利亚时期（1837年—1901年），英国步入鼎盛阶段。工业革命带来的生产方式的本质转变导致英国的生产能力发生了根本性的转变。但是仅英国国内市场所产生的需求根本无法消化工业革命带来的巨大的供给增长。在处理过剩产能方面，英国通过各种方法获得市场，包括战争。通过获得新的市场，把供给超过本土需求部分的产能转移到新兴市场上去，用本国多余的产能去新兴市场换取经济发展需要的原材料，这一贸易体制树立了英国世界霸主的地位，在处理过剩产能上，对英国而言，战争是手段，市场才是目的。

（三）美国的产能过剩情况和处理办法 。在处理产能过剩这一问题上，美国主要分为如下三个阶段。二次世界大战以前：美国在20世纪初期，面临巨大的产能过剩危机，第一次世界大战的爆发，给陷在产能过剩中的美国一次难得的机会，美国迅速将过剩的生产能力转化成军事工业，通过大量制造武器贩卖以支持战争换取资本。第二次世界大战更是为美国的过剩产能找到了消化渠道，美国由此一举成为世界霸主。在这一阶段，美國的产能过剩被军火贸易所消化解决。二次世界大战以后：美国在战后通过总计约130亿美元的“马歇尔计划”，将本国因为工业发展所生成的天量产能输送到欧洲，消化了大量过剩产能，同时获得了巨额资本。富有远见的“马歇尔计划”为日后的经济帝国奠定了基础。冷战结束后：美国通过产业转型，推进高新技术发展、企业间重组并购，保持了经济的繁荣发展。

三、我国当前过剩产能的具体情况

我国当下的产能过剩是一个相对概念，主要体现在需求不足和结构不合理之上。随着我国经济的持续高速发展，伴随着的产能扩张与需求上升相对缓慢之间矛盾日益突出。重工业方面的产能过剩问题更是越来越显现出来。在我国工业领域，随着科学技术的发展，产能发展速度越来越快，而需求增速不能跟上工业产能发展的速度。结构不合理主要体现在重工业的过剩，尤其严重的是资本密集型行业的产能过剩，如电力、钢铁、有色、化工、水泥、船舶制造和煤炭等。这些行业涉及过剩产能量十分巨大，且不仅负债总额大，而且负债率高。重工业行业高负债将会影响到金融行业，一旦金融行业出现了问题，出现大面积危机，国家经济即将陷入极大的危险之中。 对于轻工业，2008年经济危机爆发以前，我国大部分轻工业产品均为外向型主导，以世界为市场。经济危机以后，因为外需减弱输出受阻，产能过剩的问题就逐步显现出来。因此，我国做了一系列扩大内需工作，及时地开拓国内市场。轻工业方面的产能过剩相对较轻且企业规模较小，对国民经济整体冲击有限。

四、解决我国工业当前产能过剩的建议

（一）宏观层面。宏观层面可供选择的办法有：开辟新市场，以新市场需求消化过剩产能；扩张需求，以需求增加消化过剩产能；进行结构调整，削减过剩产能，经济承受阵痛。就开辟新市场而言，目前可用市场已经开发殆尽，要想获得一个能消化目前所有过剩产能的市场几乎是不可能的。就扩大需求而言，虽然我国大力发展内需，但需求发展涉及经济的方方面面，需要一定的时间才能释放潜力。我国的产能过剩问题已经迫在眉睫，从目前形势而言，付出些许代价，直接削减产能是最好的办法。虽然这样的行为会为经济带来一定的阵痛，但从长期而言对于行业里的高效产能是一种保护，可以为其营造一个良好的竞争环境，对经济的良性发展是有利的。但需要注意到，削减产能对于整体产能过剩的实际作用是小于导向作用的，因为削减产能是有经济代价的，减少的这部分产能所带来的税收、就业、经济增长都会随着产能削减而消失。当这种代价在经济可承受范围内是可以采取削减行为的，但当代价超过经济承受力的时候，就会引起社会动荡等危机，所以削减产能只能缓慢调整。因此，在今后相当长的一段时间以内，我国产能过剩问题依然会存在。但这并不能否认削减产能的作用，削减落后产能，还为市场做出导向，提示已经产能过剩的产业，抑制资本进入产生新增产能。

（二）具体措施层面

1、建立产能和市场预警机制。在市场经济条件下，信息不对称是导致许多投资者产生过高收益预期甚至决策失误的原因。政府作为市场经济活动中的重要一级，在收集、处理、分析信息方面具有不可比拟的优势。提高收集、分析信息的能力，加强政府信息服务指导职能，建立产业经济信息发布制度，是防止产能过剩的一个重要手段。我国目前产能过剩问题的解决需要付出的经济代价和社会代价都是比较沉重的，产能过剩已经非常严重才着手解决就是因为缺乏有效的预警机制。政府应密切关注各行业生产、投资和市场供求形势的发展变化，及时发现和解决带有苗头性、倾向性的问题，防止出现产能严重过剩。行业协会和主管部门应通过科学的机制和数据跟踪系统，当发现产能轻微过剩的时候，就对过剩部分产能进行重新分配，减少过剩产能，缓减其对经济的冲击。

2、淘汰落后企业。产能过剩的主要原因是生产设备能力过剩，因而废弃多余生产设备，是压缩过剩生产能力的一个有效方法。在主要依靠市场优胜劣汰的同时，依法关闭一批破坏资源、污染环境和不具备安全生产条件的小企业。分期分批淘汰一批落后生产能力，对淘汰的生产设备进行废毁处理。通过淘汰环保不达标和技术不达标的落后企业，为高效产能提供一个良性的市场环境，即是对过剩产能的一种抑制，也是对先进产能的一种支持。产能过剩的一个成因是地方政府因为地方保护主义，对于一些污染环境和不具备技术优势的企业，在土地、税收政策、投建许可方面开绿灯，对淘汰落后产能带来很大障碍。所以更应该深化政府官员政绩考核改革，建立科学的政绩考核制度。这是矫正地方政府行为，破除地方保护主义，抑制产能过剩的关键。

3、铺设剩余产能的出路。对于淘汰出经济环节的产能，要架设好其退出后的出路。合理的基础投资项目要继续，同时加大城市原有基础设施不足的更新改建，使得多余的产能得到有效的利用。如我国最近提出的城市建设要先地下后地上，由于我们以往在发展城市的时候只看外表，因此形成了最近两年许多城市内涝严重的现象。进一步改善城市基础设施建设，继续推动铁路、地铁等必要的轨道交通建设，不仅可以消化钢铁、水泥等过剩行业的部分产能，还能够改善城市功能，同时带动装备产业的技术进步。

4、继续鼓励出口。外向型产业仍然会在我国经济发展中起到重要作用，通过增加出口，使得海外需求和国内产能实现结合，实现产能在经济环节自行消化。进一步加快企业走出去，不仅可以有效化解产能过剩，而且可以有效拓展市场和增强国际影响力。近年来，我国出口产品屡遭反倾销等调查，出口受到一定的阻碍，因此，我国应采取制度、法律等方面手段对出口进行支持，我国企业也应告别单纯的低端产品出口，积极进行产业升级，提高出口产品的技术含量和利润率。

5、鼓励兼并收购落后产能企业。为了更有效地化解危机，要从产业政策、财税政策、金融服务、资本市场手段等方面为行业内的兼并收购提供支持。每一次产能过剩和行业危机，都是一次行业集中度提高的过程。收购兼并，不仅可以提高规模化经营的优势，而且可以化解行业信贷债务风险，对于盘活存量资产、化解生产领域的经济危机，具有很强的现实意义。

参考文献：

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