如何强化水利工程合同风险的管理

王志宝 吕伟 王磊

摘要：水利施工作业投资数额大、作业周期长、专业性强，具有一定的风险隐患。特别是合同风险，给水利工程造成很大影响，更影响到了施工企业的经济效益。因此，要加强水利工程合同风险的管理。本文围绕当前水利工程合

关键词：水利；合同风险；现状；对策

一、前言

水利工程中，合同管理是重要环节，对工程的进度、资金、质量控制有重要作用。因此，合同管理受到了广泛的关注。

二、水利工程合同管理现状

1、起步晚，起点低

我国的水利施工市场形成相对较晚，水利施工企业滞后于国内的其他行业。尽管合同管理从实践中不断提高。但距离现代企业的合同管理还有一定的差距。

在小浪底水利的建设过程中，首次与国际接轨，施工企业还处在学习阶段，管理人员的主要精力都放在了怎样干好工程，而对于合同管理关注的比较少，经常发生入不敷出的情况，也出现了欠发工人工资的情况，经过向兄弟单位学习，再结合自己的实际情况，逐渐摸索出了适合自己的合同管理方式，实现了蹒跚学步到学会走路的过程。随着施工企业逐渐成熟，对管理合同进行了探索，有了自己的合同管理方式，制定了一套简单的合同管理模式和相关规定，合同管理水平，有了很大的提高，不仅工程进展、质量有了保证，同时，合同管理也积累了经验，实现了工程管理和经营管理的双进步。

2、合同管理效率较低

目前，经过十几年的市场经济的探索和实践，施工企业的合同管理有了一定的提高，但是，合同管理水平还是处于相对较低的水平，距离现代企业的管理水平还有一定的距离。例如，施工行业2010年完成人均产值16.76万元，人均利润1.22万元；建筑行业人均产值14.65万元，人均利润1.56万元。施工企业的人均利润偏低，说明施工企业的盈利能力相对较低，生产效率的影响是一个方面，合同管理的水平较低也是一个不可忽视的原因。

3、合同管理风险控制不足，管理不规范

从近年水利施工企业合同管理水平来看，还存在很多不足的地方，影响着企业的盈利能力。在合同管理中，专业管理水平较低，特别是对合同履行期间的风险控制条款，规定的过于程式化，可操作性不强，没有起到防范风险的作用，更没有很好地维护企业的经济利益，在合同履行过程中，企业承担了很大的市场风险，是企业亏损的原因之一。施工合同的履约地，大多在较偏僻的地方，施工环境复杂，在合同签订前期，需要对合同约定的工程进行详细的调研，对施工中的施工风险要进行严谨的评估，施工企业在合同的施工风险评估方面也存在着不足，有很大改善的空间。

三、水利工程施工主要合同范本

1、《水利水电2000年范本》

2000年2月23日水利部、原国家电力公司、国家工商行政管理总局联合颁发《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》（GF—2000—0208，以下简称《水利水电2000年范本》）。《水利水电2009版范本》颁布时对本范本予以废止，同时规定，之前根据《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》（GF—2000—0208）完成招标工作的项目仍按原合同条款执行。考虑到水利水电工程工期长的特点，现在仍有一些项目在使用。

2、《2007标准文件》

2007年国家发展改革委等九部委联合颁发国家《标准施工招标资格预审文件》和《标准施工招标文件》（以下简称《2007标准文件》）。随后各个行业都在此基础上编制各行业的范本。

3、《水利水电2009版范本》

2009年水利部在国家《2007标准文件》的基础上颁发《水利水电工程施工标准招标文件（2009年版）》（以下简称《水利水电2009版范本》）。本范本全文引用《2007标准文件》通用合同条款的相应条款，并根据水利水电行业的特点修编补充了若干内容。

4、《FIDIC新红皮书》

国际咨询工程师联合会于1999年颁布的标准施工合同条件（以下简称《FIDIC新红皮书》）。是在1987版FIDIC土木工程施工合同条件（老红皮书）基础上制定的，在结构安排上更加紧凑，内容上淡化了工程师的独立裁决人的地位，更加强调合同双方权利义务的对等。

四、加强水利工程合同风险管理的对策

1、编制施工合同应全面规范

我们首先要积极推广使用水利工程建设合同示范文本。水利工程建设全面推行“四制”以后，水利工程建设市场经过一定时期的运行，已经形成了自身的施工合同范本，该范本条款严密性较强，具有很好的可操作性，使用合同范本有助于明确双方的权利与义务，防止出现合同缺项、漏项和不平等条款，有利于施工合同的管理。

2、加强风险防范意识

在水利工程建设的过程中的工程变更，索赔是不可避免的。所以必须加强合同管理风险防范意识。具体来说，应该从以下几个方面着手努力：

（1）进一步建立健全水利工程建设项目合同管理制度，在制度中详细规定整个水利工程建设项目施工合同履行过程中所涉及到的每一个环节，切实防范由于出现差错而导致的合同纠纷问题，避免企业面临不必要的损失；

（2）合理转移风险，对于能够预测到的合同风险，在谈判和签订施工合同的过程中，应该秉承双方合理分担的原则，同时，因为各种各样的不可预测的风险的存在，所以，在合同履行的过程中，有必要通过推行索赔制度来有效地转移风险，这就要求我们熟悉索赔业务，掌握科学有效的索赔策略和方法，严格根据合同的相关规定要求的程度来进行索赔，将开展索赔工作作为科学有效地转移工程风险的关键途径。

3、加强合同技术资料管理

做好合同技术资料管理工作，必须建立和健全施工往来函件的签收、发放登记手续。根据合同规定的工作范围、技术规范、设计图纸要求和进场后报送的并经监理工程师批准的施工进度实施计划（《实施性施工组织设计》），负责组织现场施工。承包商在施工过程中要注意收集、记录和整理以下各方面的技术资料：施工日志；来往函件；气象资料；施工备忘录；会议纪要；工程照片和工程声像资料；工程进度计划和实际进度计划；工程核（结）算资料；工程图纸；设计变更；招投标文件；市场信息价；不可抗力事件等，以便进行合同索赔时能提出有力证据。

4、规范合同索赔程序，改进索赔工作

（1）加强合同管理人员的培训工作，聘请专家授课，并使之制度化。定期组织合同管理人员进行交流，探讨合同管理的经验和不足，用以指导今后的合同管理工作。积极收集以往的索赔资料，由专门的、经验丰富的合同管理人员进行整理、分析，编辑成内部教材，供合同管理人员学习。对于典型案例，组织分析、学习，达到提高合同管理人员业务水平的目的。

（2）由水利施工企业总部，汇总各个下级单位的索赔程序和索赔工作要求，编制企业统一的索赔规范。规定索赔的程序和需要搜集索赔现场资料。规范索赔报告的编制范文。使索赔工作，做到有理、有据、规范有序，提高索赔的成功率。

（3）建立有效的奖罚制度，对于在索赔工作中表现出色的人员进行物质奖励，对于索赔工作中失误的人员进行经济处罚，做到奖罚分明。充分调动合同管理人员的工作积极性，为企业把好关，管好“家”。

（4）对于重大的索赔项目，应当成立索赔工作组，专职负责。并应得到工程局总部的技术支持，必要的话，也可以聘请国内专家给予指导和技术支持，使索赔工作有理论依据和法律依据，并能得到投资人的认可，提高索赔的效率。

五、结束语

总之，施工單位要高度重视水利工程合同的风险控制，针对合同管理存在的问题进行有效的解决，保证工程质量得到有效保证，促进水利工程的全面进步和发展。

参考文献：

[1]胡刚，聂军洲.水利工程建设施工合同管理研究[J].现代商贸工业，2009.

[2]朱长河，崔庆瑞，翟来.水利工程建设中的施工合同管理[J].中国招标，2009.