BT模式在城市河流生态治理中的应用研究*

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(1.西安理工大学， 西安 710048； 2.商洛学院， 陕西 商洛 726000)

BT模式在城市河流生态治理中的应用研究*

赵志洁1，刘建林1,2，朱记伟1

(1.西安理工大学， 西安 710048； 2.商洛学院， 陕西 商洛 726000)

本文在阐述BT模式的涵义、分类及国内外应用进展的基础上，分析了该模式在城市河流治理项目融资中的优势和运作流程，并以县域河流——河南新乡牧野湖治理为例进行实证分析。最后，给出BT融资模式应用的相关建议，以供同类工程借鉴参考。

项目融资； BT模式； 河流治理

BT模式作为一种新的筹融资方式进入城市河流生态治理建设市场，不仅可以有效缓解政府的资金压力、转变政府职能、推动产融结合，还可以加快水利项目实施步伐、扩大投融资企业市场占有规模。

1 BT模式内涵及国内外研究应用

1.1 BT模式定义

BT模式是BOT融资模式的一个变形，即BUILD-TRASFER(建设—转让)，最早由菲律宾政府于1994年提出，目前已有20多年的历史。BT模式指政府或授权单位经过法定程序选择拟建基础设施或公用事业项目的承办人，并由承办人在工程建设期内组建BT模式项目公司进行投资、融资和建设，在工程竣工后按约定进行工程移交，并从政府或者授权单位的支付中收回投资[4,6,7]。

1.2 BT模式分类

根据已实施的BT项目的实际运作特征，主要划分为三类：

a.完全BT模式：此模式适用于工程技术成熟、技术标准明确、投资规模较大，且业主无工程建设管理经验或能力的工程项目。如:北京2008年奥运会主体育馆、江苏嘉兴开发区项目等。如图1所示。

图1 完全BT模式

b.BT工程总承包模式：此模式适用于工程技术较为复杂、投资规模较大，且业主具有一定的工程建设管理经验或能力的工程项目。如：山西阳侯高速公路项目、北海市工业园区基础设施项目等。如图2所示。

图2 BT工程总承包模式

c.BT带资承包模式：此模式适用于工程技术难度较大、不确定因素多、且业主具备较强工程建设管理能力的项目。如：重庆北部新区土地整治项目、南京快速内环线项目。如图3所示。

图3 BT带资承包模式

1.3 国内外研究及应用

国内外学者对BT模式的研究各有侧重：加拿大、香港、菲律宾、日本等对BT模式有相对成熟的法律法规体系。在定性研究方面，M.Fouzu Kabir Khan和RobertJ.Parra认为BT项目出于安全和战略的需要必须由政府直接运营。Patrick指出公共基础设施建设的融资方面要考虑潜在的风险影响，并以BOT这种融资方式为例，通过实例分析指出风险因素的种类以及相应的规避方法。在定量研究方面，Cheng,Jao-hong利用模糊多重标准评价法分析BOT模式各参与方的风险，并与Tarek M.zayed等人运用德尔菲法和层次分析法，提出BOT风险原型评价法。

在国内，BT模式还处于实践摸索阶段，不仅没有形成系统的分析阐述，甚至缺乏规范的理论指导，更多文献是从不同专业角度出发，专注于在BT模式实施过程中的不同阶段，阐述该模式存在的实际问题并提出解决建议。例如：学者王灏、肖春华等认为BT模式是解决政府对于城市基础设施建设资金不足，并为企业开辟新的投资渠道的一种模式；周江华、何寿奎、周磊等提出通过严格的招标投标、规范BT项目的运作流程来规避项目风险。

2 城市河流治理BT模式应用

随着城市的发展，城市居住人口的急剧膨胀，污染也在不断加剧。城市河流生态治理建设也应从单纯绿化粗放型向“回归自然”与“以人为本”相结合为河道治理思路方向转变，实现治水理念质的飞跃。关于公路、铁路筹资，最为熟悉的便是“贷款修路、收费还贷”这一政策，属经营性项目。而城市生态河流建设则属于公益性或者准公益性项目，政府的财政投入有限，融资多元化将成为解决中途资金短缺的必然选择。

2.1 BT模式的优势

BT模式被称为“花明天的钱买今天的建设”，在城市河流生态治理建设中具有以下优势：

a.对于政府而言，缓解了资金压力：BT模式将大量非政府资金引入城市生态河流建设中有效缓解政府的财政压力，使政府规划好的资金不到位的项目尽早实施，及早产生社会效益和经济效益[5]。

b.对企业而言，开辟新的投资渠道：BT模式使众多企业为剩余资本找到投资途径，改变其投资渠道单一的局面。

c.对社会而言，有利于构建社会信用体系：BT模式在一定程度上是对政府和企业信用的考验，通过实施BT模式，有助于构建良好的社会信用平台。

d.对项目而言，提高运作效率：BT模式使资源得到优化配置，有利于在城市生态河流建设中引入先进的技术和管理方法，吸收有经验的项目管理者和有专业技术能力的建设单位，使建设投资和管理机构得到极大改善。

2.2 BT模式的运作流程

BT模式在城市生态河流建设中的运作一般包括以下6个阶段：

a.项目的确定阶段：根据国民经济和社会发展的规划，政府在城市河流治理规划研究的基础上，选定建设项目，对项目进行立项准备。

b.招标投标准备阶段：在项目技术方案初步选定后，政府确定在城市河流建设过程中是否采用BT模式招标投标、贷款金额的时间及数量上的要求、偿还资金的计划安排等工作。

c.项目招标投标以及BT模式合同确定阶段：政府按照相关招标投标法律法规，授权项目发起人通过招标投标方式确定投资方并进行BT模式投资建设协议的谈判工作，商定双方的权利与义务。

d.BT项目公司的组建阶段：投资方在中标后要根据投标前的约定和政府的要求设立具有独立法人资格的BT项目公司，并由该公司负责项目的融资、组织建设、建设管理及验收移交等。

e.融资建设阶段：项目建设资金来源除投资方投入以外，大量的资金还需要BT项目公司以及银行贷款、债券发行等方式解决。

f.项目的移交及付款阶段：城市生态河流治理建设工程竣工验收合格、合同期满后，投资方有偿移交给政府，政府按约定总价按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。如图4、图5所示。

图4 BT模式基本组织结构

图5 BT模式运作流程

2.3 BT模式应用的实例分析

2010年新乡市政府大胆尝试利用BT模式运作城市牧野湖水景观建设项目。通过近半年的运营分析，该项目已成为河南省最成功和最具代表性的BT项目案例，有效解决了城市基础设施建设的资金问题。成功因素主要有以下几个方面：

a.政府的全力协助，加快了项目本身实施进度。

b.借用本地优势，使项目顺利进行。

c.项目公司专业化。

d.BT融资方式比政府投资效率高，成本低。

2.3.1 运用流程

为打造中原现代田园城市，新乡市牧野湖城市水景观工程计划总投资1亿元，政府采用BT模式进行融资建设，其运用流程为：

a.市政府根据新乡市当地社会和经济发展需要对城市生态河流水景观项目进行立项，完成项目建议书、可行性研究、筹划报批等前期工作，将项目融资和建设的特许权转让给投资方。

b.政府与投资方签订BT投资合同，投资方组建BT项目公司，采用总承包BT模式，投资方在建设期间行使业主职能，对项目进行融资、建设，并承担建设期间的风险。

c.对项目的监理单位、施工单位进行招标阶段，商定各单位应履行的义务与职责。

d.完成行政审批，包括对土地规划许可证、建设工程许可证、建筑工程许可证的审批工作。

e.完成岩土工程详勘等地质勘查工作，保证后续工作顺利开始。

f.项目实施、建设工作。即施工图设计、审查、场地三通一平、景观修复、设备安装等工作。

g.项目竣工后，按BT合同，投资方将完工验收合格的项目移交政府，政府按约定总价按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。

h.政府在BT投资全过程中行使监管，保证BT投资项目的顺利融资、建设、移交。

2.3.2 工程效果

新乡市牧野湖城市生态水景观工程的建成竣工，标志着河南省城市水景观工程成功“试水”BT模式，有效解决了城市基础设施建设的资金问题。也是BT模式被首次引入河南省城市景观。使政府规划建设资金不到位的项目尽早实施，提前实现社会效益和经济效益，最终达到参与各方的“双赢”目的。

3 结 论

在县域城市河流生态治理建设领域，BT模式作为一种新型的融资建设方式，诞生时间短、实践经验少，在实际操作中需政府有关部门在立法、审批等环节进一步予以规范。同时，借鉴国外的经验教训，结合具体工程实践，完善BT模式不足之处，促进BT模式在城市河流生态建设项目中的广泛应用和健康发展。

[1] 倪晋仁，刘元元.论河流生态修复[J].水利学报,2006(09).

[2] 朱记伟，刘建林.城市河流生态综合治理规划实证研究[J].人民黄河，2010(10).

[3] 周江华.采用BT模式进行项目运作相关问题的探讨[J].铁道工程学报,2005(04).

[4] 席敏，张婉君.我国基础设施建设中BT模式研究[J].经济纵横,2005(11).

[5] 汪淼.城市轨道交通项目融资BT模式研究[J].铁道工程学报，2009(09)：98.

[6] 王灏.BT方式在基础设施项目中的应用研究[J].宏观经济研究,2005(10):49-63.

[7] 姜敬波，尹贻林.城市轨道交通BT项目的回购定价[J].天津大学学报，2011(06).

[8] 阎水玉，王祥荣.城市河流在城市生态建设中的意义和应用方法[J].城市环境与城市生态，1999(12).

Research on Application of BT Mode in Urban River Ecological Management

ZHAO Zhi-jie1, LIU Jian-lin1,2, ZHU Ji-wei1

(1. Xi’an University of Technology, Xi’an 710048, China; 2. Shangluo University, Shangluo 726000, China)

In the paper, meaning, classification as well as domestic and foreign application progress of BT mode are described, based on which advantages and operation flow of the mode in urban river project financing are analyzed. County river—Henan Xinxiang Muye Lake management is empirically analyzed. Finally, related suggestions of BT financing mode application are given as reference for similar projects.

project financing; BT mode; river management

国家自然科学基金项目(51209170)；陕西省科学技术研究发展计划(2012JQ5014)；西安理工大学博士启动基金项目(118-211103)

TV854

A

1005-4774(2014)08-0040-04